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【GCRD-021】ひもオナ【人妻大尻編】</a>2008-06-21ラハイナ東海&$CROWN96分钟南华瑞恒中短债债券A,南华瑞恒中短债债券C: 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-08-08 06:57 点击次数：195

南华基金治理有限公司南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金治理东说念主：南华基金治理有限公司基金托管东说念主：中国银行股份有限公司二零二四年八月南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）蹙迫指示本基金经中国证券监督治理委员会2018年12月6日证监许可【2018】2033号文注册召募。本基金基金合同于2019年1月29日慎重收效。基金治理东说念主保证本招募说明书的内容委果、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出本体性判断或者保证。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应真贵阅读本招募说明书、基金居品资料纲领等信息泄露文献，全面坚毅本基金居品的风险收益特征，应充分筹商投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢畅”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。基金居品尊府纲领编制、泄露与更新要求，自《信息泄露办法》实施之日起一年后起原践诺。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市集风险、盛开式基金共有的风险、本基金私有的风险、投资国债期货衍生品的特定风险及流动性风险等。当本基金握有特定资产且存在潜在大额赎回央求时，基金治理东说念主履行相应规范后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读磋议内容并包涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市集基金。基金投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、资产支握证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款等）、货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会磋议限定）。本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可退换债券（可分离交易可转债的纯南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）债部分除外）、可交换债券。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适应规范后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时灵验的法律律例和磋议限定。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不高出三年的债券资产，主要包括国内依法刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。当法律律例的磋议限定变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适应规范后可对上述资产配置比例进行适应调理。本基金启动召募面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波动成分影响下，本基金净值可能低于启动面值，本基金投资者有可能出现耗损。基金的过往事迹并不预示其异日表露。基金治理东说念主治理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹表露的保证。基金治理东说念主依照谨守法守、老实信用、严慎奋勉的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者高出 50%的除外。除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，联系财务数据和净值表露数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。（本招募说明书中的财务尊府未经审计）南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）目录南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第一部分媒介《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书” ）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》 ”）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》” ）、《公开召募证券投资基金信息泄露治理办法》(以下简称“《信息泄露办法》 ”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理限定》（以下简称“《流动性风险治理限定》”）过头他联系法律律例以及《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书表露了南华瑞恒中短债债券型证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其委果性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金根据本招募说明书所载明的尊府央求召募。本招募说明书由南华基金治理有限公司解释。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系限定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：何灵验改变和补充券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改变和补充过头更新行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等《基金法》议通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改变投资基金销售治理办法》及颁布机关对其时时作念出的改变《信息泄露办法》开召募证券投资基金信息泄露治理办法》及颁布机关对其时时作念出的改变《运作办法》集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的改变南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）《流动性风险治理限定》施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理限定》及颁布机关对其时时作念出的修订主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织磋议法律律例限定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者试点办法》（包括颁布机关对其时时作念出的改变）及磋议法律律例限定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称金份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务。其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主刚硬了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等接受南华基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）金份额余额过头变动情况的账户金的基金份额变动及结余情况的账户理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历《业务端正》，是规范基金治理东说念主所治理的盛开式证券投资基金登记方面的业务端正，由基金治理东说念主和投资者共同顺从金份额的步履金份额的步履要求将基金份额兑换为现款的步履件，央求将其握有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履额销售机构的操作南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额）高出上一盛开日基金总份额的 10% 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算其他资产的价值总和份额净值的过程简称“限定报刊” ）及《信息泄露办法》限定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）（以下简称“限定网站” ）等媒介同将南华瑞恒中短债债券型证券投资基金份额分为不同的类别，各基金份额类别远离树立代码，并远离策动和公告基金份额净值且不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额握有东说念主服务的用度格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待处置算帐，目的在于灵验侵扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户存在首要概略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要概略情味的资产；（3）其他资产价值存在首要概略情味的资产南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第三部分基金治理东说念主一、基金治理东说念主概况称号：南华基金治理有限公司住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室邮政编码：310008 法定代表东说念主：朱坚成立日历：2016 年 11 月 17 日批准诞期许关：中国证监会批准诞生文号：中国证监会证监许可[2016]2371 号规划范围：基金召募、基金销售、资产治理、特定客户资产治理及中国证监会许可的其他业务组织局面：有限使命公司注册成本：2.5 亿元东说念主民币磋议东说念主：卞璐璐磋议电话：4008105599 股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册成本的 100%。存续期限：握续规划二、主要东说念主员情况朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪有限公司、南华期货股份有限公司，2018 年 8 月加入南华基金治理有限公司，2018 年限公司董事长。罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高等经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，就职于浙江省超高压输变电工程拓荒公司，历任办公室办事、团委文告；1993 年 8 月至 1996 年 5 月，赴任于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市集部司理、营业部司理、公司南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）副总司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，赴任于南华期货股份有限公司，历任公司副总司理、总司理，现任公司董事长。马易升先生：董事，博士。2010 年参加作事，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与成本治理中心助理总监。曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金治理有限公司、上投摩根基金治理有限公司、圆信永丰基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司，2019 年 9 月加入南华基金治理有限公司，2019 年 11 月至 2023 年 12 月任南华基金管理有限公司副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金治理有限公司总司理。蒋潇华先生：独处董事硕士，1995 年 7 月参加作事，先后在浙江省经济体制改变办公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市作事办公室、中国证监会浙江监管局作事，2015 年 11 月于今任浙江股权交易中心有限公司董事长兼总司理。邱刚先生：独处董事，研究生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督治理委员会，于 2015 年 8 月加入敦和资产治理有限公司，担任首席风控官。陈松男先生：独处董事，博士。1978 年参加作事，先后赴任于马里兰大学、台湾政事大学，上海交通大学高等金融学院。历任马里兰大学陶冶、台湾政事大学陶冶兼系主任、上海交通大学高等金融学院陶冶。王艳涛先生：独处董事，法学学士。1998 年参加作事，先后在北京市嘉和讼师事务所、国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所作事。历任北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合推进说念主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所作当事人任讼师。朱国华先生：独处董事，硕士研究生。1983 年参加作事，任职于上海财经大学。曾兼任上海期货交易所社会理事。现任上海财经大学陶冶、博士生导师。根据公司《端正》第六十六条限定，公司不设监事会，设又名践诺监事，践诺监事由职工代表连省担任。连省先生：践诺监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月赴任于中国工商银行资产托管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月赴任于申万巴黎基金治理公司基金营运总部担任基金司帐，2006 年 11 月至 2016 年 12 月赴任于工银瑞信基金治理有限公司运作部从事注册登记。2016 年 12 月加入南华基金治理有限公司。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）朱坚先生：董事长，简历同上。曾媛女士：总司理，简历同上。周昱峰先生：经济学硕士，注册司帐师，现任南华基金治理有限公司副总司理。历任中原证券有限公司交易部、经纪业务治理总部高等司理，华泰柏瑞基金治理有限公司营销治理总部总监，廉正富邦基金治理有限公司居品总监，廉正富邦创融资产治理有限公司副总司理、投资司理。2017 年 3 月加入南华基金治理有限公司，2022 年 9 月起担任南华基金治理有限公司副总司理。罗丽娟女士：硕士，握有法律职业经考证。现任南华基金治理有限公司督察长。历任恒生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安硕信息本领股份有限公司证券事务代表、诺德基金治理有限公司稽核风控部总监、泰信基金治理有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月加入南华基金治理有限公司，2023 年 8 月起担任南华基金治理有限公司督察长。蔡晓永先生：大专，现任南华基金治理有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司辘集工程部作事，2009 年 7 月起原后任该部门副司理、司理职务。2019 年 8 月入职南华基金治理有限公司。沈致远先生：硕士，现任南华基金治理有限公司固定收益部基金司理。2015 年 1 月 5 日至 2021 年 7 月 16 日先后在上海国际货币经纪有限使命公司交易部、兴证证券资产治理有限公司固定收益部、海通国际（上海）股权投资基金治理有限公司研究部任职。2021 年（2022 年 7 月 5 日起任职）、南华丰淳搀杂型证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 16 日起任职）、南华瑞诚一年按时盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 16 日起任职）、南华价值开赴纯债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 9 月 1 日起任职）、南华瑞盈搀杂型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 11 月 3 日起任职）、南华瑞泰 39 个月按时盛开债券型证券投资基金基金司理(2024 年 1 月 30 日起任职) 、南华瑞享纯债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 28 日起任职）。主席：曾媛女士：总司理，简历同上。成员：南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）周昱峰先生：副总司理，简历同上。何林泽先生：硕士，现任南华基金治理有限公司总司理助理兼固定收益投资总监。2011 年6月28日至2020年11月9日，先后在兴证证券资产治理有限公司固定收益部担任固定收益研究员、投资主持和副总司理职务；2020年11月10日至2021年4月14日在建信信赖有限使命公司上海证券业务部担任负责东说念主。2021年4月入职南华基金治理有限公司，现担任南华瑞泰39 个月按时盛开债券型证券投资基金基金司理（2021年4月28日起任职）、南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2021年6月3日起任职）、南华瑞利债券型证券投资基金基金司理（2022 年3月28日起任职，2021年9月8日起至2022年3月27日任职于南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金司理，南华瑞利纯债债券型证券投资基金后转型为南华瑞利债券型证券投资基金）、南华瑞诚一年按时盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、南华瑞鑫按时盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年7月29日起任职）、南华瑞元按时盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年7月29日起任职）、南华瑞富一年定期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年6月15日起任职）、南华中证同行存单 AAA指数7天握有期证券投资基金基金司理（2024年3月19日起任职）。黄志钢先生：硕士，现任南华基金治理有限公司总司理助理兼量化投资部总司理。2004 年 7 月 5 日至 2005 年 7 月 14 日在好意思国异日之路任交易员；2005 年 7 月 15 日至 2006 年证券繁衍居品部高等司理；2008 年 10 月 21 日至 2015 年 6 月 5 日任国联安基金量化投资部基金司理；2015 年 6 月 8 日至 2018 年 6 月 30 日任金鹰基金指数及量化投资部总司理；华基金治理有限公司，现任南华中证杭州湾区交易型盛开式指数证券投资基金基金司理（2022 年 1 月 29 日起任职）、南华中证杭州湾区交易型盛开式指数证券投资基金辘集基金基金司理（2022 年 1 月 29 日起任职）、南华丰汇搀杂型证券投资基金基金司理（2022 年 3 月 5 日起任职）、南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2023 年 11 月 18 日起任职）、南华丰元量化选股搀杂型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 23 日起任职）。徐超先生：清华大学硕士，现任南华基金治理有限公司研究部总司理兼权益投资部总司理。历任鹏扬基金治理有限公司投资司理、南华基金治理有限公司权益投资部总司理、廉正富邦基金治理有限公司基金司理、泰达宏利基金治理有限公司高等研究员、中诚信国际信用评级公司高瓜分析师。2024 年 6 月入职南华基金治理有限公司。上述东说念主员之间均不存在至支属关系。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）三、基金治理东说念主的职责根据《基金法》、《运作办法》过头他联系限定，基金治理东说念主的义务包括但不限于：售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；基金财产和基金治理东说念主的财产彼此独处，对所治理的不同基金远离治理，远离记账，进行证券投资；任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；金合同》等法律文献的限定，按联系限定策动并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；同过头他联系限定另有限定外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主泄露；托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；年以上；大概按照基金合同限定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）成本的条件下得到联系尊府的复印件；托管东说念主；担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；为承担使命；治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；四、基金治理东说念主承诺制等全权处理本基金的投资。轨制，遴选灵验步伐，戒备违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。步伐，保证基金财产无须于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违抗限定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有限定的除外；（5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行动；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（7）依照法律律例联系限定，由中国证监会限定防碍的其他行动。基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、实验抵制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，免除握有东说念主利益优先原则，戒备利益随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。磋议交易必须事先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与泄露。首要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适应规范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的限定为准。律例及行业表率，老实信用、奋勉尽责，不从事以下步履：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公说念地对待其治理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交易行动；（7）粗豪职守，不按照限定履行职责；（8）其它法律律例以及中国证监会防碍的步履。（1）依照联系法律、律例和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取利益。（2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不当利益。（3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意玄妙以及尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息。（4）不以任何局面为除基金治理东说念主之外的其他组织或个东说念主进行证券交易。五、基金治理东说念主的里面抵制轨制南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施。（2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，崇尚内控轨制的灵验践诺。（3）独处性原则。基金治理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对独处，基金治理东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（4）彼此制约原则。基金治理东说念主里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。（5）成本效益原则。基金治理东说念主运用科学化的规划治理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。里面抵制的内容包括抵制环境、风险评估、抵制行动、信息沟通和里面监控。（1）抵制环境公司董事会醉心建立完善的公司治理结构和里面抵制体系。董事会下设风险治理委员会，负责审查公司监察稽核、风险治理作事情况，负责对公司合规治理轨制、风险抵制制度的践诺情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对首要关联交易进行审查和评价。公司治理层在总司理调换下，真贵践诺董事会详情的里面抵制策略，为了灵验贯彻公司董事会制定的规划方针及发展策略，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金投资和风险抵制等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。公司诞生督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面抵制的正当合规性、灵验性和合感性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事会和中国证监会禀报。（2）风险评估公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时戒备和化解风险。首要事件、首要决策和蹙迫业务历程的风险进行评估，制定首要风险的惩处有规画；（3）抵制行动抵制行动包括自我抵制、职责分离、监察稽核、什物抵制、事迹评价、严格授权、资南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）产分离等政策、规范或步伐。抵制行动体现为：自我抵制以各岗亭的办法使命制为基础，是里面抵制的第一说念防地。在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在磋议部门和磋议岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成为里面抵制的第二说念防地。充分施展督察长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面抵制的第三说念防地。（4）信息与沟通公司建立双向的信断交流路子，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立灵验的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级治理东说念主员不错充分了解与其职责磋议的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了炫夸的业务禀报系统。（5）里面监控里面监控由公司风险治理委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自的权力范围内开展。督察长和监察稽核部门履行里面稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抵制轨制的践诺情况，揭示公司里面治理及基金运作中的风险，实时提议创新意见，促进公司里面治理轨制灵验地践诺。（1）基金治理东说念主确知建立、实施和撑握里面抵制轨制是本公司董事会及治理层的使命；（2）上述对于里面抵制的泄露委果、准确；（3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展握住完善里面抵制轨制。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第四部分基金托管东说念主一、基本情况称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表东说念主：葛海蛟基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息泄露磋议东说念主：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要东说念主员情况中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基金、信赖从业陶冶，且具有外洋作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。动作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产治理规划、信赖规划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。三、证券投资基金托管情况结果 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，隐蔽了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，闲静了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范围位居同行前哨。四、托管业务的里面抵制轨制中国银行托管业务部风险治理与抵制作事是中国银行全面风险抵制作事的组成部分，南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）袭取中国银行风险抵制理念，坚握“表率运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部风险抵制作事链接业务各设施，通过风险识别与评估、风险抵制步伐设定及轨制拓荒、内外部查验及审计等步伐强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。作。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅禀报。2020 年，中国银行不时取得了基于“ISAE3402” 和“SSAE16”双准则的里面抵制审计禀报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步伐严密，大概灵验保证托管资产的安全。五、托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和规范根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》的磋议限定，基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违抗法律、行政律例和其他联系限定，或者违抗基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文书基金治理东说念主，并实时向国务院证券监督治理机构禀报。基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交易规范仍是收效的投资指示违抗法律、行政律例和其他联系限定，或者违抗基金合同约定的,应当实时文书基金治理东说念主，并及时向国务院证券监督治理机构禀报。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第五部分磋议服务机构一、基金份额销售机构名称：南华基金治理有限公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室法定代表东说念主：朱坚天下颐养客户服务电话：400-810-5599 传真：0571-56108133 磋议东说念主：张艳梅电话：0571-26896595 公司网站：www.nanhuafunds.com （1）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东说念主：葛海蛟磋议东说念主：史辰方电话：010-66594633 客户服务电话：95566 网址：https://www.boc.cn/ （2）广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室办公地址：广东省广州市河汉北路 183 号大都会广场 18 楼法定代表东说念主：孙树明磋议东说念主：陈姗姗电话：020-87555888 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （3）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 200031）法定代表东说念主：杨周至磋议东说念主：王昊洋电话：021-33389888 客户服务电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com （4）上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层法定代表东说念主：张跃伟磋议东说念主：朱睿电话：021-20691942 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （5）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦法定代表东说念主：其实磋议东说念主：余强萍电话：021-54509977 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址：http://www.1234567.com.cn/ （6）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）法定代表东说念主：王献军磋议东说念主：梁丽电话：0991-2307105 客户服务电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com （7）南华期货股份有限公司注册地址：杭州市西湖正途 193 号二层、三层办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、法定代表东说念主：罗旭峰磋议东说念主：顾帅电话：400-8888-910 客户服务电话：400-8888-910 网址：-www.nanhua.net （8）万家资产基金销售（天津）有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层法定代表东说念主：张军磋议东说念主：王茜蕊电话：010-59013842 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （9）国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表东说念主：冉云磋议东说念主：刘婧漪南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）电话：028-86690057 客户服务电话：95310 网址：https://www.gjzq.com.cn/ （10）开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表东说念主：李刚磋议东说念主：崔真电话：029-81887063 客户服务电话：95325/400-860-8866 网址：www.kysec.cn （11）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君磋议东说念主：杜杰电话：010-60834768 客户服务电话：95548 网址：https://www.citics.com/ （12）中信证券（山东）有限使命公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表东说念主：肖海峰磋议东说念主：赵如意磋议电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com/ （13）中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、法定代表东说念主：张皓磋议东说念主：梁好意思娜电话：021-80365243 客户服务电话：400-990-8826 网址：https://www.citicsf.com/e-futures/ （14）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号法定代表东说念主：霍达磋议东说念主：业清扬电话：0755-82943666 客户服务电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （15）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号办公地址：上海市广东路 689 号法定代表东说念主：周杰磋议东说念主：徐步夷电话：021-23154405 客户服务电话：95553/400-8888001 网址：https://www.htsec.com/ （16）粤开证券股份有限公司注册地址：广州经济本领开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、23 层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层法定代表东说念主：严亦斌磋议东说念主：彭莲磋议电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）公司网址：http://www.ykzq.com （17）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层法定代表东说念主：王常青磋议东说念主：陈海静电话：010-86451810 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （18）中国星河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦邮编：100073 法定代表东说念主：王晟客户服务电话：4008-888-888、95551 磋议东说念主：辛国政电话：010-80928123 公司网址：www.chinastock.com.cn （19）中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表东说念主：毕建明（代）磋议东说念主：罗文雯客户服务电话：010-65051166 网址：http://www.cicc.com/ （20）草创证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区幽静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层办公地址：北京市向阳区幽静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层法定代表东说念主：毕劲松磋议东说念主：刘宇南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）电话：010-81152418 客户服务电话：95381 网址：http://www.sczq.com.cn/ （21）湘财证券股份有限公司住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表东说念主：孙永祥磋议东说念主：江恩前电话：021-38784580 客户服务电话：95351 网址：http://www.xcsc.com/ （22）深圳前海财厚基金销售有限公司住所：深圳市前海深港衔接区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：广东省深圳市南山区高新南十说念深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室法定代表东说念主：杨艳平磋议东说念主：胡馨宁电话：0755-22676026 客户服务电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （23）东方资产证券股份有限公司住所：拉萨市北京中路 101 号办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦法定代表东说念主：陈宏磋议东说念主：付佳电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （24）上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区富特北路 277 号 3 层 310 室南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表东说念主：尹彬彬磋议东说念主：兰敏电话：021-62680166 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：http://www.66liantai.com/ （25）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表东说念主：王翔磋议东说念主：雷丞电话：021-65370077 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （26）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1 号苏宁总部法定代表东说念主：王锋磋议东说念主：冯鹏鹏电话：025-66996699-882796 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （27）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文磋议东说念主：王一彦电话：021-20333333 传真：021-50498825 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）客服电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （28）诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室法定代表东说念主：汪静波磋议东说念主：李娟电话：021-80358749 客服电话：400-821-5599 公司网址：www.noah-fund.com （29）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室法定代表东说念主：杨文斌磋议东说念主：周天雪电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址：https://www.howbuy.com/ （30）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法东说念主：肖雯磋议东说念主：王宇昕磋议电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （31）济安资产（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）法东说念主：杨健磋议东说念主：李海燕磋议电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 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1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航成本大厦 35 层法定代表东说念主：丛中磋议东说念主：孙健电话：15210835479 传真：无客户服务电话：0719-95335、4008895335 网址：https://www.avicsec.com/ （72）吉祥银行股份有限公司（行 E 通）注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东说念主：谢永林磋议东说念主：王璟磋议电话：95511 客服电话：95511 网址：http://bank.pingan.com/ （73）贵州省贵文文化基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼法定代表东说念主：陈成磋议东说念主：李辰磋议电话：17601206766 客户服务电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （74）国投证券股份有限公司南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦法定代表东说念主：段文务磋议东说念主：彭洁联电话：0755-81688000 客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （75）华宝证券有限使命公司注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区世纪正途 100 号 57 层办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区世纪正途 100 号 57 层法定代表东说念主：陈林磋议东说念主：赵明锦电话：021-20657517 客户服务电话：400-820-9898 网址：https://www.cnhbstock.com/ （76）上海大明智基金销售有限公司注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法东说念主代表东说念主：张俊磋议东说念主：张蜓磋议电话：18017373527、021-20219988-35374 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （77）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 37 楼法东说念主代表东说念主：张纳沙磋议东说念主：于智勇磋议电话：0755－82130833 客户服务电话：95536 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.guosen.com.cn （78）博时资产基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法东说念主代表东说念主：王德英磋议东说念主：崔丹磋议电话：0755-83169999 客户服务电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （79）麦高证券有限使命公司注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号法定代表东说念主：宋成磋议电话：邢誉丹磋议东说念主：400-618-3355 客户服务电话：400-618-3355 网址：https://www.mgzq.com/ （80）财通证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦法定代表东说念主：陆建强磋议东说念主：陶志华电话：0571-87789160 客户服务电话：95336 网址：http://www.ctsec.com/ （81）华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表东说念主：章宏韬磋议东说念主：范超南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）磋议电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 网址：http://www.hazq.com/ （82）浙商银行股份有限公司代销同行平台注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号法定代表东说念主：陆建强磋议东说念主：卢玲君电话：0571-87330720 客户服务电话：0571-87659574 网址：https://tydx.czbank.com/INTERBANK/tydxLogon.js 二、基金登记机构名称：南华基金治理有限公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室法定代表东说念主：朱坚天下颐养客户服务电话：400-810-5599 传真：0571-26896576 磋议东说念主：王璐三、讼师事务所及承办讼师名称：上海源泰讼师事务所住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼负责东说念主：廖海电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：刘佳、黄丽华四、司帐师事务所及承办注册司帐师名称：普华永说念中天司帐师事务所（特殊鄙俚合股）住所：中国(上海)开脱贸易历练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼践诺事务合推进说念主：李丹承办注册司帐师：郭蕙心、李旭芳磋议电话：010-65335061 传真：010-65338800 磋议东说念主：郭蕙心南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第六部分基金的召募一、基金召募的依据本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他法律律例的联系限定召募。本基金召募央求仍是中国证监会 2018 年 12 月 6 日证监许可【2018】二、基金类别债券型证券投资基金。三、基金的运作方式契约型、盛开式。四、基金存续期限不按时。五、基金份额发售面值本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值均为东说念主民币 1.00 元。六、召募情况本基金自 2019 年 1 月 7 日至 2019 年 1 月 24 日进行发售。召募期间，本基金共召募南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第七部分基金合同的收效一、基金合同收效根据联系限定，本基金闲静基金合同收效条件，基金合同于 2019 年 1 月 29 日慎壮盛效。自基金合同收效日起，本基金治理东说念主慎重起原治理本基金。二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时禀报中赐与泄露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会禀报并提议惩处有规画，如退换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。法律律例或中国证监会另有限定时，从其限定。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第八部分基金份额的申购、赎回与退换一、申购与赎回办理的景观本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明书或其他磋议公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金治理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金治理东说念主另行公示。二、申购与赎回办理的盛开日实时刻投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易是以及磋议期货交易所的闲居交易日的交易时刻，但基金治理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的限定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的联系限定在限定媒介上公告。本基金已于 2019 年 3 月 15 日起原办理日常申购、赎回业务。基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或退换的价钱。三、申购与赎回的原则进行策动；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率免除磋议法律律例以及监管部门、自律端正的限定。基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金治理东说念主必须在新端正起原实施前依照《信息泄露办法》的联系限定在限定媒介上公告。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理端正等在顺从基金合同和招募说明书限定的前提下，以各销售机构的具体限定为准。四、申购与赎回的规范投资者必须根据销售机构限定的规范，在盛开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的央求。投资者申购基金份额时，必须在限定的时刻内全额托福申购款项，投资者托福款项，申购央求即为灵验，不然所提交的申购央求无效。投资者在提交赎回央求时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎回央求得手后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个作事日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。基金治理东说念主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资者。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构如实南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以基金登记机构或基金治理公司的阐述结果为准。对于申购央求及申购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。基金治理东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的阐述时刻进行调理，并必须在调理实施日前按照《信息泄露办法》的联系限定在限定媒介上公告。五、申购与赎回的数额限制申购费）；通过本基金治理东说念主直销中心申购，初次最低申购金额为 5 万元东说念主民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金治理东说念主酌情调理。实验操作中，以各销售机构的具体限定为准。投资者将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构的具体限定为准。如遇巨额赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同联系巨额赎回或连气儿巨额赎回的要求处理。不得存在变相藏匿 50%围聚度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体限定请参见磋议公告。限制。基金治理东说念主必须在调理实施前依照《信息泄露办法》等联系限定在限定媒介上公告。六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独策动。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表所示：南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金的申购费率结构用度种类 A 类基金份额 C 类基金份额 M＜100 万 0.40% 申购费率 100 万≤M＜500 万 0.20% 0% M≥500 万按笔收取，1,000 元/笔注：M 为金额。本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。具体费率如下：基金的赎回费率结构用度种类 A 类基金份额 C 类基金份额握有期限赎回费率握有期限赎回费率赎回费率 Y＜7 天 1.50% Y＜7 天 1.50% Y≥7 天 0% Y≥7 天 0% 注：Y 为握有期限，1 年指 365 天。式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的联系限定在限定媒介上公告。质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，针对以特定交易方式（如电话交易等）等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按磋议监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适应调低基金销售用度。值的公说念性，具体处理原则与操作表率免除磋议法律律例以及监管部门、自律端正的限定。七、申购份额与赎回金额的策动方式不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独策动；C 类基金份额不收取申购费。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）A 类基金份额如果投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份数的策动方法如下：当申购用度适用比例费率时：净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）申购用度＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值当申购用度适用固定金额时：申购用度=固定金额净申购金额=申购金额-申购用度申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值各策动结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：净申购金额＝50,000.00/（1＋0.40%）＝49800.80 元申购用度＝50,000.00－49800.80＝199.20 元申购份额＝49800.80/1.0500＝47429.33 份即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47429.33 份基金份额。（2）C 类基金份额如果投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份数的策动方法如下：申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值各策动结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份基金份额。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者握有基金份额期限的增多而递减。（1）A 类基金份额本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回用度赎回用度以东说念主民币元为单元，策动结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握偶而刻为 2 个月，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元赎回用度=12,500.00×0%=0 元净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握有期限为 2 个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。（2）C 类基金份额本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回用度赎回用度以东说念主民币元为单元，策动结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，握偶而刻为 2 个月，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元赎回用度=12,500.00×0%=0 元净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，握有期限为 2 个月，假定赎回当日 C 类南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将远离策动基金份额净值，策动公式为策动日种种别基金资产净值除以策动日发售在外的该类别基金份额总额。 T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。基金份额净值单元为元，策动结果保留在一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。由此产生的舛讹在基金财产中列支。 T 日的基金份额净值在本日收市后策动，并在次日公告。遇特殊情况，不错适应蔓延策动或公告，并报中国证监会备案。八、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购央求：购央求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。东说念主觉得短期内不时接受申购可能会影响或损伤已有基金份额握有东说念主的利益。值或者无法办理申购业务。绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。范围限制、使单日净申购比例高出上限或该申购央求高出单一投资者单日或单笔申购金额上限的。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）发生上述第 1、2、3、4、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购时，基金治理东说念主应当根据联系限定在限定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或降速支付赎回款项：法接受基金份额握有东说念主的赎回央求。净值 50%以上且与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。值或者无法办理赎回业务。发生上述情形之一而基金治理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或者降速支付赎回款项时，基金治理东说念主应按限定报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付，且该部分按照赎回央求阐述日的基金份额净值为基础进行策动。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋议要求处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与褪色。在暂停赎回的情况消除时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额）高出前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）部分缓期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有才调支付投资者的全部赎回央求时，按闲居赎回规范践诺。（2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资者的赎回央求有不毛或觉得因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日不时赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。如果本基金发生巨额赎回，在单个基金份额握有东说念主的赎回央求高出上一盛开日基金总份额的 10%的情形下，基金治理东说念主不错缓期办理赎回央求。基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日不时赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。（3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金治理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在限定媒介上进行公告。当发生上述巨额赎回并缓期办理的，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书限定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交易日内文书基金份额握有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在限定媒介上刊登公告。十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）停公告。新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日种种基金份额的基金份额净值。息泄露办法》的联系限定，最迟于再行盛开日在限定媒介刊登基金再行盛开申购或赎回的公告，并在再行起原办理申购或赎回的盛开日公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。十二、基金退换基金治理东说念主不错根据磋议法律律例以及基金合同的限定决定开办本基金与基金治理东说念主治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，磋议端正由基金治理东说念主届时根据磋议法律律例及基金合同的限定制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与磋议机构。十三、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户，或者按照磋议法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者。继承是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的磋议尊府，对于得当条件的非交易过户央求按基金登记机构的限定办理，并按基金销售机构限定的规范收费。十四、基金份额的转让在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的交易景观或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前在限定媒介公告磋议的业务端正，基金份额握有东说念主应根据基金治理东说念主届时公告的业务端正办理基金份额转让业务。十五、基金的转托管基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）不错按照限定的规范收取转托管费。十六、按时定额投资规划基金治理东说念主不错为投资者办理按时定额投资规划，具体端正由基金治理东说念主另行限定。投资者在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在磋议公告或更新的招募说明书中所限定的按时定额投资规划最低申购金额。十七、基金的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的磋议限定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务限定来处理。如磋议法律律例允许基金治理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东说念主将制定和实施相应的业务端正。十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届时发布的磋议公告。十九、在不违抗磋议法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金治理东说念主可根据具体情况，在履行适应规范后对上述申购和赎回以及磋议业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第九部分基金的投资一、投资办法本基金在严格抵制风险和保握精好意思流动性的前提下，重心投资中短借主题证券，力图竣事卓绝事迹比较基准的投资收益。二、投资范围基金投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、资产支握证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款等）、货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会磋议限定）。本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可退换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适应规范后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时灵验的法律律例和磋议限定。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不高出三年的债券资产，主要包括国内依法刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。当法律律例的磋议限定变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适应规范后可对上述资产配置比例进行适应调理。三、投资策略南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）本基金在投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深切分析以及对宏不雅经济的动态追踪，接纳期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置策略、期限结构策略、久期调理策略、个券遴荐策略、分散投资策略、回购放大策略、资产支握证券等品种投资策略、国债期货投资策略等投资治理技能，对债券市集、债券收益率弧线以及多样固定收益品种价钱的变化进行展望，俟机而动、积极调理。本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，展望异日的利率趋势，判断证券市集对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加遴荐权价值、类属资产收益互异、市集偏好以及流动性等因素，遴选积极投资策略，按时对投资组合类属资产进行最优化配置和调理，详情类属资产的最优权数。收益率弧线体式变化的主要影响成分是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投资者的期限偏好以及各期限的债券供给散布对收益率体式有一定影响。对收益率弧线的分析遴选定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形状可能变化给予一个处所判断；定量方法为：参考收益率弧线的历史趋势，同期结合异日的各期限的供给散布以及投资者的期限偏好，对异日收益率弧线体式作念出判断。在对于收益率弧线体式变化和变动幅度作念出判断的基础上，结合情景分析结果，提议可能的期限结构配置策略。本基金将根据中长久内的宏不雅经济波动趋势，形成对异日市集利率变动处所的预期，在一定范围内适应对资产组合久期进行动态调理。当预期收益率弧线下有顷，适应提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率弧线上有顷，适应镌汰组合久期，以藏匿债券市集着落带来的风险。本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公司治理、财务气象等信息进行深切研究并实时追踪。在此基础上，结合债券刊行具体要求，对债券的收益性、安全性、流动性等成分进行分析。同期参考债券外部评级，对债券刊行东说念主和债券的信用风险紧密甄别，作念出空洞评价，并留神挑选天赋精好意思及信用评级被低估的券种进行投资。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）本基金将适应分散行业遴荐和个券配置的围聚度，以镌汰个券及行业信用事件给投资组合带来的冲击。回购放大策略是本基金蹙迫的操作策略之一，把信用居品投资和回购交易结合起来，治理东说念主根据信用居品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来提高资金利用率，以增强组合收益。资产支握类证券的订价受市集利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及质料、提前偿还率过头它附加要求等多种成分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和信用评级支握的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支握证券类资产。本基金的国债期货投资将以风险治理为原则，以套期保值为目的。治理东说念主将按照磋议法律律例的限定，结合国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。四、投资限制基金的投资组合应免除以下限制：（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；（4）本基金治理东说念主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净值的 10%；（6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；（7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）握证券范围的 10%；（8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得高出其种种资产支握证券总共范围的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资规范，应在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%，回购期限最长为一年，且到期后不得延期；（11）本基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：的 15%；总市值的 30%；一交易日基金资产净值的 30%；期货合约价值，总共（轧差策动）应当得当基金合同对于债券投资比例不低于基金资产的（12）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不得当前款所限定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；（15）法律律例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述限定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会限定的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有限定时，从其限定。基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）的联系约定。在此期间，基金的投资范围和投资策略应当得当基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起原。法律律例或监管部门对上述投资限制、投资防碍等作出强制性调理的，本基金应当按照法律律例或监管部门的限定践诺；如法律律例或监管部门修改或调理上述投资限制、投资防碍性限定，且该等调理或修改属于非强制性的，基金治理东说念主有权在履行适应规范后按照法律律例或监管部门调理或修改后的限定践诺，并应向投资者履行信息泄露义务。为崇尚基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违抗限定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有限定的除外；（5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行动；（7）依照法律律例联系限定，由中国证监会限定防碍的其他行动。基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、实验抵制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，免除握有东说念主利益优先原则，戒备利益随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。磋议交易必须事先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与泄露。首要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适应规范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的限定为准。五、事迹比较基准本基金事迹比较基准为：中债总资产(1-3 年)指数收益率×80%+一年期按时入款利率 (税后)×20%。本基金遴荐中债总资产（1-3 年）指数收益率动作组合事迹的比较基准。中债总资产（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的中债总资产细分指数之一。该指数同期隐蔽了上海证券交易所、深圳证券交易所、银行间以及银行柜台债券市集上的待南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）偿期限在 1-3 年（含 1 年）的国债、央行单子、政策性金融债，具有一定的代表性，得当动作本基金的投资事迹比较基准。如果异日市集发生变化导致此事迹比较基准不再适用，或今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集盛大接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，基金治理东说念主可依据崇尚基金份额握有东说念主正当权益的原则调整基金事迹比较基准。经与基金托管东说念主协商一致，本基金可按照监管部门要求履行适应程序后变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。六、风险收益特征本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市集基金。七、基金治理东说念主代表基金愚弄磋议权利的处理原则及方法利益；不妥利益。八、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的限定。九、投资组合禀报本投资组合的禀报期为 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。（一）禀报期末基金资产组合情况序号表情金额(元) 占基金总资产的比例（%）南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）其中：股票 - - 其中：债券 312,061,635.00 84.90 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产银行入款和结算备付金 4,572,122.47 1.24 总共（二）禀报期末按行业分类的股票投资组合禀报期末，本基金未握有境内股票投资组合。禀报期末，本基金未握有港股通股票投资。（三）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细禀报期末，本基金未握有股票。（四）禀报期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）其中：政策性金融债 55,916,714.54 16.27 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（五）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券称号数目（张）公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）建MTN002 投MTN004 （六）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支握证券投资明细禀报期末，本基金未握有资产支握证券。（七）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细禀报期末，本基金未握有贵金属投资。（八）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细禀报期末，本基金未握有权证。（九）禀报期末本基金投资的股指期货交易情况说明禀报期内，本基金未参与股指期货交易。（十）禀报期末本基金投资的国债期货交易情况说明禀报期内，本基金未参与国债期货交易。（十一）投资组合禀报附注告编制日前一年内受到金融监督治理局地方监管局、东说念主民银行地方分行的处罚。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）本基金对上述主体刊行的磋议证券的投资决策规范得当磋议法律律例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探望，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开责骂、处罚。部分除外）、可交换债券等资产，因此不存在投资超出基金合同限定的备选股票库之外的股票的情形。序号称号金额(元) 禀报期末，本基金未握有处于转股期的可退换债券。禀报期末，本基金未握有股票。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十部分基金的事迹基金治理东说念主承诺以谨守法守、老实信用、奋勉尽责的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表露。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。一、本禀报期基金份额净值增长率过头与同期事迹比较基准收益率的比较南华瑞恒中短债债券 A 净值表露：净值增长事迹比较事迹比较基准净值增长阶段率规范差基准收益收益率规范差 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ ④ 自基金合同收效起于今 53.48% 1.18% 16.47% 0.03% 37.01% 1.15% 南华瑞恒中短债债券 C 净值表露：净值增长事迹比较事迹比较基准净值增长率阶段率规范差基准收益收益率规范差 ①-③ ②-④ ① ② 率③ ④ 自基金合同收效起于今 52.77% 1.19% 16.47% 0.03% 36.30% 1.16% 二、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比较基准收益率变动的比较：（1）南华瑞恒中短债债券 A 基金份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图（2019 年 1 月 29 日至 2024 年 6 月 30 日）南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2）南华瑞恒中短债债券 C 基金份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图（2019 年 1 月 29 日至 2024 年 6 月 30 日）南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据磋议法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。四、基金财产的看护和刑事使命本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的限定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原因进行清算的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十二部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金磋议的证券交易景观的交易日以及国度法律律例限定需要对外泄露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值方法（1）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，接纳估值技术详情公允价值；（2）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，接纳估值本领详情公允价值；（3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领详情公允价值。交易所上市的资产支握证券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。量公允价值的情况下，按成本估值。构提供的价钱数据估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的证券，南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）在刊行利率与二级市集利率不存在阐明互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。如法律律例今后另有限定的，从其限定。金估值的公说念性。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。新限定估值。如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及磋议法律律例的限定或者未能充分崇尚基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩处。根据联系法律律例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。四、估值规范份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有限定的，从其限定。基金治理东说念主每个盛开日策动基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按限定公告。的限定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个盛开日对基金资产估值后，将种种基金份额的基南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。五、估值缺点的处理基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺点时，视为基金份额净值缺点。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自身的罪状形成估值缺点，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状的使命东说念主应当对由于该估值缺点碰到损欠妥事东说念主（ “受损方” ）的奏凯损失按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。上述估值缺点的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点使命方应实时调和各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点使命方承担；由于估值缺点使命方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主形成损失的，由估值缺点使命方对奏凯损失承担抵偿使命；若估值缺点使命方仍是积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值缺点使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值缺点已得到更正。（2）估值缺点的使命方春联系当事东说念主的奏凯损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对估值缺点的联系奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值缺点而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺点使命方仍搪塞估值缺点负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺点使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值缺点使命方。（4）估值缺点调理接纳尽量复原至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）估值缺点被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：（1）查明估值缺点发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺点发生的原因详情估值缺点的使命方；（2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失进行评估；（3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的使命方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向联系当事东说念主进行阐述。（1）基金份额净值策动出现缺点时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的步伐戒备损失进一步扩大。（2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下要求进行赔偿：在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议践诺，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的限定对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据各自罪状进度承担使命。或对基金治理东说念主接纳的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的策动结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。，进而导致基金份额净值策动缺点而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）赔付。（4）由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据缺点，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、适应、合理的步伐进行查验，然则未能发现该缺点而形成的基金份额净值策动缺点，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的步伐排斥或消弱由此形成的影响。（5）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统树立而产生的净值策动尾差，以基金治理东说念主策动结果为准。（6）前述内容如法律律例或监管机关另有限定的，从其限定处理。如果行业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。六、暂停估值的情形基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；基金治理东说念主应当暂停估值；七、基金净值的阐述基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个盛开日交易收尾后策动当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核阐述后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。八、特殊情况的处理差不动作基金资产估值缺点处理；或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值缺点，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步伐消弱或排斥由此形成的影响。九、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十三部分基金的用度与税收一、基金用度的种类二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的策动方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金资产净值基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。销售服务费策动方法如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。金治理东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支付给基金治理东说念主。上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应左券限定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主指示并参照行业成例从基金财产中支付。三、不列入基金用度的表情下列用度不列入基金用度：损失；四、实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或磋议公告。五、基金税收本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的限定。本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。六、基金磋议用度的调理在法律律例允许的条件下，基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适应的规范后，可根据基金发展情况酌情调理基金治理费、基金托管费或 C 类基金份额的销售服务费等相关费率。基金治理东说念主必须最迟于新的费率实施前依照《信息泄露办法》的联系限定在制定媒介上刊登公告。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十四部分基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋议用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的孰低数。三、基金收益分派原则各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适应规范后对可酌情调理以上基金收益分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在限定媒介公告。四、收益分派有规画基金收益分派有规画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。五、收益分派有规画的详情、公告与实施本基金收益分派有规画由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》的联系限定在限定媒介公告。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的时刻不得高出六、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务端正》践诺。七、实施侧袋机制期间的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的限定。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十五部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄露；按照联系限定编制基金司帐报表；议约定的方式阐述。二、基金的年度审计法》限定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息泄露办法》的联系限定在限定媒介公告。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十六部分基金的信息泄露一、本基金的信息泄露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》过头他联系限定。磋议法律律例对于信息泄露的泄露方式、登载媒介、报备方式等限定发生变化时，本基金从其最新限定。二、信息泄露义务东说念主本基金信息泄露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会限定的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国证监会的限定泄露基金信息，并保证所泄露信息的委果性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会限定时刻内，将应予泄露的基金信息通过符合中国证监会限定条件的天下性报刊（以下简称“限定报刊”）和《信息泄露办法》限定的互联网网站（以下简称“限定网站” ）等媒介泄露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄露的信息尊府。三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开泄露的基金信息公开泄露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府纲领南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）有东说念主大会召开的端正及具体规范，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息泄露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在限定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文献。要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府纲领的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在限定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品尊府纲领。基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在限定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、《基金合同》和基金托管左券登载在限定网站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在限定网站上。（二）基金份额发售公告基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日登载于限定媒介上。（三）《基金合同》收效公告基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在限定媒介上登载《基金合同》生效公告。（四）基金净值信息《基金合同》收效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周在限定网站泄露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过限定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露盛开日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在限定网站泄露半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的策动方式及联系申购费率和赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。（六）基金按时禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在限定网站上，并将年度禀报指示性公告登载在限定报刊上。基金年度禀报中的财务会计禀报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》限定的司帐师事务所审计。基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在限定网站上，并将中期禀报指示性公告登载在限定报刊上。基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报告登载在限定网站上，并将季度禀报指示性公告登载在限定报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。禀报期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或高出 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金治理东说念主至少应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下泄露该投资者的类别、禀报期末握有份额及占比、禀报期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金握续运作过程中，基金治理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中泄露基金组合资产情况过头流动性风险分析等。（七）临时禀报本基金发生首要事件，联系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在限定报刊和限定网站上。前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事件：南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋议步履受到首要行政处罚、刑事处罚；东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有限定的除外；率发生变更；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）大影响的其他事项或中国证监会限定的其他事项。（八）知道公告在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集奥秘传的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，磋议信息泄露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开知道，并将联系情况立即禀报中国证监会。（九）基金份额握有东说念主大会决议基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十）算帐禀报基金合同休止的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在限定网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在限定报刊上。（十一）投资资产支握证券信息泄露基金治理东说念主应在基金年报及中期禀报中泄露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产支握证券明细。基金治理东说念主应在基金季度禀报中泄露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。（十二）投资国债期货磋议公告基金治理东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文献中泄露国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资办法等。（十三）对基金估值有首要影响的信息基金治理东说念主应在中期禀报和年度禀报中泄露估值规范、估值本领及首要变化、假定、输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有首要影响的信息。（十四）实施侧袋机制期间的信息泄露本基金实施侧袋机制的，磋议信息泄露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的限定进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的限定。（十五）中国证监会限定的其他信息。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）六、信息泄露事务治理基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露治理轨制，指定专诚部门及高等治理东说念主员负责治理信息泄露事务。基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当得当中国证监会磋议基金信息泄露内容与样式准则等律例的限定。基金托管东说念主应当按照磋议法律律例、中国证监会的限定和《基金合同》的约定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时禀报、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金算帐禀报等公开泄露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐述。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在限定报刊中遴荐一家报刊泄露本基金信息。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证磋议报送信息的委果、准确、圆善、实时。基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在限定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他公共媒介泄露信息，然则其别各人媒介不得早于限定媒介泄露信息，况且在不同媒介上泄露并吞信息的内容应当一致。基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主升迁信息泄露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律端正的磋议限定。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当制作作事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。七、信息泄露文献的存放与查阅照章必须泄露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律律例限定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或蔓延信息泄露的情形当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金磋议信息：基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）九、本基金信息泄露事项以法律律例限定及本章精打细算定的内容为准。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十七部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件、实施规范当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金治理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。启用侧袋机制当日，基金治理东说念主应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。二、侧袋机制实施期间的基金运作安排（一）基金份额的申购与赎回侧袋机制实施期间，基金治理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额握有东说念主央求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换央求将被断绝。基金治理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金治理东说念主在磋议公告中限定。除基金治理东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与退换”部分的申购、赎回、退换限定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求高出前一盛开日基金总份额的（二）基金份额的登记侧袋机制实施期间，基金登记机构搪塞侧袋账户份额实行独处治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户资产统统算帐后，基金治理东说念主将刊出侧袋账户。（三）基金的投资侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。基金治理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼凑前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者误会。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会限定的情形除外。（四）基金的用度侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。基金治理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。其他用度详见届时基金治理东说念主发布的磋议公告。因启用侧袋机制产生的筹商、审计费用等由基金治理东说念主承担。（五）基金的收益分派侧袋机制实施期间，在主袋账户份额闲静基金合同收益分派条件的情形下，基金治理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。（六）基金的信息泄露侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。基金治理东说念主应当在基金按时禀报中泄露禀报期内特定资产处置进展情况，泄露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不动作基金治理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按时禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户磋议信息在按时禀报中单独进行泄露。司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，搪塞禀报期内基金侧袋机制运行磋议的司帐核算和年度禀报泄露，践诺适应规范并发表审计意见。基金治理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等蹙迫信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额握有东说念主支付的款项、磋议用度发生情况等蹙迫信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均将按限定实时发布临时公告。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（七）特定资产处置算帐基金治理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都将实时向侧袋账户份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。（八）侧袋的审计基金治理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》限定的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。三、本部分对于侧袋机制的磋议限定，但凡奏凯援用法律律例或监管端正的部分，如将来法律律例或监管端正修改导致磋议内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应规范后，在对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可直接对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十八部分基金的风险揭示本基金投资过程中濒临的主要风险有：市集风险、盛开式基金共有的风险、本基金特有的风险、投资国债期货繁衍品的特定风险、流动性风险及启用侧袋机制的风险。（一）市集风险证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资脸色和交易轨制等多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。跟着经济运行的周期性变化，证券市集也呈现出周期性变化，从而引起债券价钱波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。当金融市集利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率变化，进而影响基金的净值表露。基金所投资债券的刊行东说念主如果不可或断绝支付到期本息，或者不可履行合约限定的其它义务，或者其信用品级镌汰，将会导致债券价钱下降，进而形成基金资产损失。基金投资于债券所取得的收益将主要通过现款局面来分派，而现款可能受通货扩展的影响甚而购买力下降，从而使基金的实验收益下降。当市集利率下降时，基金所握有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将取得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上升时，基金所握有的债券价钱会下降，利率风险加大，然则利息的再投资收益会上升。它与基金所投资债券的刊行东说念主的规划行动所引起的收入现款流的概略情味联系。债券刊行东说念主期间运营收入变化越大，规划风险就越大；反之，运营收入越结识，规划风险就越小。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（二）盛开式基金共有的风险在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济边幅、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成治理风险。基金运作过程中，因里面抵制存在弱势或者东说念主为成分形成操作猖獗或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易缺点、IT 系统故障等风险。战役、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的损失。金融市集危境、代理商负约、托管行负约等超出基金治理东说念主自身奏凯抵制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。（三）本基金的私有风险本基金为纯债债券型基金，投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而形成个券价钱表露低于预期的风险。本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和抵制风险的原则进行资产支握证券投资，请基金份额握有东说念主包涵包括投资资产支握证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。（四）投资国债期货繁衍品的特定风险本基金可投资于国债期货，投资国债期货这类金融繁衍品所濒临的风险主如若市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操派头险。具体为：不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。保证金而带来的风险。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）现故障等原因形成损失的风险。国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆效应，当相应期限国债收益率出现不利变动时，价钱波动比标的器具更为剧烈，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在限定的时刻内补足保证金，按限定将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。此外，由于繁衍品订价相当复杂，不适应的估值也有可能使基金资产濒临损失风险。（五）流动性风险盛开期内，为搪塞投资者的赎回央求，基金治理东说念主可遴选多样灵验治理步伐，闲静流动性需求。但如果出现较大数额的赎回央求，基金资产变现不毛时，基金濒临流动性风险。本基金的申购、赎回安排详实端正参见招募说明书第八章的磋议约定。本基金拟投资市集主要为境内债券市集（由银行间债券市集和沪深交易所债券市集组成）。境内债券市集范围大、成交活跃，不错支握本基金的投资和搪塞日常申赎的需要。极端市集情况下，上述市集的投资标的可能会出现可能会出现流动性不及的情况，导致基金资产无法实时变现，投资者濒临无法按时收到赎回款项的风险。本基金针对流动性较低的资产进行了严格的投资限制，主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出本基金资产净值的 15%，以镌汰流动性风险。本基金拟投资的具体资产可分为银行间债券、交易所债券和其他短期投资品种，举座上银行间债券的流动性要优于交易所债券，其他短期投资品种包括银行入款、同行存单和债券回购等，投资期限短，流动性较好。为搪塞巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金治理东说念主在觉得支付投资东说念主的赎回央求有不毛或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能遴选缓期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回央求的流动性风险治理步伐，详实端正参见招募说明书第八章第（十）条的磋议约定。基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险治理器具，对赎回央求进行限度调整，动作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的接济步伐。本基金的流动性风险治理工南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）具包括但不限于：（1）缓期办理巨额赎回央求；（2）暂停接受赎回央求；（3）降速支付赎回款项；（4）收取短期赎回费；（5）暂停基金估值；（6）舞动订价；（7）中国证监会认定的其他步伐。巨额赎回情形下实施缓期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回央求的情形及规范详见招募说明书第八章第（十）条的磋议约定。当实施缓期支付部分赎回款项的步伐时，央求赎回的基金份额握有东说念主不可如期取得全额赎回款，除了对自身流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回央求的步伐时，该赎回比例过高的基金份额握有东说念主将无法全额阐述赎回，一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响。实施暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项的情形及规范详见招募说明书第八章第（九）条的磋议约定。若实施暂停接受赎回央求，投资者一方面不可赎回基金份额，可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响；若实施降速支付赎回款项，投资者不可如期取得全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资收益。收取短期赎回费的情形和规范详见招募说明书第八章第（六）条的磋议约定，对握续握有期小于 7 日的投资者比较于其他握有期限的投资者将支付更高的赎回费。暂停基金估值的情形详见招募说明书第十二章第（六）条的磋议约定。若实施暂停基金估值，基金治理东说念主会遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步伐，对投资者产生的风险如前所述。当基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错对本基金的估值接纳舞动订价机制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调理基金的估值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回握有东说念主，以保护其他握有东说念主的利益。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的握有东说念主产生不利影响。（六）启用侧袋机制的风险南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换。因特定资产的变当前刻具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十九部分基金合同的变更、休止与基金财产的算帐一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例限定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。两日内在限定媒介公告，并于 5 日内报中国证监会备案。二、《基金合同》的休止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：联贯的；三、基金财产的算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《中华东说念主民共和国证券法》限定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。在基金财产算帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不时至意、奋勉、尽责地履行基金合同和托管左券限定的义务，崇尚基金份额握有东说念主的正当权益。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组颐养禁受基金；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐禀报；（5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法律意见书；（6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，算帐期限相应顺延。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，清算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派有规画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经得当《中华东说念主民共和国证券法》限定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在限定网站上，并将算帐报告指示性公告登载在限定报刊上。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第二十部分基金合同的内容摘录基金合同的内容摘录见附件一。第二十一部分基金托管左券的内容摘录基金托管左券的内容摘录见附件二。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第二十二部分对基金份额握有东说念主的服务如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请磋议本公司客户服务电话。请确保投资前，您/贵机构仍是全面流畅了本招募说明书。对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金治理东说念主和销售机构提供。基金治理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和联系情况，增多或变更服务表情。主要服务内容如下：一、资讯服务公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信局面的资讯服务。投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。二、线上客户服务本公司网站树立了线上服务渠说念，投资者不错通过电子邮箱开展磋议筹商，客服东说念主员在收到邮件筹商后的24小时内复兴或磋议投资者。客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。三、按时定额投资规划基金治理东说念主可通过销售机构为投资者提供按时定额投资服务。通过按时定额投资规划，投资者不错通过固定销售渠说念按时定额申购基金份额。按时定额投资规划的端正请参见磋议公告。四、对于网站服务公司网站为客户提供居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内容的服务。五、客户意见、建议或投诉处理投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构提议意见、建议或投诉。六、磋议方式南华基金治理有限公司客服电话：4008105599 网址：www.nanhuafunds.com 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第二十三部分其他应泄露事项本基金招募说明书更新期间，本基金及基金治理东说念主的联系公告如下：为销售机构并参加其费率优惠的公告，2024/6/26；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）第二十四部分招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书存放在基金治理东说念主的办公景观和营业景观，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主保证文本的内容与公告的内容统颐养致。第二十五部分备查文献一、中国证监会准予南华瑞恒中短债债券型证券投资基金召募央求的注册文献二、《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金合同》三、《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金托管左券》四、法律意见书五、基金治理东说念主业务经验批件、营业派司六、基金托管东说念主业务经验批件、营业派司以上第一至五项备查文献存放在基金治理东说念主持公景观、营业景观，第六项文献存放于基金托管东说念主的办公景观。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。南华基金治理有限公司二零二四年八月三日南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）附件一基金合同内容摘录一、基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务（1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系限定，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：使表决权；或仲裁；（2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系限定，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：、招募说明书等信息泄露文献；作念出投资决策，自行承担投资风险；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系限定，基金治理东说念主的权利包括但不限于：财产；用；金合同》及国度联系法律限定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益；金合同》限定的用度；金财产投资于证券所产生的权利；律步履；务的外部机构；和非交易过户、转托管和收益分派等的业务端正；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系限定，基金治理东说念主的义务包括但不限于：发售、申购、赎回和登记事宜；治理和运作基金财产；的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此独处，对所治理的不同基金远离治理，远离记账，进行证券投资；任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；金合同》等法律文献的限定，按联系限定策动并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；、《基金合同》过头他联系限定另有限定外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；收益；《基金合同》过头他联系限定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）年以上；大概按照《基金合同》限定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；托管东说念主；当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；为承担使命；治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系限定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：产；用；国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）监会，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益；期货交易资金算帐；（2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系限定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金远离树立账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；回价钱；东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的限定进行；如果基金治理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管左券》限定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的步伐；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）规另有限定的从其限定；、基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召开基金份额握有东说念主大会；机构，并文书基金治理东说念主；抵偿使命不因其退任而免除；理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和端正基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有限定或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有限定的，以届时灵验的法律律例为准。本基金基金份额握有东说念主大会不诞寿辰常机构。（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会，法律律例和中国证监会另有限定的除外：合同》另有约定的除外；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）要求调理该等规范或费率的除外；基金治理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；的事项。（2）在不违违法律律例和《基金合同》的约定，以及对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：前提下调理本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式，增多、取消或调理基金份额类别的树立；金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；记机构在法律律例限定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响的情况下调理联系基金认购、申购、赎回、退换、收益分派、非交易过户、转托管等业务的端正；响的情况下推出新业务或服务；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）形。（1）本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构；（2）除法律律例限定或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金治理东说念主召集；（3）基金治理东说念主未按限定召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；（4）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合；（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合；（6）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项要求召开基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、打扰；（7）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时刻、地点、方式和权益登记日。（1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在限定媒介公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）等）、投递时刻和地点；（2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过头磋议方式和磋议东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。（3）如召集东说念主为基金治理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例或监管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。（1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托阐明寄托代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐明得当法律律例、《基金合同》和会议文书的限定，况且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记尊府相符；份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面局面或大会公告载明的其他方式在表决结果日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：指示性公告；理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书限定的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主奏凯出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主奏凯出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐明得当法律律例、《基金合同》和会议文书的限定，并与基金登记机构记录相符。（3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额握有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并愚弄表决权；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通信方式开会的规范进行。基金份额握有东说念主不错接纳书面、辘集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定休止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》限定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（2）议事规范在现场开会的方式下，最先由大会主握东说念主按照下列第七条限定规范详情和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份阐明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所限定的须以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐明，不然提交得当会议文书中限定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书限定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述端正的前提下，具体端正以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。（1）现场开会议起原后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起原后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。结果。告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结果。影响计票的效率。（2）通信开会在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息泄露办法》的联系限定内在限定媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握有东说念主远离握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若磋议基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：（1）基金份额握有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表磋议基金份额（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）；（3）通信开会的奏凯出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）；（4）当参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；（5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；（6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（7）额外决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的磋议限定以本节特殊约定内容为准，本节莫得限定的适用上文磋议约定。定，但凡奏凯援用法律律例或监管端正的部分，如将来法律律例或监管端正修改导致磋议内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并履行适应规范和提前公告后，可对本部天职容进行修改和调理。三、基金合同根除和休止的事由、规范以及基金财产的算帐方式（1）变更基金合同波及法律律例限定或基金合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例限定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。（2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自通过之日起收效，决议生效后两日内在限定媒介公告，并于五日内报中国证监会备案。有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：（1）基金份额握有东说念主大会决定休止的；（2）基金治理东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金治理东说念主、新基金托管东说念主联贯的；（3）《基金合同》约定的其他情形；（4）磋议法律律例和中国证监会限定的其他情况。（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个作事日内成立清算小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）得当《中华东说念主民共和国证券法》限定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。在基金财产算帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不时至意、奋勉、尽责地履行基金合同和托管左券限定的义务，崇尚基金份额握有东说念主的正当权益。（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（4）基金财产算帐规范：律意见书；（5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，清算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产算帐的分派有规画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经得当《中华东说念主民共和国证券法》限定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在限定网站上，并将算帐报告指示性公告登载在限定报刊上。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。四、争议的处理各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁端正进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有限定，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时至意、奋勉、尽责地履行基金合同限定的义务，崇尚基金份额握有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金之目的，不包括香港、澳门额外行政区和台湾地区法律）统率。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业景观查阅。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）附件二基金托管左券内容摘录一、托管左券当事东说念主（一）基金治理东说念主称号：南华基金治理有限公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室邮政编码：310008 法定代表东说念主：朱坚成立日历：2016 年 11 月 17 日批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监许可[2016]2371 号组织局面：有限使命公司注册成本：2.5 亿元东说念主民币存续期间：握续规划规划范围：基金召募、基金销售、资产治理、特定客户资产治理及中国证监会许可的其他业务。（二）基金托管东说念主称号：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东说念主：葛海蛟成立日历：1983 年 10 月 31 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24 号组织局面：股份有限公司注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整存续期间：握续规划规划范围：领受东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探望、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据联系法律律例的限定对基金治理东说念主的下列投资运作进行监督：基金投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、资产支握证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款等）、货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会磋议限定）。本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可退换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适应规范后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时灵验的法律律例和磋议限定。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不高出三年的债券资产，主要包括国内依法刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）当法律律例的磋议限定变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适应规范后可对上述资产配置比例进行适应调理。基金治理东说念主应将拟投资的中短借主题证券债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金治理东说念主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调理，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；（4）本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净值的 10%；（6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；（7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支握证券范围的 10%；（8）本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得高出其种种资产支握证券总共范围的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资规范，应在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%，回购期限最长为一年，且到期后不得延期；（11）本基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：值的 15%；南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）券总市值的 30%；上一交易日基金资产净值的 30%；债期货合约价值，总共（轧差策动）应当得当基金合同对于债券投资比例不低于基金资产的 80%的联系约定；（12）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出本基金资产净值的定比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；本基金治理东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不一致所导致的风险和损失；（15）法律律例及中国证监会限定的其他投资比例限制。除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述限定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会限定的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有限定时，从其限定。基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的联系约定。在此期间，基金的投资范围和投资策略应该得当基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起原。法律律例或监管部门对上述投资限制、投资防碍等作出强制性调理的，本基金应当按照法律律例或监管部门的限定践诺；如法律律例或监管部门修改或调理上述投资限制、投资防碍性限定，且该等调理或修改属于非强制性的，基金治理东说念主有权在履行适应规范后按照法律律例或监管部门调理或修改后的限定践诺，并应向投资者履行信息泄露义务。基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、实验抵制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，免除握有东说念主利益优先原则，戒备利益南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。磋议交易必须事先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与泄露。首要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适应规范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的限定为准。（二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的限定及《基金合同》的约定，对基金资产净值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、磋议信息泄露中登载基金事迹表露数据等进行复核。（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金治理东说念主违抗上述约定，应实时指示基金治理东说念主，基金治理东说念主收到指示后应实时查对阐述并以书面局面对基金托管东说念主发出回函并改正。若基金治理东说念主在基金托管东说念主收到上述文书后仍未改正，基金托管东说念主应依照法律律例的限定实时向中国证监会禀报。（四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违抗法律律例、《基金合同》及本左券的限定，应当断绝践诺，实时指示基金治理东说念主，并依照法律律例的限定实时向中国证监会禀报。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易规范仍是收效的指示违抗法律律例和其他联系限定，或者违抗《基金合同》、本左券限定的，应当实时指示基金治理东说念主，并依照法律律例的限定实时向中国证监会禀报。（五）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规定时刻内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金治理东说念主应积极配合提供磋议数据资料和轨制等。（六）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金托管东说念主依照磋议法律律例的限定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息泄露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体端正依照磋议法律律例的限定和基金合同的约定践诺。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）在本左券的灵验期内，在不违抗公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从相关法律律例过头行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券托管职责的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账户、复核基金治理东说念主策动的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、磋议信息泄露和监督基金投资运作等步履。（二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无刚直事理未践诺或蔓延践诺基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法规、《基金合同》及本左券联系限定时，应实时以书面局面文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面局面对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应依照法律律例的限定禀报中国证监会。（三）基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交磋议尊府以供基金治理东说念主核查托管财产的圆善性和委果性，在限定时刻内复兴基金治理东说念主并改正。四、基金财产的看护（一）基金财产看护的原则《基金合同》及本左券另有限定，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。《运作办法》过头他联系法律律例另有限定、或者《基金合同》及本左券另有约定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。（二）基金合同收效前召募资金的验资和入账额、基金份额握有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系限定的，由基金治理东说念主在法按时限内遴聘具有从事磋议业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。（三）基金的银行账户的开设和治理金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。（四）基金进行按时入款投资的账户开设和治理基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户磋议信息变更过程中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的磋议尊府。（五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和治理结算有限使命公司开设证券账户。基金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行动。户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的限定执行。磋议账户的开设、使用的，若无磋议限定，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的限定。（六）债券托管专户的开设和治理基金合同收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加天下银行间同行拆借南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）市集的交易经验，并代表基金进行交易，由基金治理东说念主在中国外汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。基金治理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，基金托管东说念主在备案通事后负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清算。（七）基金财产投资的联系有价凭证的看护基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保管。基金托管东说念主对其之外机构实验灵验抵制的有价凭证不承担使命。（八）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的看护基金托管东说念主按照法律律例看护由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同及联系凭证。基金治理东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有限定外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。首要合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按限定各自看护至少 15 年。五、基金资产净值策动和司帐核算（一）基金资产净值的策动和复核金资产净值除以策动日该基金份额总额后的价值。种种基金份额净值的策动均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。法律律例或基金合同另有限定的，从其限定。的限定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律律例的限定。基金净值信息由基金治理东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个盛开日收尾后策动得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值策动结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会计账目的查对同期进行。时，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）值。以及磋议法律律例的限定或者未能充分崇尚基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。基金份额净值估值缺点。当基金份额净值出现缺点时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，并遴选合理的步伐戒备损失进一步扩大；当计价缺点达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价缺点达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有限定的，按其限定处理。有东说念主的实验损失，基金治理东说念主首肯担使命。若基金托管东说念主策动的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主策动的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也首肯担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述缺点形成了基金财产或基金份额握有东说念主的不当得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金治理东说念主应负责向不妥得利之主体想法返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、适应、合理的步伐进行查验，然则未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值缺点，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔偿使命。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步伐排斥由此形成的影响。能达成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将磋议情况报中国证监会备案。（1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力或其他情形致使基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）值时；（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当暂停估值；（4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。（二）基金司帐核算基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处理原则，远离独随即树立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。基金治理东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月远离独处编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在限定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。季度禀报应当在季度收尾之日起 15 个作事日内编制完了并赐与公告；中期禀报应当在上半年收尾之日起两个月内编制完了并赐与公告；年度禀报应当在每个司帐年度收尾之日起三个月内编制完了并赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应 3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度禀报完成当日，将联系禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期禀报完成当日，将有关禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度禀报完成当日，将联系禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的禀报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就磋议报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋议情况报证监会备案。六、基金份额握有东说念主名册的看护（一）基金份额握有东说念主名册的内容基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握有东说念主名册包括以下几类：（二）基金份额握有东说念主名册的提供对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金治理东说念主应在每半年度收尾后 5 个作事日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册，基金治理东说念主应在磋议的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东说念主提供。（三）基金份额握有东说念主名册的看护基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金治理东说念主和基金托管东说念主应远离看护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法规另有限定或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护，则按磋议律例承担使命。在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金治理东说念主应将联系尊府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。七、争议惩处方式（一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港额外行政区、南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）澳门额外行政区和台湾地区法律）并从其解释。（二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券联系的争议可通过友好协商惩处。但若自一方书面提议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁端正进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有限定，仲裁用度由败诉方承担。（三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他限定。争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，不时至意、奋勉、尽责地履行基金合同规定的义务，崇尚基金份额握有东说念主的正当权益。八、托管左券的修改与休止（一）托管左券的变更本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与《基金合同》的限定有任何随心。变更后的新左券应当报中国证监会备案。（二）托管左券的休止发生以下情况，本托管左券应当休止：《运作办法》或其他法律律例限定的休止事项。

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