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经典三级 尚正新能源产业搀杂A,尚正新能源产业搀杂C: 尚正新能源产业搀杂型证券投资基金更新招募说明书
         发布日期：2024-08-08 08:14    点击次数：180

经典三级 尚正新能源产业搀杂A,尚正新能源产业搀杂C: 尚正新能源产业搀杂型证券投资基金更新招募说明书

    尚正新能源产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书          （2024 年第 1 号）       基金照料东谈主：尚正基金照料有限公司        基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司                二〇二四年八月                                                                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  本基金经 2022 年 4 月 15 日中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”） 下发的《对于准予尚正新能源产业搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2022]805 号文）准予召募注册。本基金的基金合同于 2022 年 8 月 10 日肃穆生 效。                           重要辅导      基金照料东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东谈主在认购或申购本基金前应弘扬阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品尊府撮要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。      证券投资基金是一种长期投资器用，其主邀功能是分散投资，责问投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等梗概提供固定收益预 期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。      本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。      投资东谈主购买本基金并不就是将资金行动入款存放在银行或入款类金融机构。 投资东谈主应当弘扬阅读基金合同、招募说明书、基金居品尊府撮要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资主义、投资期限、投资训戒、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受材干相稳妥，并通过基金照料东谈主或基金照料 东谈主托付的具有基金销售业务履历的其他机构认购（或申购）本基金。投资东谈主在获 得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：阛阓风 险（政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司规划风险、通货推广风险、 债券收益率弧线变动的风险、再投资风险、波动性风险）、信用风险、照料风险、 流动性风险、操作和本事风险、合规性风险、本基金的独到风险（特定对象的投 资风险、港股通标的股票投资风险、债券回购的投资风险、资产支援证券的投资 风险、流畅受限证券的投资风险、股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  存托凭证的投资风险、接纳证券经纪商交往结算模式的风险等）、本基金法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险很是他风险等。 本基金的具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资辩论股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港 联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”                        ）的，将承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往功令等各异带来的独到风险，包括 港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平方交往，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将 部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。   本基金接纳证券经纪商交往结算模式，即本基金将通过基金照料东谈主采选的证 券规划机构进行场内交往和结算，该种交往结算模式可能存在操气派险、资金使 用效率责问的风险、交往结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示 其改日阐述，基金照料东谈主照料的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐述的保 证。基金照料东谈主提醒投资东谈主注重基金投资的“买者昂扬”原则，在作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本次更新的招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 31 日，其中相关财务 数据与净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日（本讲述中财务尊府未经审计）。                                                                                                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                                                                 目            录                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    第一部分             弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                    （以下简称“《销售办法》”)、                                  《公开 召募证券投资基金信息裸露照料办法》                 （以下简称“                      《信息裸露办法》”）、                                《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风险照料规 定》”）等相关法律法例及《尚正新能源产业搀杂型证券投资基金基金合同》                                  （以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐扬了尚正新能源产业搀杂型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全 部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同很是他 相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应注重查阅基金合同。                                                                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                        第二部分             释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用鼎新和补充 业搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用鼎新和补充 招募说明书》很是更新 发售公告》 尊府撮要》很是更新 司法解释、行政规章以很是他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、请问等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出 的鼎新     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                                                                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  修正的《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的 鼎新 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新        《流动性风险照料规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关 对其常常作念出的鼎新 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及辩论法律法例规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主强项了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受尚正基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额很是变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得杰出 3 个月 洞开日 本基金参与港股通交往且该办事日为非港股通交往日时，则基金照料东谈主可根据实 际情况决定本基金是否洞开申购、赎回及诊治业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 范基金照料东谈主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照料东谈主 和投资东谈主共同校服                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  辩论公告肯求购买基金份额的行动 辩论公告肯求购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，肯求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额诊治为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金诊治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入 肯求份额总和后的余额）杰出上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项很是他资产的价值总和 类基金份额总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别，各类基金份额分别建设基金代码，合并投资 运作，分别狡计和公布各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 交往所分别和香港联合交往扫数限公司（以下简称香港联合交往所）建立本事连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方 交往所上市的股票。内地与香港股票阛阓交往互联互通机制包括沪港股票阛阓交 易互联互通机制和深港股票阛阓交往互联互通机制 港经纪商，经由香港联合交往所在上海诞生的证券交往服务公司，进取海证券交 易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规矩范围内的上海证券交往所上市的 股票。沪港通下的港股通，是指投资者托付内地证券公司，经由上海证券交往所 在香港诞生的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报（买卖盘传递）， 买卖沪港通规矩范围内的香港联合交往所上市的股票 港经纪商，经由香港联合交往所在深圳诞生的证券交往服务公司，向深圳证券交 易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规矩范围内的深圳证券交往所上市的 股票。深港通下的港股通，是指投资者托付内地证券公司，经由深圳证券交往所 在香港诞生的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报（买卖盘传递）， 买卖深港通规矩范围内的香港联合交往所上市的股票 基金份额持有东谈主服务的用度                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支援证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，主义在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                                                        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                      第三部分            基金照料东谈主     一、基金照料东谈主概况     称号：尚正基金照料有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     诞诞辰期：2020 年 07 月 16 日     批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织神色：有限办事公司     注册成本：12,000 万元东谈主民币     存续期限：不时规划     规划范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、私募资产照料和中国证 监会许可的其他业务     辩论电话：0755-36993670     股权结构：      序号     鼓舞称号                            出资金额(元)                    出资比例         珠海共赢改日股权投资中心         （有限合伙）     二、主要东谈主员情况     董事长朱汉江先生，经济学硕士，现任尚正基金照料有限公司董事长。历任 吉祥证券有限公司投行部神色司理，国泰证券有限公司投行三部神色司理，南边 基金照料有限公司部门负责东谈主、基金司理，深圳兴华富宸投资照料有限公司实践 董事。2020 年 7 月于今任公司董事长。     董事郑文祥先生，工商照料硕士，现任尚正基金照料有限公司总司理、董事、                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  法定代表东谈主。历任中国农业银行湖北荆州中心支行信贷员，南边证券有限公司经 理，君安证券有限公司债券业务董事，南边基金照料有限公司部门总监、副总经 理，南边成本照料有限公司总司理、董事。2020 年 7 月于今任公司总司理、董 事。2022 年 4 月起任公司法定代表东谈主。   董事成列江先生，经济学硕士，现任尚正基金照料有限公司副总司理、董事。 历任君安证券有限公司债券业务董事，国泰君安证券股份有限公司债券业务董事， 民生证券有限办事公司部门副总司理，国海证券股份有限公司部门总司理、总裁 助理、副总裁、投资总监。2020 年 7 月于今任公司董事，2020 年 8 月于今任公 司副总司理。2022 年 3 月起任尚正正鑫搀杂型发起式证券投资基金基金司理。   孤独董事丁伟先生，工学学士。历任浙江省气候局栽种处副科长，中国工商 银行杭州金融照料学院教务处处长，中国工商银行杭州金融培训中心培训部主任， 招商银行杭州分行营业部总司理、行长助理、副行长，招商银行南昌分行（支行） 行长，招商银行总行东谈主力资源部总司理、行长助理、副行长。2020 年 7 月于今任 公司孤独董事。   孤独董事陈秉正先生，博士，现任清华大学经济照料学院素养、博士生导师。   孤独董事庹启斌，经济学博士，中国证监会上市公司并购重组审核委员会第 四、五届委员。曾任华东师范大学国际金融系讲师，君安证券有限公司研究发展 中心主任、债券部总司理、公司副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、董 事、党委委员，国联安基金照料有限公司董事长、代理总司理，2023 年 6 月于今 任公司孤独董事。   监事郭常明先生，法学硕士。先后任职于创金合信基金照料有限公司监察稽 核部、红土革命基金照料有限公司监察稽核部、建信迎接有限办事公司法律合规 部，现任尚正基金照料有限公司监察稽核部副总监（专揽办事）、职工监事。   董事长朱汉江先生，简历同上。   总司理郑文祥先生，简历同上。                                                                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    防守长李志祥先生，文体学士。历任湖北省黄冈地区食物公司科员，湖北省 黄冈地区交易局科员，湖北省黄冈地区体改委副科长，深圳市农居品股份有限公 司秘书科科长，大鹏证券有限办事公司业务秘书，南边基金照料有限公司高档经 理，前海开源基金照料有限公司防守长、首席运营官。2020 年 7 月于今任公司 防守长。   副总司理成列江先生，简历同上。   副总司理张志梅女士，经济学硕士。历任南边证券有限公司职员，南边证券 有限公司研究员，深圳 21 世纪风险投资公司投资司理，南边基金照料有限公司 研究员、投资司理，宝盈基金照料有限公司专户投资部总监、权益投资部总监、 基金司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。2021 年 11 月起任尚正竞争上风混 合型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 13 日任尚 正正鑫搀杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 8 月起任尚正新能源产业 搀杂型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月起任尚正正享债券型证券投资基金 基金司理。   副总司理张雪松先生，经济学博士。历任广东发展银行深圳分行信贷员，深 圳市太阳海岸国际旅游发展有限公司财务副司理，南边基金照料有限公司研究部 研究员、基金司理、待业金业务部总监、机构业务部总监，第一创业证券股份有 限公司资产照料部私募业务政策野心组负责东谈主，创金合信基金照料有限公司副总 司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。   副总司理兼首席信息官刘菲先生，理学学士。先后任职于中国农业银行三峡 分行电脑部、中国星河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围 营业部电脑部、博时基金照料有限公司信息本事部等，历任融通基金照料有限公 司信息本事部总监、新疆前海联合基金照料有限公司总司理助理。2020 年 8 月 于今任公司副总司理、首席信息官。   张志梅女士，简历同上。   公司高档照料东谈主员郑文祥先生、朱汉江先生、成列江先生、张志梅女士、固 定收益部总监段吉华先生。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    三、基金照料东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》很是他相关规矩，履行信息裸露及报 告义务；                                    、 《基金合同》很是他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人 机构需要而提供的情况除外； 分配基金收益；                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）             、《基金合同》很是他相关规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 尊府 15 年以上，法律法例或监管功令另有规矩的，从其规矩； 证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件； 现和分配； 请问基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢黜； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动；                           《基金合同》不可生 效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金照料东谈主对于校服法律法例的承诺 建立健全的里面独揽轨制，采取有用措施，退却违反《中华东谈主民共和国证券法》                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  行动的发生； 里面风险独揽轨制，采取有用措施，退却下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事辩论的交往行动；   （7）随意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。 家相关法律、法例及行业范例，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪规划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）有意损伤基金份额持有东谈主或其他基金辩论机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、侵犯、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意职守、猝然权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托付或以其他任何神色为其他组织或个东谈主进行证券交往；   （9）违反证券交往场合业务功令，利用对敲、对倒和倒仓等妙技主管阛阓 价钱，禁止阛阓程序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中有意含有空幻、误导、欺骗因素；   （12）以不高洁妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （14）其他法律、行政法例辞谢的行动。   五、基金照料东谈主对于辞谢性行动的承诺   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓舞、践诺 独揽东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实践。辩论交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予裸露。紧要关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行稳妥规范后，则本基金投资不再受辩论限制或按照调整后的规 定实践。   六、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息；   七、基金照料东谈主的里面独揽轨制                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    为了保证公司范例运作，有用地谨防和化解照料风险、规划风险以及操气派 险，确保基金财务和公司财务以很是他信息真实、准确、完满，从而最猛进度地 保护基金份额持有东谈主的利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、独揽严实、运行高 效的里面独揽轨制。   里面独揽轨制是指公司为结束里面独揽方向而建立的一系列组织机制、照料 方法、操作规范与独揽措施的总称。里面独揽轨制由里面独揽大纲、基本照料制 度、部门业务规章等组成。   公司里面独揽大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本照料轨制的统治和指导，里面独揽大纲明确了内控方向、内控原则、独揽环境、 内控措施等内容。   基本照料轨制主要包括里面司帐独揽轨制、风险独揽轨制、投资照料轨制、 信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息本事照料轨制、档案照料轨制、事迹评估考 核轨制、遑急情况处理轨制、阛阓营销照料轨制、洗钱和恐怖融资风险照料及反 洗钱里面独揽轨制及中国证监会规矩的其他轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、 岗亭办事、操作守则等的具体说明。   全面性原则。里面独揽涵盖公司的各个部门、各项业务和各级东谈主员，包括决 策、实践、反馈和监督等各个法子；   孤独性原则。公司各部门和岗亭职责的建设保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产与其他类型资产的运作彼此分离；   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控规范，感触内控 轨制的有用实践；   彼此制约原则。公司建设的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   成本效益原则。公司运用科学化的规划照料方法责问运作成本，提高经济效 益，合理地独揽成本以达到最好的里面独揽恶果。   （1）里面司帐独揽轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》                            、《证券投资基金                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  核算业务带领》、《企业财务通则》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务照料轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险独揽点 建立严实的司帐系统独揽。   里面司帐独揽轨制包括估值业务照料办法、资金计帐业务照料办法、财务预 算照料办法、财务开支照料办法、货币资金照料办法和固定资产照料办法、司帐 档案照料笃定和司帐东谈主职办事布置笃定等。   （2）风险独揽轨制   风险独揽轨制由风险独揽委员会组织各部门制定，风险独揽轨制由风险独揽 的方向、原则和主要内容、风险独揽的机构建设、风险识别、风险独揽基本要求、 风险评估及风险类型、合规性风险独揽、洗钱风险独揽、业务规划风险独揽、其 他运气派险独揽、风险独揽评价和查验等部分组成。   风险独揽的具体轨制主要包括投资照料轨制、聚会交往照料轨制、财务照料 轨制以及里面机构建设及职能、守秘照料办法、职工行动范例等。   （3）监察稽核轨制   公司诞生防守长，负责监察稽核办事，防守长由总司理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准或备案。   除应当藏匿的情况外，防守长不错列席公司任何会议，调阅公司辩论档案， 就里面独揽轨制的实践情况独速即履行查验、评价、讲述、建议职能。防守长应 当依期和不依期向董事会讲述公司里面独揽实践情况，董事会应当对防守长的报 告进行审议。   公司诞生监察稽核部门，具体实践监察稽核办事。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括监察稽核轨制、监察稽核部照料办法、稽核监督整改照料 办法、信息本事审计照料办法、离任审查照料办法等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员校服相关法律、法例和规章的相关情况；查验公司各业 务部门和东谈主员实践公司里面独揽轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。   （1）基金照料东谈主承诺以上对于里面独揽轨制的裸露真实、准确；   （2）基金照料东谈主承诺根据阛阓变化和基金照料东谈主发展不断完善里面合规控                                                          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  制。                                                                           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                        第四部分             基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：浙商银行股份有限公司（简称“浙商银行”）    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    辩论东谈主：常卜巾    电话：0571—56566677    传真：0571—88268688    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    组织神色：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 2126869.6778 万元    存续期间：不时规划    批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银行业监督照料委员会银监复【2004】    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可【2013】1519 号    规划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。浙商银行经中国东谈主民银行批准，不错 规划结汇、售汇业务。    （二）主要东谈主员情况    陆建强先生，浙商银行党委文牍、董事长。玄学硕士，正高档经济师。陆先 生曾任浙江省企业档案照料中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工 商局工商信息照料办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政照料 局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政                                                                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券 党委文牍、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙商总会第二 届理事会副会长。   张荣森先生，浙商银行党委副文牍、实践董事、行长。博士研究生、正高档 经济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、 行长助理，江苏银行北京分行筹建负责东谈主、党委文牍、行长，江苏银行党委委员、 副行长、实践董事，浙商银行党委委员、副行长兼北京分行党委文牍、行长。   二、发展概况及财务景况   浙商银行是十二家寰球性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃穆开 业，总部设在浙江杭州，系寰球第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善 的优质交易银行。   浙商银行以“一流的交易银行”  愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，汗漫发扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字规划方针，践行善本金融理念，以数字 化鼎新为干线，以“深耕浙江”为首要政策，钞票照料全新启程，大零卖、大公 司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人头并进、详细协同发展，打好打赢 “化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大战争，实施“客户基础、东谈主才基础、 系统基础、投研基础”四大攻坚，矢志不渝垒好经济周期弱明锐资产压舱石，全 面开释明智经餬口产力，开启了高质料发展的新征途。 银行鼓舞的净利润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。遗弃 2023 年末，总资产 比上年末增长 12.54%；总欠债 2.95 万亿元，比上年末增长 20.29%，其中：招揽 入款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不良贷款率 1.44%、拨备褪色率   浙商银行在寰球 22 个省（自治区、直辖市）及香港终点行政区，诞生了 342 家分支机构，结束了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  和部分中西部地区的有用褪色。在英国《银行家》(The                             Banker)杂志“2023 年全 球银行 1000 强”榜单中，浙商银行按一级成本计位列 87 位。中诚信国际给予浙 商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。   三、托管业务部的部门建设及职工情况   浙商银行资产托管部是总行孤独的一级照料部门，根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的完满与孤独。遗弃 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共   浙商银行资产托管部谨守法律法例要求，根据业务的发展模式、运营方式以 及里面独揽、风险谨防等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面照料轨制， 包括业务照料、操作规程、基金司帐核算、计帐照料、信息裸露、里面稽核监控、 内控与风险谨防、信息系统照料、守秘与档案照料、紧要可疑情况讲述及救急处 理等轨制，系统性地褪色了托管业务开展的方方面面，梗概有用地独揽、谨防托 管业务的政策风险、操气派险和规划风险。   四、基金托管业务规划情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金 托管业务，批准文号：证监许可【2013】1519 号。   遗弃 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，限制共计   五、基金托管东谈主的里面风险独揽轨制说明   （一）里面独揽方向   严格校服国度相关托管业务的法律、法例、规章、行政性规矩、行业准则和 行内相关照料规矩，称职规划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完满，确保相关信息的真实、准确、完满、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。   （二）里面独揽组织结构   浙商银行总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的照料和运营部门，资 产托管部专门建设了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务 的里面独揽和风险照料办事，具有孤独诈骗监督稽核办事的权利和材干。                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （三）里面风险独揽原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制独揽体系。轨制体系包含照料轨制、 实施笃定、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作、顺利进行； 业务东谈主员具备从业履历；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实 行聚会独揽，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户尊府严格支撑，制约机制 严格有用；业务操作区专门建设，闭塞照料，实施音像监控；业务信息由专职信 息裸露东谈主负责，退却泄密；业求结束自动化操作，退却东谈主为事故的发生，本事系 统完满、孤独。   六、基金托管东谈主对本基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和规范   基金托管东谈主负有对基金照料东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同很是他相关规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的狡计、收益分配、申购赎回以很是他相关基金投资和运作的事项， 对基金照料东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例规矩的行动，应实时以书面神色请问基金照料东谈主限期纠正，基金照料 东谈主收到请问后应实时查对并以书面神色对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对请问县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金 托管东谈主请问的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违游记动，立即讲述中国证监会，同期， 请问基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或 者违反基金合同约定的，应当拒却实践，立即请问基金照料东谈主，并实时向中国证 监会讲述。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交往规范还是奏效的指示违反法律、行政法 规和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即请问基金照料东谈主，并及 时向中国证监会讲述。                                                                            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                         第五部分           辩论服务机构     一、基金份额发售机构     称号：尚正基金照料有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     诞诞辰期：2020 年 07 月 16 日     邮政编码：518036     辩论东谈主：农晨颖     电话：0755-36993692     传真：0755-36993672     客户服务中心电话：4000755716     网址：www.toprightfund.com     （1）浙商银行股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东谈主：张荣森（代行法定代表东谈主职责）     辩论电话： 0571-87659293     辩论东谈主：任轩仪     客户服务电话：95527     公司网址：www.czbank.com     （2）长城证券股份有限公司     注册地址： 深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层     办公地址： 深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层                                                                        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  法定代表东谈主：张巍 辩论电话： 0755-8346 4734 辩论东谈主：沈晓 客户服务电话： 95514、400-6666-888 公司网址：http://www.cgws.com （3）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 10 层 法定代表东谈主：王常青 辩论电话：010-85156310 辩论东谈主：陈海静 客户服务电话： 95587 公司网址：www.csc108.com （4）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 辩论电话：021-20655438 辩论东谈主：秦臻 客户服务电话：956011 公司网址：http://www.huajinsc.cn （5）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 辩论电话：021-23586583 辩论东谈主：陈亚男 客户服务电话： 95357 公司网址：http://www.18.cn                                                                        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  （6）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市青秀区滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 辩论电话：0755-88313842 辩论东谈主：李健 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （7）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 辩论电话：0755-81682535 辩论东谈主：周楷钰 客户服务电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/ （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 辩论电话：021-23154745 辩论东谈主：郑洁 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com （9）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 辩论电话：95021                                                                         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）     辩论东谈主：屠彦洋    客服电话：95021 / 4001818188    公司网址：www.1234567.com.cn    （10）众惠基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法定代表东谈主：李春蓉    辩论电话： 18111852065    辩论东谈主：许木根    客户服务电话：400-839-1818    公司网址：www.hyzhfund.com    （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座    法定代表东谈主：故国明    辩论电话：18205712248    辩论东谈主：韩爱彬    客户服务电话：95188-8    公司网址：www.fund123.cn    （12）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室    法定代表东谈主：杨文斌    辩论电话：18217775310    辩论东谈主：杨樾    客户服务电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com                                                                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  （13）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 辩论电话：021-6537-0077 转 281 辩论东谈主：韩雨钦 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （14）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 辩论电话：021-52822063 辩论东谈主：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （15）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 辩论电话：18201874972 辩论东谈主：孔安琪 客户服务电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com （16）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层 法定代表东谈主：肖雯 辩论电话：020-89629099                                                                             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）     辩论东谈主：邱湘湘    客户服务电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （17）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    辩论电话：021-60195205    辩论东谈主：夏南    客户服务电话：400-032-5885    公司网址：http://www.leadbank.com.cn/    （18）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼    法定代表东谈主：杨新章    辩论电话：021-68595698    辩论东谈主：茆勇强    客户服务电话：952303    公司网址：http://www.huaruisales.com/    （19）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座    法定代表东谈主：邹保威    辩论电话：010-89189288    辩论东谈主：文雯    客户服务电话：4000988511/ 4000888816    公司网址：https://kenterui.jd.com/                                                                           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）       （20）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾全部 1 号 A 栋 201 室      办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼      法定代表东谈主：林海峰      辩论电话：0755-86013388-77386      辩论东谈主：刘鸣      客户服务电话：4000-890-555；95017（拨通明转 1 转 8）      公司网址：www.txfund.com      （21）上海陆享基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢      办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     辩论电话：021-53398953、021-53398863、021-53398933     辩论东谈主：张宇明、王玉、李佳     客户服务电话：400-168-1235     公司网址：www.luxxfund.com     （22）奕丰基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室      法定代表东谈主：TEO WEE HOWE      辩论电话：0755-89460500      辩论东谈主：叶健、左琴      客户服务电话：400-684-0500      公司网址：www.ifastps.com.cn      （23）中国中金钞票证券有限公司      注册地址： 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608                                                                            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层   法东谈主代表：高涛   辩论电话：0755-82026642   辩论东谈主：陈梓基   客服电话：95532   公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （24）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东谈主：王伟刚   辩论电话：010-62680527   辩论东谈主：王骁骁   客户服务电话：400-055-5728   公司网址：www.hcfunds.com   （25）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东谈主：李科   辩论东谈主：王超   电话：010-59053912   传真：010-59053929   客服电话：95510   网址：http://fund.sinosig.com/   （26）嘉实钞票照料有限公司   办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   法定代表东谈主：张峰   辩论电话：010-85097302   辩论东谈主：闫欢                                                                            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      客户服务电话：400-021-8850     公司网址：https://www.harvestwm.cn     基金照料东谈主可根据相关法律法例的要求，变更现存销售机构或采纳其他稳妥 要求的机构销售本基金，并在基金照料东谈主网站公示。     二、登记机构     称号：尚正基金照料有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     诞诞辰期：2020 年 07 月 16 日     电话：0755-36993679     辩论东谈主：黄嘉宇     三、出具法律观点书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     承办讼师：安冬、陆奇     电话：021-31358666     传真：021-31358600     辩论东谈主：陆奇     四、出具审计讲述的司帐师事务所     称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼     实践事务合伙东谈主：李丹                                                                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  辩论电话：021-23238888 传真：021-23238800 辩论东谈主：肖菊 承办注册司帐师：叶尔甸、肖菊                                                                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    第六部分             基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 很是他法律法例的相关规矩，经 2022 年 4 月 15 日中国证监会证监许可[2022]    本基金召募期为 2022 年 7 月 18 日至 2022 年 8 月 5 日。本基金召募期间按 基金份额面值发售，每份基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。本基金召募期共召募                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                第七部分           基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2022 年 8 月 10 日肃穆奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期讲述中给予 裸露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会讲述并提倡惩办决策，如不时运作、诊治运作方式、与其他基金合并或 者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）           第八部分      基金份额的申购、赎回与诊治   一、申购、赎回与诊治场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主 在招募说明书或基金照料东谈主网站列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购、赎回与诊治的洞开日实时刻   本基金基金合同奏效后，已于 2022 年 9 月 8 日起洞开申购与赎回业务。   本基金已于 2022 年 9 月 6 日及后续公告的辩论日历起，洞开通过直销机构 及部分销售机构办理本基金与本基金照料东谈主照料的其他基金之间的诊治业务。具 体详情请稽察公司网站或辩论公告。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或诊治 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或诊治的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后狡计的各类基金份 额净值为基准进行狡计；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 的业务办理时刻扫尾后不得取销； 程序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主 必须在新功令开动实施前依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、基金诊治原则                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  销售机构代理的归并基金照料东谈主照料的、在归并登记机构登记的基金。归并只基 金各类份额之间不可进行诊治。 基金诊治用度按每笔肯求单独狡计。已冻结份额不得肯求诊治。 转入基金的份额净值为基准进行狡计。 必须处于可申购状态。 换出，份额注册日历在后的后诊治出，如果诊治肯求当日，同期有赎回肯求的情 况下，则谨守先赎回后诊治的处理原则。 可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金 赎回，将采取交流的比例阐述（另有公告的除外）。   五、申购、赎回与诊治的规范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的规范，在洞开日的具体业务办理时刻内提倡 申购、赎回或诊治的肯求。   投资东谈主办理申购、赎回或诊治等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、 处理功令等在校服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托付申购款项，投资东谈主在 规矩的时刻内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时， 申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者 T 日的赎回肯求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生宽敞赎回或基金合同约定的暂停赎回、减慢支付赎回款                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   如遇证券/期货交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金照料东谈主 及基金托管东谈主所能独揽的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。 基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。   基金照料东谈主应以交往时刻扫尾前受理有用申购、赎回或诊治肯求确本日行动 申购、赎回或诊治肯求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内 对该交往的有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售 机构规矩的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本 金退还给投资东谈主。   销售机构对肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构照实继承 到该肯求。肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资 东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。 认时刻等业务办理功令进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息裸露办法》 的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购、赎回与诊治的数目限制 费）为 1000 元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为 1000 元。通过其他销售 机构申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元。各销售机构对申购限 额及交往级差有规矩的，以各销售机构的业务功令为准。 基金份额单笔最低赎回或诊治转出份额为 1 份（如该基金账户在销售机构托管的 本基金份额余额不及 1 份时，则必须一次性赎回或诊治转出本基金全部剩余份 额）；若某笔赎回或诊治将导致投资者在销售机构托管的本基金剩余份额不及 1 份时，基金照料东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性全部 赎回。各销售机构对赎回或诊治份额限制有其他规矩的，需同期校服该销售机构                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  的辩论规矩。 参见基金照料东谈主届时发布的辩论公告。 参见基金照料东谈主届时发布的辩论公告。 规矩请参见基金照料东谈主届时发布的辩论公告。 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险独揽的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金照料东谈主辩论公告。 份额或诊治份额等的数目限制。基金照料东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办 法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   七、申购、赎回与诊治的价钱、用度很是用途 值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥规范，不错 稳妥蔓延狡计或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金 对A类基金份额的申购建设级差费率，同期区分普通客户和通过直销柜台申购的 待业金客户。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金很是投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、寰球社会保障基金、不错 投资基金的场所社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金、个东谈主税收递延型                                                                        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  交易养老保障、养老方向证券投资基金、养老保障照料居品等。如将来出现经养 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金照料东谈主将在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。普通客户指除通过直销柜台申购的养老 金客户除外的其他客户。   本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式。如果投资者屡次申购 本基金 A 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                      A 类基金份额的申购                        A 类基金份额的申购费率    申购金额（M）                        费率（普通客户）                               （待业金客户）     M＜100 万元                     1.50%                                 0.15%     M≥500 万元                单笔 1000 元                             单笔 1000 元   基金申购接纳金额申购的方式。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净 申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额 的狡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额 的狡计方法如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份额                                                                          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（普通客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予确 认，其对应申购费率为 1.50%，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1+1.50%）＝98,522.17 元    申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元    申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64 份    即：投资者（普通客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申 购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照    例：某待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部予 以阐述，其对应申购费率为 0.15%，则可得到的申购份额狡计如下：    净申购金额＝100,000/（1+0.15%）＝99,850.22 元    申购用度＝100,000－99,850.22＝149.78 元    申购份额＝99,850.22/1.0500＝95,095.45 份    即：待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予 阐述，其对应申购费率为 0.15%，则可得到 95,095.45 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部给予阐述， 则其可得到的申购份额狡计如下：    申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金份 额净值为 1.0600 元，则可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：    持有期限（N）           A 类基金份额的赎回费                            C 类基金份额的赎回费                                                                        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                                    率                                      率       N＜7 日                        1.50%                               1.50%       N≥730 日                         0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产；对峙续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费 总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期不少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费 总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其 他必要的手续费。（注：1 个月为 30 日，依此类推。）   投资者基金份额持有期限自登记系统阐述之日（基金合同奏效日、申购阐述 日或诊治转入阐述日）起开动狡计，自该部分基金份额赎回阐述日或诊治转出确 认日止，且基金份额赎回阐述日和诊治转出阐述日不计入持有期限。   基金赎回接纳份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的基金份额净值 为基准进行狡计，净赎回金额狡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   净赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保 留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基金基金份额，持有期限为 100 天，对应的赎回费率为 0.50%，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元                                                                           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    赎回用度＝121,300.00×0.50%＝606.50 元      净赎回金额＝121,300.00－606.50＝120,693.50 元      即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，持有期限为 100 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   基金诊治用度由转出基金赎回费和申购补差费两部分组成，具体收取情况视 每次诊治时转出基金的赎回费率和两只基金的申购费率各异情况而定，并由基金 持有东谈主承担。   投资者在 T 日规矩时刻内提交基金诊治业务肯求：   转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   转入金额=转出金额—转出基金赎回用度      当转入金额对应的转入基金申购费适用于比例费率时，则      转入基金申购费=转入金额/（1+转入基金申购费率）×转入基金申购费率      当转入金额对应的转入基金申购费适用于固定用度时，则      转入基金申购费=转入基金固定申购费      当转入金额对应的转出基金申购费适用于比例费率时，则      转出基金申购费=转入金额/（1+转出基金申购费率）×转出基金申购费率      当转入金额对应的转出基金申购费适用于固定用度时，则      转出基金申购费=转出基金固定申购费      申购补差费=MAX（0，转入基金申购费-转出基金申购费）   净转入金额=转入金额-申购补差费   转入份额=净转入金额/转入基金 T 日基金份额净值   上述转出金额、转入金额和转入份额均按照四舍五入方法保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。   注：公式中的“转出基金申购费”是在本次诊治过程中按照转入金额再行计 算的用度，仅用于狡计补差用度，非转出基金份额在申购时践诺支付的用度。                                                                          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    例：某投资者持有 A 基金份额 10,000 份，持有 100 天，现欲全部诊治为 B 基金份额。假设转出基金（即 A 基金）T 日的基金份额净值为 1.1000 元，转出 基金申购费率为 1.00%，转入基金（即 B 基金）T 日的基金份额净值为 1.0500 元，转入基金申购费率为 1.50%，转出基金持有 100 天对应的赎回费率为 0.50%。 诊治用度及转入份额狡计如下：   转出金额=10,000×1.1000= 11,000.00 元   转出基金赎回用度= 11,000.00×0.50%= 55.00 元   转入金额= 11,000.00-55.00= 10,945.00 元   转入基金申购费=10,945.00/（1+1.50%）×1.50%= 161.75 元   转出基金申购费=10,945.00/（1+1.00%）×1.00%= 108.37 元   申购补差费= MAX（0，161.75-108.37）= 53.38 元   净转入金额=10,945.00-53.38= 10,891.62 元   转入份额=10,891.62/1.0500= 10,372.97 份   即投资者不错将其持有的 10,000 份 A 基金份额诊治为 10,372.97 份 B 基金 份额。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相关 规矩在规矩媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例谨守辩论法律法例以及 监管部门、自律功令的规矩。 金份额持有东谈主权益产生内容性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销计 划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金照料东谈主不错 对销售费率实行一定的优惠。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  狡计当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%聚会度的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法平方运行。 的本基金的总限制名额，或导致单一投资者单日或单笔申购杰出基金照料东谈主规矩 的申购金额上限，或导致单日净申购金额杰出基金照料东谈主规矩的基金当日净申购 比例上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金照料东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金照料东谈主应实时归附申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项：                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  狡计当日基金资产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照料东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的辩论要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金照料东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、拒却或暂停基金诊治的情形及处理方式 金诊治肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法平方运作；   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；   （3）证券/期货交往所或外汇阛阓交往时刻非平方停市，导致基金照料东谈主无 法狡计当日基金资产净值；   （4）接受某笔或某些诊治肯求可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益 或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响；   （5）发生基金合同约定的拒却或暂停申购的情形；   （6）发生基金合同约定的暂停或拒却赎回或减慢支付赎回款项的情形；   （7）法律、法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   如果基金份额持有东谈主的基金诊治肯求被拒却，基金份额持有东谈专揽有的原基金 份额不变。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    十一、宽敞赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 诊治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入肯求份额 总和后的余额）杰出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平方赎回规范实践。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生宽敞赎回，且在单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求杰出上 一洞开日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东谈主当日杰出上一 洞开日基金总份额 30%以上的赎回肯求，基金照料东谈主不错缓期办理。缓期办理部 分的赎回肯求将与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该 类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该 基金份额持有东谈主未杰出上述比例的部分，基金照料东谈主有权根据上述“                              （1）全额赎 回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并                                                                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时对于未能赎回部分采纳取消 赎回，则其当日未受理的部分赎回肯求将被取销。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。      当发生上述宽敞赎回且基金照料东谈主依据“（2）部分缓期赎回”进行缓期办理 时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交往 日内请问基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公 告。   十二、暂停申购或赎回或诊治的公告和再行洞开申购或赎回或诊治的公告 规矩媒介上刊登暂停公告。 上刊登基金再行洞开申购或赎回或诊治公告，并公布最近 1 个洞开日的各类基金 份额净值。 诊治的时刻，依照《信息裸露办法》的相关规矩，最迟于再行洞开日在规矩媒介 上刊登再行洞开申购或赎回或诊治的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明 确再行洞开申购或赎回或诊治的时刻，届时不再另行发布再行洞开的公告。      十三、基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非交往过户，或者 按照辩论法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照辩论法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。      秉承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文告、协助实践请问书要求登                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  记机构将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组 织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的辩论尊府，对于稳妥条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可向销售机构肯求办理已持有基金份额在不同销售机构之 间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定， 销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。   十五、依期定额投资规划   本基金已于 2022 年 9 月 8 日起，洞开通过部分销售机构办理本基金的依期 定额投资规划。具体详情请稽察公司网站或辩论公告。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。 法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如辩论法律法例允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主可制定和实施相应的业务功令。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往场合或者交往方式进行基金份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或辩论公告。                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               第九部分             基金的投资   一、投资方向   本基金通过精选投资于新能源产业主题辩论证券，在严格独揽风险并保持基 金资产邃密流动性的基础上，力求结束基金资产的长期稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括创业板、存托凭证以很是他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合交往 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、场所政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券（含分离交往可转债）、可交换 债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支援机构债、政 府支援债券很是他中国证监会允许投资的债券）、资产支援证券、债券回购、银 行入款（包括公约入款、依期入款很是他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、 股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳妥中国证监会辩论规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳妥 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于新能源产业主题辩论股票的比例不低 于非现金基金资产的 80%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债 期货合约需缴纳的交往保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行 稳妥规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    在大类资产配置中，本基金详细运用定性和定量的分析妙技，在对宏不雅经济 因素进行充分研究的基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周 期表面，结合对质券阛阓的系统性风险以及改日一段时期内各大类资产风险和预 期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。   本基金对股票、债券、现金等大类资产的配置比例进行实时监控，并根据经 济运行周期变动、货币供应、阛阓利率变化、阛阓估值、证券阛阓变化等因素以 及对基金的风险评估进行生动调整。在各类资产中，根据其参与阛阓基本要素的 变动，调整各类资产在基金投资组合中的比例，以分散阛阓风险，力求结束基金 资产的长期稳健升值。   （1）新能源产业主题的界定   新能源是指煤炭、石油、惯例自然气等已平凡使用的传统能源之外的各类能 源神色，比如太阳能、风能、核能、地热能、锂电板、燃料电板、新能源汽车等。 本基金界定的新能源产业主题主如果指从事新能源产业辩论边界的行业，包括： ①太阳能、风能、水能、核能、生物资能、地热能、海洋能和氢能等的分娩和利 用及辩论本事服务；②新能源辩论的工程开辟、能源传输和运营行业（包括新能 源电站的开辟、智能电网、电站运营、漫步式能源照料、合同能源照料等）；③ 新能源汽车辩论行业（包括新能源汽车整车、装备、重要零部件、原材料及辩论 本事服务等）；④能源电板辩论行业（包括能源电板、装备、原材料及上游矿产 资源的分娩与制造等）；⑤储能和交互开辟的分娩和研刊行业（包括电容器、充 电桩、电缆等的研发分娩制造，及与其辩论的原材料分娩与制造）。   根据中信一级行业分类，本基金所界定的新能源产业主题辩论上市公司主要 漫步在电力开辟及新能源、汽车、基础化工、有色金属、机械、电子、电力及公 用事迹等行业。   改日如果基金照料东谈主以为有更稳妥的新能源产业主题的阔别圭臬，基金照料 东谈主在履行稳妥规范后有权对上述界定方法进行变更。   （2）个股采纳策略   本基金将精选新能源产业主题辩论行业内具有竞争上风的上市公司股票构 建股票投资组合。本基金个股采纳将从定性和定量两方面出手，定性方面主要考                                                                     招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  察上市公司所属行业发展远景、行业地位、竞争上风、照料团队、革命材干、核 心交易模式及该交易模式的认知性和不时性等多种因素；定量方面重心眷注上市 公司估值、资产质料及财务景况，比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务 方针，优先采纳行业内具有竞争上风的公司股票行动投资对象。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票阛阓。对 于港股投资，本基金将重心眷注： 司； 投资标的。      （4）存托凭证投资策略      对于存托凭证的投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量 分析相结合的方式，筛选具有比较上风的存托凭证行动投资标的。      本基金债券投资将采取久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、 个券采纳策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地照料组合的久期，生动地 调整组合的券种搭配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。本基金将以长 期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率 水平、流动性和信用风险等因素，合理运用投资照料策略，实施积极主动的债券 投资照料。      基金照料东谈主本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支援证券， 以期赢得认知的收益。坚持价值投资理念，详细计划信用等级、债券期限结构、 分散化投资、行业漫步等因素，制定相应的资产支援证券投资规划。根据信用风 险、利率风险和流动性风险变化把抓阛阓交往契机，积极调整投资策略。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为主义，有采纳地投资于股指期                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  货。套期保值将主要接纳流动性好、交往活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，并结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金照料东谈主将充分考 虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种采纳，严慎进行 投资，以责问投资组合的全体风险。   本基金的国债期货投资将以风险照料为原则，以套期保值为主义，限定运用 国债期货，提高投资组合的运作效率。基金照料东谈主将按照辩论法律法例的规矩， 结合国债现货阛阓和期货阛阓的波动性、流动性等情况，通过资产配置，严慎进 行投资，以调整债券组合的久期，责问投资组合的全体风险。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他辩论金融器用对投资组 合进行照料。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于新能源产业主题辩论股票的比例 不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交往保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股共计狡计）不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股共计狡计），不杰出该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支援证券的比例，不得超                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  过该资产支援证券限制的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支援 证券，不得杰出其各类资产支援证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证 券。基金持有资产支援证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货交往，需校服下列规矩： 金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%； 狡计）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与国债期货交往，需校服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  券（不含到期日在一年以内的政府债券）                  、资产支援证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金照料东谈主照料的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司 可流畅股票的 15%；   （15）本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践， 与国内照章刊行上市的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上 述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主与 基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受辩论限制或以变更后的规矩为准， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱很是他不高洁的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓舞、践诺 独揽东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实践。辩论交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予裸露。紧要关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行稳妥规范后，则本基金投资不再受辩论限制或按照调整后的规 定实践。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证新能源指数收益率×60%+中证港股通能源 详细指数收益率(东谈主民币)×10%+中证全债指数收益率×30%                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    中证新能源指数以中证全指为样本空间，登第触及可再生能源分娩、新能源 应用、新能源存储以及新能源交互开辟等业务的上市公司股票行动成份股，以反 映新能源产业辩论上市公司的全体阐述，为阛阓提供各类化的投资标的，适配合 为本基金 A 股投资部分的事迹比较基准。   中证港股通能源详细指数从中证港股通详细指数样本中，按中证行业分类标 准进行分类，插手能源行业的全部证券行动指数样本，形成中证港股通能源详细 指数，以反馈港股通公司中能源行业证券的全体阐述，适配合为本基金港股投资 部分的事迹比较基准。   中证全债指数是详细反馈银行间债券阛阓和沪深交往所债券阛阓的跨阛阓 债券指数，指数样本由银行间阛阓和沪深交往所阛阓的国债、金融债券及企业债 券组成，适配合为本基金债券投资的事迹比较基准。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手狡计编制上述指数或更 改指数称号，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽敞接受的事迹比较基准推出，或者 是阛阓上出现愈加得当用于本基金事迹比较基准的指数时，经与基金托管东谈主协商 一致并按照监管部门要求履行稳妥规范后，本基金不错变更事迹比较基准并实时 公告，而毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及交往功令等各异带来的独到风险。   七、基金照料东谈主代表基金诈骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排                                                                     招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   九、基金投资组合讲述    本投资组合讲述所载数据遗弃 2024 年 6 月 30 日。                                                                     占基金总资产  序号           神色                             金额(元)                                                                      的比例（%）       其中：股票                                  26,075,530.10                        92.89       其中：债券                                                    -                        -          资产支援证券                                                -                        -       其中：买断式回购的买入返售                                                                -                        -       金融资产 注：1、银行入款和结算备付金共计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账 户的证券交往结算资金；                                                                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                   占基金资产净值  代码           行业类别                       公允价值(元)                                                                       比例（%）  A     农、林、牧、渔业                                               -                          -  B     采矿业                                                    -                          -  C     制造业                                  21,065,587.95                          75.31        电力、热力、燃气及水分娩和  D                                           1,727,560.00                           6.18        供应业  E     建筑业                                                    -                          -  F     批发和零卖业                                                 -                          -  G     交通运载、仓储和邮政业                                            -                          -  H     住宿和餐饮业                                                 -                          -        信息传输、软件和信息本事服   I                                          1,823,883.00                           6.52        务业   J    金融业                                                    -                          -  K     房地产业                                                   -                          -  L     租借和商务服务业                                               -                          -  M     科学研究和本事服务业                                             -                          -  N     水利、环境和环球设施照料业                                          -                          -  O     住户服务、修理和其他服务业                                          -                          -  P     栽种                                                     -                          -  Q     卫生和社会办事                                                -                          -  R     文化、体育和文娱业                                              -                          -  S     详细                                                     -                          -               共计                            24,617,030.95                          88.01  （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                                               占基金资产净值比       行业类别            公允价值(东谈主民币)                                                                      例（%） 公用事迹                                     1,458,499.15                              5.21       共计                                 1,458,499.15                              5.21 注：以上分类接纳国际通用的行业分类圭臬。                                                                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                                                                        占基金资产净  序号   股票代码     股票称号           数目(股)            公允价值(元)                                                                       值比例（％）                华能国际电                力股份   本基金本讲述期末未持有债券。   本基金本讲述期末未持有债券。 资明细   本基金本讲述期末未持有资产支援证券。 明细   本基金本讲述期末未持有贵金属。   本基金本讲述期末未持有权证。   （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本讲述期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本讲述期内未投资股指期货。                                                                     招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （1）本期国债期货投资政策   本基金本讲述期内未投资国债期货。   （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本讲述期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本讲述期内未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调 查，或在讲述编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。   （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。   （3）期末其他各项资产组成  序号           称号                                        金额（元）   （4）期末持有的处于转股期的可诊治债券明细   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可诊治债券。   （5）期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本讲述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   （6）投资组合讲述附注的其他笔墨描写部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                              第十部分             基金的事迹        基金照料东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。         本基金合同奏效日为 2022 年 8 月 10 日，基金合同奏效以来（遗弃 2024 年                                    尚正新能源产业 A                   份额净       份额净值             事迹比较              事迹比较基      阶段           值增长       增长率标             基准收益              准收益率标                 ①-③          ②-④                    率①        准差②                  率③              准差④ （基金合同奏效                   -6.56%      1.35%           -14.50%              1.21%             7.94%        0.14% 日）至2022年12 月31日                   -29.38%     1.30%           -20.34%              0.91%            -9.04%        0.39%                   -16.96%     1.75%            -7.87%              1.11%            -9.09%        0.64% 至 2024 年 6 月 30   -45.20%     1.44%           -37.25%              1.03%            -7.95%        0.41% 日                                    尚正新能源产业 C                   份额净       份额净值            事迹比较              事迹比较基      阶段           值增长       增长率标            基准收益              准收益率标                  ①-③          ②-④                    率①       准差②                   率③              准差④ （基金合同奏效                   -6.79%     1.35%           -14.50%              1.21%             7.71%         0.14% 日）至2022年12 月31日                   -29.80%    1.30%           -20.34%              0.91%             -9.46%        0.39%                                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    -17.19%    1.75%            -7.87%              1.11%             -9.32%        0.64% 至 2024 年 6 月 30   -45.82%    1.44%           -37.25%              1.03%             -8.57%        0.41% 日                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                第十一部分               基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 很是他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据辩论法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支撑和刑事办事   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）             第十一部分              基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券、期货交往场合的交往日以及国度法律 法例规矩需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、期货合约、 资产支援证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定辩论金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交往日的报价不可真实反馈公允价值的，打发报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量持有辩论资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有迷漫 可利用数据和其他信息支援的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得辩论资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并确定公允价值。                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可诊治债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的资产支援证券，接纳估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值；   （4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值本事确定 其公允价值。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期入款或请问入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算价估值。 的阛阓分别估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金 践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在辩论税金调整日或践诺支付 日进行相应的估值调整。 价钱数据。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  确保基金估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律法例的规矩或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。      五、估值规范 日该类基金份额的余额数目狡计，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整 机制，具体规矩参见基金照料东谈主届时发布的辩论公告。国度另有规矩或基金合同 另有约定的，从其规矩。   基金照料东谈主每个估值日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主依据基金合同和辩论法律法例的规矩对外公布。   六、估值颠倒的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值颠倒时，视为该类基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或证 券规划机构、或销售机构、或投资东谈主自身的流毒形成估值颠倒，导致其他当事东谈主 遭受损失的，流毒的办事东谈主应当对由于该估值颠倒遭受损欠妥事东谈主（                              “受损方”） 的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平无法料到、无法幸免、 无法不服，则属不可抗力，按照下述规矩实践。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交往尊府灭失或被颠倒处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值颠倒办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒办事方承担； 由于估值颠倒办事方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主形成损失的，由估 值颠倒办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值颠倒办事方还是积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值颠倒办事方打发更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值颠倒已得 到更正。   （2）估值颠倒的办事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 况且仅对估值颠倒的相关径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值颠倒而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值颠倒办事方仍打发估值颠倒负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（                       “受损方”                           ），则估值颠倒责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值颠倒办事方。   （4）估值颠倒调整接纳尽量归附至假设未发生估值颠倒的正确情形的方式。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    估值颠倒被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值颠倒发生 的原因确定估值颠倒的办事方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失 进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现颠倒时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐述后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日狡计当日的基金资产净值和各类基金份额                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管 理东谈主，由基金照料东谈主依据基金合同和辩论法律法例的规矩对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情形的处理 差不行动基金资产估值颠倒处理； 及入款银行品级三方机构发送的数据颠倒等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基 金照料东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能 发现颠倒或虽发现颠倒但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财产估值 颠倒，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿办事。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当 积极采取必要的措施摈弃或减弱由此形成的影响。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               第十三部分           基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指遗弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不可 低于面值； 不同。归并类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无内容不利 影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主可调整以上基金收益分配 原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒 介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策果真定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务功令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）              第十四部分           基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金辩论的信息裸露用度；    《基金合同》奏效后与基金辩论的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日历顺延。    销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60% 的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的狡计方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的 方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记 机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应公约 规矩，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神色    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的辩论税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               第十五部分          基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按摄影关规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）             第十六部分             基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应稳妥《基金法》、《运作办法》                           、《信息裸露办法》、 《流动性风险照料规矩》、            《基金合同》很是他相关规矩。辩论法律法例对信息披 露的裸露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主 组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予裸露的基金信 息通过稳妥中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信 息尊府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体规范，说明基金居品的特点等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。         《基金合同》奏效后，基金居品尊府撮要的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 尊府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规矩报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府撮要、《基 金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品尊府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约 登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在规矩网站裸露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他重要信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合资产情况很是 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务辩论行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  践诺独揽东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓文明传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，辩论信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资股指期货的信息裸露   基金照料东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书 （更新）等文献中裸露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定 的投资政策和投资方向等。   （十一）投资国债期货的信息裸露   基金照料东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  新）等文献中裸露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资方向等。   （十二）投资资产支援证券的信息裸露   基金照料东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中裸露其持有的资产支援证券总 额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产支援证券明细。 基金照料东谈主应在基金季度讲述中裸露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券 市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票的信息裸露   基金照料东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书 （更新）等文献中裸露本基金参与港股通交往的辩论情况。   （十四）计帐讲述   基金休止运作的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上， 并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十五）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，辩论信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息裸露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳妥中国证监会辩论基金信息 裸露内容与口头准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照辩论法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、 更新的招募说明书、基金居品尊府撮要、基金计帐讲述等公开裸露的辩论基金信 息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证辩论报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介裸露信息，然则其他环球媒介不得早于规矩媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律观点书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律功令的辩论规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照辩论法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金辩论信 息：                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  第十七部分                侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳妥《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计观点。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与诊治”部分的申购、赎回规矩适 用于主袋账户份额。宽敞赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前 一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需计划主袋账户资产。      基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应稳妥《企业司帐准则》的辩论要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值行动基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后，基金照料东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按照辩论法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金照料东谈主应实时聘用稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计观点。   七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期讲述中裸露讲述期内侧袋账 户辩论信息，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  师事务所对基金年度讲述进行审计时，打发讲述期内基金侧袋机制运行辩论的会 计核算和年度讲述裸露等发表审计观点。   八、本部分对于侧袋机制的辩论规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致辩论内容被取消或变更的，基金照料 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥规范后，可径直对本部老实容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 第十八部分                 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交往轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。   上市公司的规划景况受多种因素的影响，如照料材干、行业竞争、阛阓远景、 本事更新、财务景况、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金 所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分配的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料到的变化。固然基金不错 通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不可澈底幸免。   基金投资的主义是基金资产的保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证 券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动相关的风险，单一的 久期方针并不可充分反馈这一风险的存在。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  升所带来的价钱风险互为消长。当阛阓利率下降时，基金所持有的债券价钱会上 涨，而基金将投资于固定收益类金融器用所得的利息收入进行再投资将赢得较低 的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率高涨时，基金所持有的债券价 格会下降，利率风险加大，然则利息的再投资收益会高涨。   波动性风险主要存在于可诊治债券的投资中，具体阐述为可诊治债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可诊治债券还濒临信用风险和转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、信用风险   信用风险指由于交往敌手或债务东谈主无法按照约定交割资产而导致基金资产 损失的风险，主要指走嘴风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体 包括以下几个方面：   三、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金照料东谈主的照料水平、照料妙技和照料本事等 辩论性较大，本基金可能因为基金照料东谈主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券阛阓行动新兴转轨阛阓，阛阓全体流动性风险较高。基金投资组合 中的各类金融器用会因各类原因濒临较高的流动性风险，使证券交往的实践难度 提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓 位调整和资产变现穷苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险独揽方向进行分散化和多元 化的资产配置的基础上，通过一系列风险独揽方针加强对流动性风险的追踪、防 范和独揽，但基金照料东谈主并不保证澈底幸免此类风险。                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购、赎回及诊治，具体办理时刻为上海证 券交往所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时刻（若本基金参与港股通交往 且该办事日为非港股通交往日时，则基金照料东谈主可根据践诺情况决定本基金是否 洞开申购、赎回及诊治业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金照料东谈主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回及诊治 时除外。   本基金的其他申购、赎回及诊次第排详见本招募说明书“基金份额的申购、 赎回与诊治”章节，请投资者注重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资规划。   本基金的投资阛阓主要为证券交往所、寰球银行间债券阛阓等证券流动性较 好的范例型交往场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用，同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，详细评估在平方市 场环境下本基金的流动性风险适中。   但不打消在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。 因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金照料东谈主建 仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价 格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不稳妥的价钱卖出股票、 债券或其他资产。两者均可能使基金资产净值受到不利影响。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 诊治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入肯求份额 总和后的余额）杰出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平方赎回规范实践。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或认                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生宽敞赎回，且在单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求杰出上 一洞开日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东谈主当日杰出上一 洞开日基金总份额 30%以上的赎回肯求，基金照料东谈主不错缓期办理。缓期办理部 分的赎回肯求将与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该 类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该 基金份额持有东谈主未杰出上述比例的部分，基金照料东谈主有权根据上述“                              （1）全额赎 回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并 办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时对于未能赎回部分采纳取消 赎回，则其当日未受理的部分赎回肯求将被取销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法打发投资者宽敞赎回的 情形时，基金照料东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规矩，严慎登第暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险照料器用行动赞成措施。对于 各类流动性风险照料器用的使用，基金照料东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估。各类器用实施的情形、规范及对投资者的潜                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  在影响如下：   （1）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 狡计当日基金资产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照料东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金 合同的辩论要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获 受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金照料东谈主应实时归附赎回业务 的办理并公告。   （2）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基 金财产。   敬请投资者钟情因基金份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高 赎回费的风险。  （3）暂停估值的情形                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  原因暂停营业时； 商阐述后，基金照料东谈主应当暂停估值；   敬请投资者钟情本基金发生暂停估值情形时无法平方进行申购和赎回的风 险。   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例谨守辩论法律法例以及监管 部门、自律功令的规矩。   敬请投资者钟情本基金发生大额申购或赎回情形时接纳舞动订价机制的风 险。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额平方洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主 在基金依期讲述中裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  计划主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露 的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   敬请投资者钟情基金启动侧袋机制时濒临的辩论风险。   五、操作和本事风险   基金的辩论当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面独揽不到位或者 东谈主为因素形成操作空幻或违反操作规程而引致风险，如越权交往、内幕交往、交 易颠倒和欺骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交往 的平方进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金 照料东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货经纪商、证券交往所和证 券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金照料或运作过程中，违反国度法律法例或基金合同相关规矩的风险。   七、本基金特定风险   本基金为搀杂型基金，本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其 中投资于新能源产业主题辩论股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，本基 金需承担证券阛阓的系统性风险，以及个别证券独到的非系统性风险。   本基金资产中股票部分重心投资于新能源产业辩论行业的证券，因此在具体 投资照料中可能濒临方向行业股票所具有的特定风险，或者方向行业股票的事迹 阐述不一定率先于阛阓平均水平的风险。   本基金投资范围包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票，除 与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机 制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以及交往功令等各异所 带来的独到风险，包括但不限于：   （1）阛阓联动的风险   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流 动对港股价钱的影响雄伟，港股价钱与国外资金流动阐述出高度辩论性，本基金                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统 风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股阛阓实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到只怕事件影响可能阐述出比 A 股更 为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且 资金不留港（港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需罕见承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵挡该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而碰到资金被罕见占用进而责问基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通阛阓逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不 依期根据范围限制功令对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通功令，唯独内地与香港两地均为交往日且梗概知足结算安 排的交往日才为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地阛阓因 休假等原因休市而香港阛阓照常交往但港股通不可如常进行交往）                             ，而导致基金                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  所持的港股组合在后续港股通交往日开市交往中聚会体现阛阓反应而形成其价 格波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通交往日）才能在香港阛阓完成计帐交收， 卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通交往日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支 付赎回款日历比平方情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通下对公司行动的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通股票权益分拨、诊治、上市公 司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者诊治等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、诊治或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有辩论权益，但不得通过港股通买入或卖出。   因上述功令，本基金存在利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所规矩，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化规矩，仅仅确定了“尽量裁减停牌时刻”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应标志（举例， ST 及*ST 等标志）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险 警示板，联交所接纳非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的 主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌以致退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通功令变动带来的风险                                                                     招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令 的限制和影响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括 但不限于： 过户费等税费外，在不进行交往时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 金投资此类股票可能因费事交往敌手而濒临个股流动性风险； 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和 取销申报的交往中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结 算参与东谈主未完成与中国结算的聚会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付 或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的相关本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未校服辩论业务功令导致本基金 利益受到损伤的情况。   本基金可投资于债券回购，债券回购为擢升全体基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加 大的风险，其中，信用风险指回购交往中交往敌手在回购到期时，不可偿还全部 或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在 对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险显露进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。   本基金可投资于资产支援证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流预 测风险。利率风险是指阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能 会影响资产支援证券收益。流动性风险是指在交往敌手有限的情况下，资产支援 证券持有东谈主将濒临无法在合理的时刻内以公允价钱出售资产支援证券而遭受损 失的风险。资产支援证券的还款起原为基础资产改日现金流，现金流忖度风险是 指由于对基础资产的现金流忖度发生偏差导致的资产支援证券本息无法按期或 足额偿还的风险。   本基金的投资范围包括非公开刊行股票等流畅受限证券，由于流畅受限证券 具有锁依期，存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流 动性的限制，本基金短期内无法卖出所持有的流畅受限证券，由此可能给基金净 值带来不利影响或损失。   本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，主要存在以下风 险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 形成的风险。      （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者支撑股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。      （5）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。      （6）操气派险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生只怕损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险时时是由阛阓费事广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制辩论的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭 证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约 自动收敛存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在不时信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金接纳证券经纪商交往结算模式，即本基金将通过基金照料东谈主采选的证 券规划机构进行场内交往和结算，该种交往结算模式可能存在操气派险、资金使 用效率责问的风险、交往结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽敞端正等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干预居品风险之间                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  的匹配磨真金不怕火。   九、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）       第十九部分    基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行辩论规范后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主贯串的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主或临时基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金照料东谈主、基金托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律观点书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监 管功令另有规矩的，从其规矩。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）              第二十部分         基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。不同类别基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的 金额以及参与计帐后的剩余基金财产分配的数目将可能有所不同。           、《运作办法》很是他相关规矩，基金份额持有东谈主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》很是他相关规矩，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于：   （1）弘扬阅读并校服《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府撮要等信息 裸露文献以及基金照料东谈主按照规矩就本基金发布的辩论公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）校服基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的辩论交往及业 务功令；   （10）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真实性；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的权利与义务           、《运作办法》很是他相关规矩，基金照料东谈主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论行动进行监督和处 理；                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、诊治、非交往过户、转托管和依期定额投资等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》很是他相关规矩，基金照料东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （8）采取稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》很是他相关规矩，履行信息裸露及 讲述义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》很是他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》很是他相关规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上，法律法例或监管功令另有规矩的，从其规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并请问基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可 奏效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务           、《运作办法》很是他相关规矩，基金托管东谈主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据辩论阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》很是他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全支撑基金财产；                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （2）诞生专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备迷漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金照料东谈主代表基金强项的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》很是他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人机构需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说 明基金照料东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金照料东谈主有未实践《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他辩论尊府 15 年以 上，法律法例或监管功令另有规矩的，从其规矩；   （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作辩论账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》很是他相关规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督照料机构，并请问基金照料东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照料东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大 会另有规矩的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取和应由基金承担的其它用度；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构调整相关认购、申购、赎回、 诊治、基金交往、非交往过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）加多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售、调整基金份 额类别建设或对基金份额分类办法及功令进行调整等；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。 事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金 照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议 的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当 配合。 事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单 独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并 至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有 东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的请问时刻、请问内容、请问方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付判辨的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关很是联 系方式和辩论东谈主、表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金照料东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面请问基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付判辨稳妥法律法例、《基金合 同》和会议请问的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金照料东谈专揽有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或大会公告载明的其他神色在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他神色进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个办事日内连 续公布辩论辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议请问规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 请问不参加收取表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托付东谈专揽有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付判辨符 正当律法例、《基金合同》和会议请问的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可接纳其他非书面 方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并表决，具体方式由会议召集东谈主确定 并在会议请问中列明。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通 讯方式开会的规范进行。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会专揽东谈主按照下列第（七）条文定规范确定 和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份判辨文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或《基金合同》另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基 金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证判辨，不然提交 稳妥会议请问中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议请问规矩的表决观点视为有用表决，表决观点暧昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若辩论 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）；                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日辩论基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）辩论基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的辩论规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的辩论规矩。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事规范和 表决条件等内容，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管 功令修改导致辩论内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 在履行稳妥规范后，可对该部老实容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金合同湮灭和休止的事由、规范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行辩论规范后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主或临时基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金照料东谈主、基金托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律观点书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监 管功令另有规矩的，从其规矩。   四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁 地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是 结尾的，对当事东谈主均有收敛力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不含港澳台立法）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构                                                                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  的办公场合和营业场合查阅。                                                                        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 第二十一部分        基金托管公约的内容选录     一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金照料东谈主     称号：尚正基金照料有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     成立时刻：2020 年 07 月 16 日     批准诞祈望关：中国证监会     批准诞生文号：证监许可[2020]1157 号     组织神色：有限办事公司     注册成本：12,000 万元东谈主民币     规划范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、私募资产照料和中国证 监会许可的其他业务     存续期间：不时规划     （二）基金托管东谈主     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东谈主：张荣森（代行法定代表东谈主职责）     成立时刻：1993 年 04 月 16 日     批准诞生文号：银监复〔2004〕91 号     基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号     组织神色：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元     存续期间：不时规划     二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行动诈骗监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括创业板、存托凭证以很是他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合交往 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、场所政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券（含分离交往可转债）、可交换 债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支援机构债、政 府支援债券很是他中国证监会允许投资的债券）、资产支援证券、债券回购、银 行入款（包括公约入款、依期入款很是他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、 股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳妥中国证监会辩论规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳妥 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于新能源产业主题辩论股票的比例不低 于非现金基金资产的 80%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债 期货合约需缴纳的交往保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行 稳妥规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。 比例进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于新能源产业主题辩论股票的比例 不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交往保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股共计狡计）不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股共计狡计），不杰出该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券限制的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支援 证券，不得杰出其各类资产支援证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证 券。基金持有资产支援证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货交往，需校服下列规矩： 金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  狡计）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与国债期货交往，需校服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金照料东谈主照料的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司 可流畅股票的 15%；   （15）本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （18）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践， 与国内照章刊行上市的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上 述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主与 基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受辩论限制或以变更后的规矩为准， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。 辞谢行动进行监督：   根据法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱很是他不高洁的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行稳妥规范后，则本基金投资不再受辩论限制或按照调整后的规 定实践。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  资限制进行监督：   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓舞、践诺 独揽东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实践。辩论交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予裸露。紧要关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律法例相关从事关联交往的规矩，基金照料东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单 很是更新，并确保所提供名单的真实性、完满性、全面性。名单变更后基金照料 东谈主和基金托管东谈主应实时发送给对方，对方于 2 个办事日内进行阐述已有名单的变 更。名单变更时刻以对方收到阐述的时刻为准。如果基金托管东谈主在运作中谨守了 关联交往的监督和辅导义务，基金照料东谈主仍违纪进行不公允、不对理的关联交往， 并形成基金资产损失的，由基金照料东谈主承担办事。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的交往 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主采取必要措施抑制该交往的发生， 若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法抑制该交往发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会讲述，由此形成的损构怨办事由基金照料东谈主承担。对于交往所场内已成交 的违纪交往，基金托管东谈主应按辩论法律法例和交往所功令的规矩进行结算，同期 向中国证监会讲述。 与银行间债券阛阓进行监督：   （1）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间债券阛阓交往时是否按交往对 手名单进行交往进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业 圭臬的银行间债券阛阓交往敌手的名单，并按照审慎的风险独揽原则在该名单中 约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内 阐述收到该名单。基金照料东谈主应依期或不依期对银行间债券阛阓现券及回购交往                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券阛阓交往敌手时须实时请问 基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内阐述收到后，对名单进行更新。基金管 理东谈主收到基金托管东谈主的阐述后，被阐述调整的名单开动奏效，新名单奏效前已与 本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照两边原定公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间债券阛阓交往敌手 进行交往，应实时提醒基金照料东谈主取销交往。   （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间债券阛阓交往的交往方式的控 制。   基金照料东谈主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名 单中约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东谈主发现基 金照料东谈主莫得按照预先约定的有意于信用风险独揽的交往方式进行交往时，基金 托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主与交往敌手再行确定交往方式。   （3）基金照料东谈主有办事独揽交往敌手的资信风险。   基金照料东谈主按银行间债券阛阓的交往功令进行交往，并负责惩办因交往敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交往敌手在基金照料东谈主确定的时刻内仍未 承担走嘴办事很是他辩论法律办事的，基金照料东谈主不错对相应损失先行给予承担， 然后再向辩论交往敌手追偿。   基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主 应实时提醒基金照料东谈主。   （1）基金投资流畅受限证券，应校服相关法律法例规矩。流畅受限证券指 由《上市公司证券刊行照料办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布紧要音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅 受限证券。   （2）基金照料东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金照料东谈主批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险独揽轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主批准的流动性风险处                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例 独揽情况。   基金照料东谈主应至少于初度实践投资指示之前 2 个办事日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后 2 个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律 法例要求的相关必要书面信息。基金照料东谈主应保证上述信息的真实、完满，并应 至少于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主打发基金照料东谈主是否校服法律法例、投资决策经由、风险 独揽轨制情况进行监督，并审核基金照料东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主认 为上述尊府不稳妥法律法例、基金照料东谈主的投资决策经由和风险独揽轨制的，有 权要求基金照料东谈主在投资流畅受限证券前就以上事项进行调整，不然，基金托管 东谈主有权拒却实践相关指示，并有权讲述中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答允担相应办事。   （1）基金照料东谈主照料的基金在投资中期单子前，基金照料东谈主须根据法律、 法例、监管部门的规矩，制定严格的对于投资债券的风险独揽轨制和流动性风险 处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金照料东谈主投 资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如改日相关监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另 有规矩的，从其规矩。   （3）基金托管东谈主有权监督基金照料东谈主在辩论基金投资中期单子时的法律法 规校服情况，相关额度、比例限制的实践情况。基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上 述事项违反法律法例的规矩和基金合同以及本公约的约定，应实时请问基金照料 东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料 东谈主应按本公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随 时对所请问县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。如果基金照料东谈主违纪事项未能                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 采纳入款银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金照料东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定，确定稳妥条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否稳妥相关规矩进行监督。   如基金托管东谈主发现基金照料东谈主将基金资产投资于该名单之外的入款银行，有 权拒却实践。该名单如有变更，基金照料东谈主应在启用新名单前提前 2 个办事日将 新名单发送给基金托管东谈主。   本基金投资银行入款应稳妥如下规矩：   （1）基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金照料东谈主与基金托管东谈主应根据辩论规矩，就本基金银行入款业务另 行强项书面公约，明确两边在辩论公约签署、账户开设与照料、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及入款证实书的开立、传递、 支撑等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主打发基金银行入款业务进行监督与核查，审查、复核辩论 公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献，履行托管职责。   （4）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格校服《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户照料、利率照料、支付结 算等的各项规矩。   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主业务进行监督和核查的相关措施： 净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、辩论信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。 合同、本托管公约很是他相关规矩时，应实时请问基金照料东谈主限期纠正，基金管                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  理东谈主收到请问后应不才一个办事日实时查对，并以书面神色向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证。 改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主请问的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。 基金合同约定的，应当拒却实践，立即请问基金照料东谈主。 行政法例和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即请问基金照料东谈主， 并实时向中国证监会讲述，基金照料东谈主应照章承担相应办事。 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金 托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照料东谈主应积极配 合提供辩论数据尊府和轨制等。 同期请问基金照料东谈主限期纠正。 督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等坐法非法行动；与基金托管东谈主分别进行客户身份识别与尽 职拜谒，获取真实、准确、完满的客户尊府。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐 怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管规矩采取必要管控措 施。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。                                                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金托管东谈主依照辩论法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。不知足中国证监会规矩和基金 合同约定实施条件的，不得启用侧袋机制。侧袋机制实施期间的具体功令依摄影 关法律法例的规矩和基金合同的约定实践。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需的其他账户、复核基金照料东谈主狡计的基金资产净值和各类基金份额净值、 根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、辩论信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未实践或无故蔓延实践基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管公约很是他相关规矩时，基金照料东谈主应实时 请问基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到请问后应实时查对阐述并向基金照料 东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对请问县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正，并给予协助配合。基金托管东谈主对基金照料东谈主请问的违纪事项未能在限 期内纠正或未在合理期限内阐述的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会 和银行业监督照料机构，同期请问基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 辩论尊府以供基金照料东谈主核查托管财产的完满性和真实性，在规矩时刻内回应基 金照料东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无高洁情理，拒却、阻滞基金照料东谈主根据本公约规矩诈骗 监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经 基金照料东谈主提倡警戒仍不改正的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。   （六）基金托管东谈主违反法律法例、本公约的约定或者经基金照料东谈主请问后拒 不改正的，对基金财产形成损失或导致基金出现风险的，基金托管东谈主应当承担全 部办事，对基金照料东谈主的利益形成损伤的，基金托管东谈主应当承担相应的抵偿办事。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  托管公约约定及基金照料东谈主的高洁指示外，不得自走运用、刑事办事、分配基金的任 何财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完满与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 基金资产。   （二）召募资金的验资 在其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由登记机构开立并照料。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》                   、《运作办法》等相关规矩后，基金管 理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基 金的银行账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。同期，基金照料东谈主 应聘用稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资 讲述。出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名 有用。 理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料 基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 刻制、支撑和使用。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的相关规矩。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和照料 办事公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 和运用由基金照料东谈主负责。 基金证券交往资金账户，用于证券计帐。证券规划机构根据辩论法律法例、范例 性文献为本基金开立证券交往资金账户，并按照证券规划机构开户的经由和要求 与基金照料东谈主强项辩论公约。 全额存放在基金照料东谈主为基金开立的证券交往资金账户中，场内的证券交往资金 计帐由基金照料东谈主所采纳的证券规划机构负责。证券交往资金账户内的资金，只 能通过证银转账方式将资金划转至基金的银行账户，不得将资金划转至任何其他 银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交往资金计帐，也不负责支撑证券 交往资金账户内存放的资金。   （五）债券托管账户的开立和照料 行间同行拆借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设 银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资 金的计帐。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  场回购主公约，原本由基金托管东谈主保存，基金照料东谈主保存副本。   （六）期货结算账户的开立和照料   基金托管东谈主、基金照料东谈主应现代表本基金，按照辩论规矩开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货交往所获取交往编码。期货结算账户称号、期货 资金账户称号及交往编码对应称号应按摄影关规矩诞生。   （七）其他账户的开设和照料   在本托管公约奏效之后，本基金被允许从事稳妥法律法例规矩和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及辩论账户的开设和使用，由基金照料 东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的规矩和基金合同的约定，开立相关账户。该账 户按相关功令使用并照料。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中登公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代支撑库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主控 制下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东谈主承担。   （九）与基金财产相关的紧要合同的支撑   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表 基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金照料东谈主支撑。 基金照料东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份 以上的原本原件，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基 金照料东谈主在合同签署后 30 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 的原本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经 两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改变，由基金照料东谈主支撑。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核的时刻和规范                                                                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  份额净值是指狡计日某类基金资产净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的 数值。各类基金份额净值的狡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金照料东谈主不错诞生大额赎回情形下的净 值精度救急调整机制，具体规矩参见基金照料东谈主届时发布的辩论公告。国度另有 规矩或基金合同另有约定的，从其规矩。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳妥基金合同、《证券投资基金 司帐核算业务带领》很是他法律、法例的规矩。基金资产净值、各类基金份额净 值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个估值日狡计当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对各类基金份额净值狡计结果复核无误后以两边认同的方式发送给 基金照料东谈主，由基金照料东谈主依据基金合同和辩论法律法例的规矩对外公布。 审查基金照料东谈主狡计的基金净值信息。因此，本基金的司帐办事方是基金照料东谈主， 就与本基金相关的司帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的观点，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、期货合约、 资产支援证券、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整 最近交往市价，确定公允价钱；                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④交往所上市交往的可诊治债券以逐日收盘价行动估值全价；   ⑤交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产支援证券，接纳估值本事确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会相关规矩确定公允价值；   ④对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值本事确定其公 允价值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    持有的银行依期入款或请问入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算价估值。   （7）归并股票或债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按股票或债券所 处的阛阓分别估值。   （8）估值狡计中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   （9）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致 基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在辩论税金调整日或践诺 支付日进行相应的估值调整。   （10）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票进行。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （14）辩论法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律法例的规矩或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商惩办。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （三）估值差错处理 东谈主对不应由其承担的办事，有权向流毒东谈主追偿。 由此形成的投资东谈主或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资东谈主或基金支付赔 偿金，就践诺向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金照料东谈主与基金托管东谈主按照 各自的流毒承担相应的办事。 施后仍不可发现该颠倒，进而导致基金净值信息狡计颠倒形成投资东谈主或基金的损 失，以及由此形成以后交往日基金净值信息狡计顺延颠倒而引起的投资东谈主或基金 的损失，由提供颠倒信息确当事东谈主一方负责抵偿。 辩论各方应本着勤奋尽责的立场再行狡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以 基金照料东谈主的狡计结果为准对外公布。   （四）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别独速即建设、登录和支撑本基金的全套账册， 对辩论各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证辩论各方平行登录的账册记录澈底相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基 金照料东谈主的账册为准。   （五）基金依期讲述的编制和复核                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  的编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。 将年度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。基 金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计。基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金 中期讲述，将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规矩 报刊上。基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规矩报刊 上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品尊府撮要的信息发生重 大变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书、基金居品资 料撮要，并登载在规矩网站上，并将基金居品尊府撮要登载在基金销售机构网站 或营业网点。基金招募说明书、基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。 金托管东谈主应当在收到讲述之日起 2 个办事日内完成月度讲述的复核；在收到讲述 之日起 7 个办事日内完成基金季度讲述的复核；在收到讲述之日起 20 日内完成 基金中期讲述的复核；在收到讲述之日起 30 日内完成基金年度讲述的复核。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关规矩为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核观点书，辩论各方各自留存一份。 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对辩论文献审核时辅导。   （六）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货交往阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例规矩、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （八）特殊情况的处理   （1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的纰缪不行动基金资产估值颠倒处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交往所、登记机构、证券规划机 构及入款银行品级三方机构发送的数据颠倒等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因， 基金照料东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未 能发现颠倒或虽发现颠倒但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财产估 值颠倒，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿办事。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应 当积极采取必要的措施摈弃或减弱由此形成的影响。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   （一）基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑基金份额持有东谈主名册，基金 份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   （二）基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编 制和支撑，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照现在辩论功令分别支撑基金份额持有 东谈主名册。支撑方式不错接纳电子或文档的神色。支撑期限为 15 年，法律法例或 监管功令另有规矩的，从其规矩。   （三）若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有 东谈主名册，应按相关法例规矩各自承担相应的办事。   （四）在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金照料东谈主应将有 关尊府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和 完满性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应校服守秘义务。                                                                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）       七、争议惩办方式      本公约的效劳、解释、变更、实践及争议的惩办等均适用中华东谈主民共和国法 律（为本公约之主义，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区以及台湾地区法 律）。      凡因本公约产生的及与本公约相关的争议，两边均应协商惩办；协商不成的， 任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲 裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有收敛力， 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚实、 勤奋、尽责地履行基金合同和本公约规矩的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权 益。   八、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）本公约的变更与休止   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的规矩有任何松懈。本公约的变更报中国证监会注 册或备案。   发生以下情况，本公约休止：   （1）基金合同休止；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主继承基金资 产；      （3）基金照料东谈主斥逐、照章被取销、歇业或由其他基金照料东谈主继承基金管 理权；      （4）发生法律法例或基金合同规矩的休止事项。      （二）基金财产的计帐                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金管 理东谈主或临时基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主或临时基金照料东谈主、基金托管东谈主、 稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金照料东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续诚实、勤奋、尽责地履行基金合同和本公约规矩的义务，感触基金份额持有 东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。 基金财产计帐规范主要包括：   （1）基金合同休止情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律观点书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分配给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监 管功令另有规矩的，从其规矩。                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）             第二十二部分        对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，基金照料东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神色。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   基金份额持有东谈主拨打基金照料东谈主客服热线 4000755716 可享有如下服务： 净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务。 括公司信息、基金信息、基金投资指南等）及投诉受理等服务。   二、账单服务   基金份额持有东谈主可通过邮件、电话等方式向本基金照料东谈主定制对账单。基金 照料东谈主根据基金份额持有东谈主的对账单定制情况，向账单期内发生交往或账单期末 仍持有基金照料东谈主旗下基金份额的持有东谈主依期或不依期发送对账单，但由于基金 份额持有东谈主未精良填写或未实时更新辩论信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、 邮寄地址、邮政编码等）导致基金照料东谈主无法送出的除外。因上述原因无法平方 收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热 线查询、查对、变更您的预留辩论方式。   三、网站自助服务   通过基金照料东谈主网站（www.toprightfund.com），基金份额持有东谈主还可赢得如 下服务： 账户信息查询和基金信息查询。 的各类信息，包括基金的法律文献、事迹讲述及基金照料东谈主最新动态等尊府。   四、客户投诉建议受理服务   基金份额持有东谈主不错通过基金照料东谈主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠 谈进行投诉或提倡建议。对于办事日受理的投诉，原则受骗日回应，当日未能答 复的，咱们也会在当日将处理进展情况实时见告基金份额持有东谈主。                                                                          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）     五、辩论方式 （南区）T2 栋 703-708（邮编：518036）。    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联接的内容，请通过上述方式辩论 基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面联接了本招募说明书。                                                                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                第二十三部分               其他应裸露事项 序号         公告事项                         法定裸露方式                             法定裸露日历      尚正新能源产业搀杂型证 证券日报、基金照料东谈主网      书（2023 年第 1 号）             裸露网站      尚正新能源产业搀杂型证 证券日报、基金照料东谈主网      金居品尊府撮要更新                  裸露网站      尚正新能源产业搀杂型证 证券日报、基金照料东谈主网      金居品尊府撮要更新                  裸露网站      尚正基金照料有限公司关 证券日报、基金照料东谈主网      率优惠行动的公告                   裸露网站      尚正新能源产业搀杂型证                                 基金照料东谈主网站、中国证                                 监会基金电子裸露网站      度讲述      尚正基金照料有限公司关 证券日报、基金照料东谈主网      并鼎新基金合同的公告                 裸露网站                                 证券日报、基金照料东谈主网      尚正新能源产业搀杂型证      券投资基金托管公约更新                                 裸露网站                                 证券日报、基金照料东谈主网      尚正新能源产业搀杂型证      券投资基金基金合同更新                                 裸露网站 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                                                                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  第二十五部分                备查文献     一、备查文献包括：     二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：     以上备查文献存放在基金照料东谈主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。                                                          尚正基金照料有限公司

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