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韩国三级片 纳指指数: 富国纳斯达克100交易型通达式指数证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)(二0二四年第一号)
         发布日期：2024-08-08 07:01    点击次数：154

韩国三级片 纳指指数: 富国纳斯达克100交易型通达式指数证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

亚洲成人av电影                     招募说明书（更新） 富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基   金（QDII）招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                        要紧教唆                                   （以下简称“本 基金”）已于 2023 年 9 月 1 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可 [2023]2023 号《对于准予富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）注册的批复》）。本基金基金合同于 2023 年 10 月 25 日见效。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集远景等作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 股信息详见纳斯达克网站，网址：https://indexes.nasdaq.com。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期 由于本基金是主要投资好意思国市集的交易型通达式基金，特定风险还包括：投资于 境表里市集并以 ETF 方式运作的转变风险、指数化投资的风险、标的指数波动的 风险、标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指数值规划出错的风 险、标的指数编制有计划带来的风险、标的指数变更的风险、追踪舛讹戒指未达约 定宗旨的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二 级市集交易价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划错误的风 险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、基金管理东说念主代理申赎投资者买券 卖券的风险、退补现款替代方式的风险等等。   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。本基金为投资境外证券的基金，主要投资于好意思国市集， 除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本 基金还濒临汇率风险、好意思国市集风险等境外证券市集投资所濒临的非常投资风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，本基金可投资于好意思国市集以好意思元计价的金融工                               招募说明书（更新） 具，东说念主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生 一定影响。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欣忭”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额 且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日可卖出和赎回；T 日买入的基金份额， T 日不错赎回或卖出。 基金合同和基金居品贵寓概要等信息表示文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教化、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分研讨自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出孤独决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 证券品种，如本基金投资境内刊行的存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资 的共同风险外，还将承担与存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制 干系的特有风险。 制下因投资标的、市集轨制以及交易王法等相反带来的特有风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 生品，需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于 繁衍品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资 产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价特殊复杂，不稳妥的估值有可能使基 金资产濒临损失风险。                                      招募说明书（更新） 金份额抓有东说念主大会决议提前隔绝上市，导致基金份额弗成陆续进行二级市集交易 的风险。 动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办有计划进行表决，基金份额抓有东说念主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。因而，本基金存在着无 法存续的风险。 惩办的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁王法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。 绩并不组成新基金功绩施展的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎 用功的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 7 月 22 日，基金投资组合陈诉和基金 功绩施展截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 要紧教唆                   加多基金合同见效时分。 第四部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主干系信息。 第五部分 基金的召募             删除了基金召募干系的不适用信息，                        加多了本基金召募情况。 第六部分 基金合同的见效           删除了基金合同弗成见效时召募资金                        的处理方式的不适用信息，加多了基                        金合同见效的信息。 第八部分 基金份额的上市交易         更新基金上市交易时分等上市交易相                        关信息 第九部分 基金份额的申购与赎回        更新基金份额的申购赎回通达日等相                        关信息。                                     招募说明书（更新） 第十部分 基金的投资       新增基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十一部分 基金的功绩      新增该章节，内容戒指 2024 年 6 月 30                  日。 第十四部分 基金资产估值     更新估值部分干系说明。 第十九部分 基金托管东说念主      更新基金托管东说念主干系信息。 第二十部分 境外托管东说念主      更新境外托管东说念主干系信息。 第二十一部分 干系服务机构    对干系服务机构信息进行了更新。 第二十五部分 其他应表示事项   新增该章节，对陈诉期内其他应表示                  事项进行更新。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                                招募说明书（更新）                第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管 理规定》”）、       《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                             （以下简称“《试 行办法》”）、《对于实施磋商 问题的通告》（以下简称“《通告》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他磋商法律法则的规 定，以及《富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策磋商的必要事项， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨内容、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 磋商规定享有权利、承担义务。基金份额抓有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 有用改进和补充 证券投资基金（QDII）招募说明书》偏激更新 基金（QDII）基金份额发售公告》 基金（QDII）基金居品贵寓概要》偏激更新 金（QDII）上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有治理力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会                                      招募说明书（更新） 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进     《通告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施磋商问题的通告》及 颁布机关对其往往作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的改进 数基金业求实施详情》界说的“交易型通达式指数基金”，简称“ETF” 肖似，细致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，罗致通达式 运作方式的基金                                招募说明书（更新） 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的改进）及干系 法律法则规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同见效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司                                    招募说明书（更新） 通达式证券投资基金登记结算业求实施详情》（包括其往往改进）以及干系业务 王法界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限职责公司 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的 日期 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得超过 3 个月 通达日 基金的通达日为上海证券交易所和本基金投资的主要市集的共同交易日     《业务王法》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业求实施详情》             （包括其往往改进），中国证券登记结算有限职责公 司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型通达式证券投 资基金登记结算业求实施详情》（包括其往往改进）及基金管理东说念主、销售机构的 干系业务王法和实施详情（包括其往往改进）                                 招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托付的现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书规定应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额偏激他对价 可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付 或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数规划 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率等数据规划 并由上海证券交易所在交易时天职发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行径                               招募说明书（更新） 抓基金份额销售机构的操作 价 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 增长率（使用估值汇率折算）差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日再行规划） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日再行规划） 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受                              招募说明书（更新） 限的新股及非公设备行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 及权益的任何未完成或已完成的行动，偏激他与本基金抓仓证券所投资的刊行公 司磋商的紧要信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 件     以上释义中波及法律法则、业务王法的内容，法律法则、业务王法改进后， 如适用本基金，干系内容以改进后法律法则、业务王法为准。                              招募说明书（更新）                第三部分 风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的特有风险   本基金为境内召募和上市交易、投资于境表里证券市集、追踪特定指数的交 易型通达式指数基金，波及到境表里多个证券市集（本基金主要投资于好意思国市集）， 境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易王法、业务王法 和市集常规与境内有较大相反，基金管理东说念主和干系市集参与主体波及跨境业务的 处明智商、教化、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来 风险。   此外，畴昔若其他国度或地区证券市集上市的证券被纳入标的指数，本基金 的投资范围将扩展到更多境外市集，境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行 情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易王法、结算、托管以 偏激他运气派险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面 临潜在风险。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩施展将会跟着 标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在股 票市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者样貌和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票市集的平均陈诉率可能存在偏离。                              招募说明书（更新）   （3）标的指数值规划出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任 何保证，亦不因指数的任何错误对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现错误， 投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制有计划带来的风险   标的指数因为编制有计划的劣势有可能导致标的指数的施展与总体市集施展 存在相反，因标的指数编制有计划的不熟习也可能导致指数颐养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪舛讹，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 投资政策可能会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保抓一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   在泛泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不超过 0.35%，年 追踪舛讹不超过 3%，但因标的指数编制王法颐养或其他因素可能导致追踪舛讹 超过上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费、基金托管费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，例如追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从                              招募说明书（更新） 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的负担会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，若是本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的 指 数组成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因费劲卖空、 对冲机制偏激他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，当成份股发生停牌等流动 性治理情形时，本基金可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大；   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代秀雅等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额 的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与格式”干系约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金标的指数的编制机构为 NASDAQ 集团，标的指数由指数编制机构发 布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和爱戴。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个劳动日内向中国证监会陈诉并建议惩办有计划，如更换基金标的指数、救济 运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，                                招募说明书（更新） 基金合同隔绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、救济运作方式，与其他基金合 并或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有计划确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与干系市集施展有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价戒指在 一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于 基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托福的机构不错在交易时天职，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率等数据，规划基金份额参考净值 （IOPV），并将规划结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布， 仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在相反，与投资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在相反，IOPV 规划可 能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承 担。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的泛泛进行。   （1）申购失败的风险。若是投资者申购时未能提供稳妥要求的申购对价， 或者基金管理东说念主根据基金合同的规定拒却投资者的申购央求，则投资者的申购申 请失败。基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中成立并颐养申购份额上限， 若是一笔新的申购央求被阐述告捷会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单 中定的申购份额上限时，该笔申购央求将被拒却。   此外，若是基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应付资金不及或出                            招募说明书（更新） 现误期，投资者的申购央求也可能失败。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组 合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素颐养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为现款替代、现 金差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素， 导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   因波及好意思国市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东说念主按照招募说明书规定代理 申赎投资者进行干系证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的 结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。由于指数成份股选择基金管理东说念主代买 代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定 性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。此外，投资者在赎回基金份额时， 基金投资组合变现可能受到市集变化、部分红份股停牌或流动性不及等因素影响， 导致投资者收到的赎回对价可能脱期交收或赎回对价的金额出现较大波动的风 险。   因本基金不再稳妥证券交易所上市条件被隔绝上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前隔绝上市，导致基金份额弗成陆续进行二级市集交易的风险。   畴昔若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办有计划进行表决，基金份额抓有东说念主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。因而，本基金存在着无法 存续的风险。                            招募说明书（更新）   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或隔绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来判辨偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   （3）第三方机构可能误期，导致基金或投资者利益受损的风险。   （1）股指期货等金融繁衍品投资风险   本基金可投资股指期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。股指期货属于金融繁衍品，本基金若投资，需承受市集风险、信用 风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品频频具有杠杆效应，价 格波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由 于繁衍品订价特殊复杂，不稳妥的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （2）股票期权的投资风险   本基金可投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的市集风险；繁衍品基础资产交易量大于市集可报价的交易量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险； 无法实时筹措资金舒服建立或者撑抓繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操气派 险。   （3）资产支抓证券的投资风险   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支抓证券收益的义务，其支付主要着手于支抓证券的资产池产生的现款流。资产 支抓证券在二级市集的成交流动性格况相反较大，其投资者可能濒临资产支抓证 券难以以合理价钱变现进而碰到损失的情况。资产支抓证券固然在法律上杀青了 与原始权益东说念主的歇业闭塞，但仍然依赖原始权益东说念主的抓续运营，并濒临与原始权                             招募说明书（更新） 益东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支抓证券，当资产支抓证券的原始 权益东说念主出现违法误期时，本基金当作资产支抓证券的抓有东说念主可能濒临无法收取投 资收益致使损失本金的风险。资产支抓证券的交易结构较为复杂，波及广漠交易 方，固然干系的交易文献对交易各方的权利和义务均有详备的规定，关联词无法排 除由于任何一方误期或发生紧要不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资 产支抓证券的投资中基金管理东说念主还濒临现款流预测风险、操气派险等。当本基金 投资的资产支抓证券信用评级发生变动不再稳妥法则规定或基金合同约定时，基 金管理东说念主将需要在规如期限内完成颐养，该颐养也可能导致或有的变现损失。   （4）投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下 因投资标的、市集轨制以及交易王法等相反带来的特有风险，包括但不限于：   ①科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；   ②退市情形更多，新增市值低于规定尺度、上市公司信息表示或者表率运作 存在紧要劣势导致退市的情形；   ③扩充尺度更严，显现丧失抓续经营智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不 具备买卖内容的关联交易撑抓收入的上市公司可能会被退市；   ④不再成立暂停上市、归附上市和再行上市身手，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集合于新一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时间产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交易成立较宽的涨跌幅限定，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限定，其 后涨跌幅限定为 20%，科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中成立一 如期限限售期的可能，基金存在无法实时变现偏激他干系流动性风险。                            招募说明书（更新）   科创板企业均为市集认同度较高的科技转变企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票干系性较高，市集施展欠安时，系统性风险将更为显 著。   国度对高新时间产业扶抓力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金可根据法律法则的规定参与融资业务，可能濒临以下风险：   （1）杠杆风险：融资交易利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资交易期间，若是弗成按照约定的期限返璧 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于撑抓担 保比例，且弗成按照约定的时分、数目追加担保物时，将濒临担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额规模或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天禀情景裁减，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高干系警戒野心、平仓野心所产生的风险， 可能会给基金财产变成经济损失；   （4）融资成本加多的风险：在从事融资交易期间，若是中国东说念主民银行规定 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资 成本加多的风险；   （5）标的证券暂停交易或隔绝上市的风险：在从事融资交易期间，若是发 生融资标的证券范围颐养、标的证券暂停交易或隔绝上市等情况，投资者将可能 濒临被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时                             招募说明书（更新） 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应 权 益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、交易敌手方误期、业务王法颐养、信息时间弗成泛泛运行等风险。   如本基金投资境内刊行的存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同 风险外，还将承担与存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的 特有风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主现实享有的权益与境外基础证券抓 有东说念主的权益固然基本特殊，但并弗成等同于径直抓有境外基础证券。   ②本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出特殊修改。   ③本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，弗成以股 东身份径直欺骗股东权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并 欺骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生紧要、内容变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券救济比例发生颐养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前通告的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此欺骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基                            招募说明书（更新） 础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与转变企业刊行干系的风险   转变企业证券初度公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主干系的风险   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的规定；仍是在境外上市的，还需要顺服境外上市 地干系王法。投资者权利偏激欺骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内股 东和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等抓有，境内投资者可能无法现实参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东说念主民共和国证券法》 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制干系的风险   ①境表里市集证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个市集泛泛交易而在另一个市集实施停牌等表象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里交易机制相反、特殊交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能升沉至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公设备行、回购等行径， 从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交易价钱波 动。   本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许救济为公司在境外刊行的 同样类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许救济                             招募说明书（更新） 为境外基础证券。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与投资境内证券肖似的市集波动风 险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临的特 别投资风险，主要包括境外市集风险、流动性风险、境外上市公司经营风险、利 率风险、繁衍品风险、政府管制风险、政事风险、信用风险、证券假贷/正回购/ 逆回购风险、引入境外托管东说念主的风险等。   （1）境外市集风险   境外市集风险是指由于境外市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价 格的变化或由于这些境外市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期 变化，并产生损失的可能性。   境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产 业政策、税法、汇率、交易王法、结算、托管以偏激他运气派险等多种因素的影 响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，境外投资的 成本、境外市集的波动性也可能高于国内 A 股市集，存在一定的市集风险。   由于本基金将投资于境外市集，因此一方面基金净值会因全球股市的全体变 化而出现价钱波动。另一方面，列国各地区处于不同的产业经济轮回周期之中， 这也将对基金的投资绩效产生影响。具体而言，境外股票市集对于特定事件的反 映各不同样；列国对上市公司的管帐准则和信息表示要求均存在较大的区别；各 国或地区有其私有的政事因素、法律法则、市集情景、经济发展趋势；况兼好意思国 等证券交易市集对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规定，使得这些国度或 地区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来市集的急剧下 跌，从而导致投资风险的加多。   （2）流动性风险   流动性风险是指因市集交易量不及，导致弗成以稳妥价钱实时进行境外证券 交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。   （3）境外上市公司经营风险   境外上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务情景、市集前 景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投                             招募说明书（更新） 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分派的利润减少， 使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但 弗成完全阴事。   （4）利率风险   利率风险是指境外证券投资基金投资的各样境外债券受利率波动影响而引 起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。利率风险是债券投资所濒临的主要风 险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度或地 区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。   （5）繁衍品风险   繁衍品风险是指期货、期权、互换等金融繁衍品的价钱剧烈波动以及交易保 证金变化而引起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。   （6）政府管制风险   政府管制风险是指由于在所投资国度或地区中，新兴市集国度一般对外汇的 管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险，可能导致汇兑损益产生的风险。   （7）政事风险   政事风险国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏 不雅政策发生变化，导致市集波动从而而影响基金收益产生的风险。   （8）信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主出现拒却支付利息或者到期时拒却支付本息的违 约，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减而导致债券价钱下落的风险。   证券假贷的风险施展为，当作证券借出方，若是交易敌手方（即证券借入方） 误期，则基金可能濒临到期无法赢得证券假贷收入致使借出证券无法送还的风险， 从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交易对 手方可能因财务情景或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金资产价 值变成不利影响。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金 资产损失的风险：由于境外所适用法律法则与中国法律法则有所不同的原因，可                              招募说明书（更新） 能导致本基金的某些投资及运作行径在境外受到限定或合同弗成泛泛扩充，从而 使得基金资产濒临损失风险。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资样貌和交易轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。在特殊情况下，基金所投资 市集有可能濒临政府管制措施，包括对货币兑换进行限定、限定成本外流、征收 高额税收等，会对基金投资变成影响。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务情景、市集远景、 行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但弗成 完全阴事。   若是发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动磋商的风险，单一的 久期野心并弗成充分响应这一风险的存在。                            招募说明书（更新）   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 较少的收益率。   本基金投资的国外市集金融品种之外币计价，若是所投资市集的货币相对于 东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动 也将加大基金净值波动的幅度。   （三）信用风险   主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化， 到期弗成履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券交易敌手因误期 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为境内、境外证券交易所、宇宙银行间债券市集等流 动性较好的表率型交易场所，主要投资对象为具有细致流动性的金融器用（包括 标的指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、 繁衍器用和货币市集器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方 面未有高集合度的特征，综合评估在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应酬基金份额抓有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等规定，收用暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器用当作扶植措施。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各 类流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影                               招募说明书（更新） 响， 基金管理东说念主将依照法律法则、基金合同等规定进行操作，保障基金份额抓 有东说念主的正当权益。   （1）本基金最小申购赎回单元成立较高，中小投资者只可在二级市集上按 交易价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面 临因市集交易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技能和管理时间等对基金收益水平存在影响。 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操气派险 素变成操作错误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门 诓骗、交易错误、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违反法则及基金合同磋商规定的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特性的详细性表述；而本基金各销售                                             招募说明书（更新） 机构依据干系法律法则及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高规矩进行 风险级别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选择的具体评价尺度和方法的相反，对归并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 现实运作情况等当令颐养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配熟习，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的颐养情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货交易所、 登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法泛泛劳动，从而影响基金的各项 业务按泛泛时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常 交易以致利益受损。 能因为时间系统的故障或者差错而影响交易的泛泛进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货交易所、证券/期货登记结算机构等等。 二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                “纳斯达克 100 指数”是 Nasdaq, Inc. 的一款居品，均已授权予富国基金管理有限公司使用。本基金不由 Nasdaq, Inc.                            招募说明书（更新） 偏激附庸公司刊行、背书、销售或推广，其对本基金不作任何保证，也不承担任 何法律职责。                                    招募说明书（更新）                     第四部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日期：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 22 日）：               股东称号               出资比例             海通证券股份有限公司           27.775%             申万宏源证券有限公司           27.775%             加拿大蒙特利尔银行            27.775%      山东省金融资产管理股份有限公              16.675%                司    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。                                   招募说明书（更新）   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融居品部扩充总监，加拿大帝国买卖 银行世界市集公司金融居品部扩充总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高档 董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票 惩办有计划中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教师；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理拔擢中心任 副教师，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券股份有限                            招募说明书（更新） 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教师，蒙特利尔银行企业操气派险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓劳动），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁非常助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学经管学院教师、香港大学经管学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教师，香港中 文大学跨国买卖学系副教师、管理学系教师，香港大学经管学院副院长。                            招募说明书（更新）   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学教师、硕士生导师， 从事金融学教学科研劳动。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教师，南京审计学院副教师。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略诡计部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓劳动），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及爱戴， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主抓劳动）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指点层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）                               招募说明书（更新） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销策划司理、高档营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息表示与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品熟习局秘 书、晋江出进口商品熟习局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部张望员、高档张望员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员，                                       招募说明书（更新） 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品设备主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时间部副总司理、信息时间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投 资部定量基金司理。自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交易型通达式指 数证券投资基金发起式结合基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通 互联网交易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证 沪港深 500 交易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国 中证沪港深 500 交易型通达式指数证券投资基金结合基金基金司理；自 2023 年 基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健交易型通达式指数证券 投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开 放式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯 达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起                                  招募说明书（更新） 任富国标普石油自然气勘测及坐褥精选行业交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）基金司理；自 2023 年 12 月起任富国恒生港股通医疗保健交易型通达式 指数证券投资基金发起式结合基金基金司理；具有基金从业履历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径； 四、 基金管理东说念主对于顺服法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全的 里面戒指轨制，选择有用措施，提神非法行径的发生。 里面风险戒指轨制，选择有用措施，提神下列行径的发生：                              招募说明书（更新）   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事干系的交易行为；   （7）唐突包袱，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行径。 家磋商法律、法则及行业表率，赤诚信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干涉、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、花费权益，不按照规定履行职责；   （7）违反现行有用的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 干系的交易行为；   （8）协助、接受托福或以其他任何步地为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违反证券交易场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能支配市集价钱， 扯后腿市集治安；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中专诚含有演叨、误导、诓骗身分；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则不容的行径。                             招募说明书（更新） 五、 基金管理东说念主对于不容性行径的承诺   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   如法律法则或监管部门取消或颐养上述不容性规定，基金管理东说念主在履行稳妥 程序后，本基金可不受上述规定的限定或按颐养后的规定扩充。 六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的买卖私密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交 易行为； 七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面戒指轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括特有风险、市集风险、信用风险、 流动性风险、管理风险、操气派险、合规性风险、本基金法律文献基金风险特征 表述与销售机构对基金风险评级可能不一致的风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、宗旨，成立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时间系统，设定风险管理的时分范围与空间范                            招募说明书（更新） 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查抄存在的戒指措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的坎坷，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平差异为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是设想一些风险野心， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查抄。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与参谋。建立风险管理的陈诉系统，使公司股东、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求参谋观念。   （1）里面戒指的原则   ①全面性原则。里面戒指轨制隐讳公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个经营身手。   ②孤独性原则。公司竖立孤独的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的孤独性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来摈斥里面戒指中的盲点。   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风险戒指完善和结识的基础上，里面 风险戒指与公司业务发展同等要紧。   （2）里面戒指的主要内容   ①戒指环境   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面戒指体系。基金管                            招募说明书（更新） 理东说念主在董事会下竖立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 戒指体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施磋商审计建议。   公司管理层在总司理指点下，施展扩充董事会确定的里面戒指策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险戒指委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核劳动，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险戒指劳动，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险情景，包括通盘能对经营宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险戒指委员会。   ③操作戒指   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，况兼有孤独的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面劳动岗亭单干合理、职责明确，形成相互查抄、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各劳动岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，成立科学、合理、尺度化的业务操作历程， 每项业务操作有浮现、书面化的操作手册，同期，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查抄、复核尺度。   ④信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主竖立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查抄、评价公司里面戒指轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面戒指 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进观念， 促进公司里面管理轨制有用地扩充。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑抓里面戒指轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面戒指的表示信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。                                      招募说明书（更新）                 第五部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他磋商规定召募，已于 2023 年 9 月 1 日赢得中国证监会准予注册的批复（证 监许可[2023]2023 号《对于准予富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基 金（QDII）注册的批复》）。 一、 基金运作方式   契约型，交易型通达式。 二、 基金类型   股票型证券投资基金。 三、 基金存续期限   不如期。 四、 基金召募   经德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 1,739 户，本次召募期的有用认购份额 237,671,000.00 份，利息结转的基金份 额 0 份，两项所有共 237,671,000.00 份基金份额。其中，召募期间基金管理东说念主未 运用固有资金认购本基金，召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员未认购本基金。 五、 刊行结合基金或增设新的份额类别   在不违反法律法则、基金合同规定及对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，在履行稳妥程序后，召募并管理 以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只结合基金，或为本基金增设新的份额类别， 或通达场外申购、赎回等干系业务并制定、公布相应的交易王法等，而无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）              第六部分 基金合同的见效 一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得 动用。 二、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模   基金合同见效后，连结 20 个劳动日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中赐与表示； 连结 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个劳动日内向中国证监 会陈诉并建议惩办有计划，如抓续运作、救济运作方式、与其他基金合并或者隔绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。 三、 基金合同见效   根据磋商规定，本基金舒服基金合同见效条件，基金合同于 2023 年 10 月                            招募说明书（更新）         第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为提高交易便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。 一、 基金份额折算的时分   基金管理东说念主可根据现实需要确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》 的磋商规定提前公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。 二、 基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无内容性影响（因一丝 点后的余数处理而产生的损益不视为内容性影响）。基金份额折算后，基金份额 抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延长办理基金份额折算。 三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                    招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的上市交易 一、 基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市王法》，进取海证券交易所央求基金份额上市：   基金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前 按干系法律法则要求发布基金份额上市交易公告书。   本基金已于 2023 年 11 月 2 日在上海证券交易所上市交易，详见基金管理东说念主 于 2023 年 10 月 30 日公告的《富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基 金（QDII）上市交易公告书》。 二、 基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易或隔绝上市交易，应罢免《上海证券 交易所交易王法》、         《上海证券交易所证券投资基金上市王法》、                            《上海证券交易所 交易型通达式指数基金业求实施详情》等磋商规定。 三、 隔绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可隔绝基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所隔绝基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金隔绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交                               招募说明书（更新） 易所隔绝上市的，本基金将在履行稳妥程序后由交易型通达式指数证券投资基金 变更为以纳斯达克 100 指数为标的指数的非上市的通达式指数基金，且无需召开 基金份额抓有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基 金，基金管理东说念主将本着爱戴基金份额抓有东说念主正当权益的原则，在履行稳妥程序后， 与该指数基金合并或者收用其他合适的指数当作标的指数。 四、 基金份额参考净值（IOPV）的规划与公告   基金管理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，并托福中证指数 有限公司在干系证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据和汇率等数据规划基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交易 所在交易时天职发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的 具体规划方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目、经颐养的 T-1 日展望开盘价、T-1 日标 的指数涨跌幅以及东说念主民币对好意思元的汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和规划境外指数居品中罗致的实 时汇率价钱、基金管理东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行 或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外汇管理局或 中国外汇交易中心隆重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价、中国外 汇交易中心公布的北京时分 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率）等。                            招募说明书（更新） 五、 在不违反法律法则及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，在履行稳妥程 序后，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，无 需召开基金份额抓有东说念主大会。 六、 干系法律法则、中国证监会、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司对基金上市交易的王法等干系规定内容进行颐养的，基金合同相应赐与 修改，且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 七、 若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易 的新功能，本基金管理东说念主不错在履行稳妥的程序后加多相应功能。                                       招募说明书（更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   基金合同见效后，本基金的申购、赎回罗致全现款替代、基金管理东说念主代买代 卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。畴昔在条 件允许的情况下，在履行稳妥程序后，基金管理东说念主不错在场内通达现款申购、赎 回之外的方式办理申购、赎回业务，或通达场外申购、赎回干系业务，相应的业 务王法、申购赎回原则等干系事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。 一、 申购和赎回场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时分及办理方式基金管理东说念主将另行公告。 二、 申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交 易所和本基金投资的主要市集的共同交易日，但基金管理东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务 办理时分为前述共同交易日中上海证券交易所的交易时分。本基金投资的主要市 场为好意思国纳斯达克证券交易所。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交易市集、证 券/期货交易所交易时分变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达 日及通达时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的磋商规 定在规定媒介上公告。   本基金自 2023 年 10 月 18 日脱手办理申购、赎回业务。                            招募说明书（更新）   在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表示办法》的磋商规定在规定媒介上公告申购与赎回的脱手时分。 三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限职责公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的 王法扩充。 履行稳妥的程序后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管理东说念主 届时发布的干系公告。 理央求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养，或依据上海 证券交易所、登记机构干系王法偏激变更颐养上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表示办法》的磋商规定在规定媒介上公告。 四、 申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规定的程序，在通达日的具 体业务办理时天职建议申购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时，须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者 在提交赎回央求时须抓有富有的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 央求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理                                      招募说明书（更新） 王法等在顺服基金合同和招募说明书规定的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体规定为准。   投资者申购、赎回央求在受理当日进行阐述。如投资者未能提供稳妥要求的 申购对价，则申购央求失败。如投资者抓有的稳妥要求的基金份额不及或未能根 据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳妥要 求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用干系《业务王法》和参与各方干系条约的磋商规定。   本基金申购业务罗致实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代可罗致代收代付处理；申购、赎回业务 波及的现款差额和现款替代退补款可罗致代收代付处理。   投资者 T 日申购告捷后，如交易记载已勾单且申购资金足额的，登记机构 在 T 日白日实时办理基金份额及现款替代的计帐交收；T 日白日未进行勾单阐述 或白日资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现 金替代的计帐交收，并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管 东说念主。基金管理东说念主在 T+2 日内办理现款差额的计帐，在 T+3 日内办理现款差额的 交收。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对计帐交收日期进行相应颐养。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 计帐交收。基金管理东说念主在 T+2 日内办理现款差额的计帐，在 T+3 日内通过登记 机构的代收代付平台办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回央求之 日起 10 个通达日内划往基金份额抓有东说念主账户。   若是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现弗成泛泛践约的情形，则依据 干系《业务王法》和参与各方干系条约的磋商规定进行处理。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主、登记机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额抓有东说念主利益 不存在内容性不利影响的前提下，对上述申购赎回的程序以及计帐交收和登记的 办理时分、方式、处理王法等进行颐养，并在脱手实施前依照《信息表示办法》 的磋商规定在规定媒介上公告。   如遇中国证监会或外管局干系规定有变更、本基金投资的主要市集或基金投 资的其他境外市集的交易计帐王法有变更、本基金投资的主要市集、基金投资的 其他境外市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及 基金托管东说念主所能戒指的因素影响业务处理历程，则赎回现款替代款的支付时分可 相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回对价的情形时， 赎回现款替代款的支付办法参照基金合同磋商要求处理。 五、 申购和赎回的数目限定 最小申购赎回单元请参考基金管理东说念主最新表示的申购、赎回干系公告以及申购赎 回清单。基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法则 允许的情况下，颐养最小申购赎回单元。 因素，设定单日申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总 规模进行戒指，并在申购赎回清单中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 律法则允许的情况下，颐养上述规定申购份额和赎回份额的数目限定，或者新增 基金规模戒指措施。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的磋商                                招募说明书（更新） 规定在规定媒介上公告。 六、 申购和赎回的对价、用度偏激用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给 赎回东说念主的现款替代、现款差额偏激他对价。 交易所开市前公告。   本基金基金份额净值的规划，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计 算，并在 T+2 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳妥程序，不错稳妥延长规划 或公告。   畴昔，若市集情况发生变化，或干系业务王法发生变化，或现实情况需要， 基金管理东说念主不错在不违反干系法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单规划和公告时分或频率进行颐养并提前公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 可通达或隔绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项无谓基金份额抓有东说念主 大和会过。如本基金通达或隔绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申 赎原则、程序、用度等业务王法及干系事项届时由基金管理东说念主确定并提前公告。 七、 申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-2 日的现款差额、T-2 日基金份额净值偏激他干系内 容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。                                 招募说明书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定， 用于替代证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款 替代（标志为“退补”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 当作替代。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作 替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养将被剔除，法律 法则限定投资的证券，或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其颐养后 T-1 日开盘参考价并按照 T-2 日估值汇 率换算或基金管理东说念主以为合理的其他方法。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券是指基金管理东说念主以为需要在投资东说念主申购或 赎回期间投资东说念主买入或卖出的证券；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   申购现款替代保证金＝替代证券数目×该证券颐养后 T-1 日开盘参考价以及 T-2 日估值汇率相乘之和×（1+申购现款替代溢价比例）；   ③申购替代金额的处理程序   T 日，基金管理东说念主根据申购赎回清单收取申购现款替代保证金。对于阐述成 功的 T 日申购央求，在 T 日内，基金管理东说念主以收到的申购现款替代保证金代投 资者买入被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日内任意时刻以收到的申购现款替 代保证金代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金 管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任                               招募说明书（更新） 何买入证券的操作。   在 T 日日终，基金管理东说念主已买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替 代证券的现实买入成本（包括买入价钱与干系交易用度）的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据申购现款替代保证金与被 替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率公允价折算为东说念主民币，当日在证券交易所 无交易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则 进行相应颐养。泛泛情况下，T 日起第 3 个上海证券交易所和本基金投资的主要 市集的共同交易日内，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记 机构，登记机构办理现款替代多退少补资金的计帐，并将结果发送给干系申购赎 回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券永恒停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结 算价钱进行颐养，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动， 且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地爱戴抓有东说念主利益，该证券对应 的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实交易成本办理。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应颐养。   上述汇率目下罗致汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易中心公布的北 京时分 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最 新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心隆重 对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ④赎回替代金额的处理程序   对于阐述告捷的 T 日赎回央求，在 T 日内，基金管理东说念主根据赎回央求代投 资者卖出被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日内任意时刻代投资者卖出小于等 于被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。   在 T 日日终，基金管理东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的现实卖出金额 （扣除干系用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券                                 招募说明书（更新） T 日收盘价（需用最新汇率公允价折算为东说念主民币，当日在证券交易所无交易的， 取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金应支付给投 资者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则 进行相应颐养。泛泛情况下，T 日起第 10 个上海证券交易所和本基金投资的主 要市集的共同交易日内，基金管理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送 给登记机构，登记机构办理现款替代资金的计帐，并将结果发送给干系申购赎回 代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券永恒停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结 算价钱进行颐养，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动， 且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地爱戴抓有东说念主利益，该证券对应 的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实交易成本办理。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应颐养。   上述汇率目下罗致汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易中心公布的北 京时分 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最 新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心隆重 对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ⑤基金管理东说念主不错根据具体情况，颐养申购、赎回替代金额的处理程序、规 则等，并在招募说明书更新偏激他公告中表示。   预估现款部分是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主规划的现款数额。   预估现款部分的规划公式为：   T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券颐养后 T-1 日开盘参考价以及 T-2 日估值汇率相乘之和）   其中，该证券颐养后 T-1 日开盘参考价主要根据 NASDAQ 集团提供的标的 指数成份股的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T-2 日至 T 日期间存在好意思国纳斯                                 招募说明书（更新） 达克证券交易所交易日为非申赎通达日，则基金管理东说念主可对规划公式中的“T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值”进行颐养。   若 T-1 日或 T 日为基金分红除息日，则规划公式中的“T-2 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+2 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价以及 T 日估值汇率相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的格式例如如下：   基本信息   最新公告日期        XXXX/XX/XX                 富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金     基金称号               （QDII）   基金管理公司                 富国基金管理有限公司     称号   一级市集基金                 XXXXXX     代码   T-1 日信息内容                                                招募说明书（更新）          现款差额（单元：元）                                XXX       最小申购、赎回单元净值（单元：元）                            XXX         基金份额净值（单元：元）                               XXX     T 日信息内容     最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）                           XXX               现款替代比例上限                               XXX                 申购上限                                 XXX                 赎回上限                                 XXX               是否需要公布 IOPV                            XXX         最小申购、赎回单元（单元：份）                              XXX               申购赎回的允许情况                              XXX 成份股信息内容                                       申购现款 赎回现款 替代金额 证券代             股票数目 现款替代        证券简称                           替代溢价 替代折价 (单元：东说念主 码               (股)         标志                                       比率      比率         民币元) XXX      XXX          XXX     XXX       XXX     XXX        XXX     申购赎回清单的具体内容与格式以上海证券交易所届时规定为准。基金管理 东说念主有权根据业务需要及交易所王法的颐养对申购赎回清单的格式进行修改。 八、 拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 投资东说念主的申购央求。                               招募说明书（更新） 市、或遇公众节沐日或外汇市集休市，导致基金管理东说念主无法规划当日基金资产净 值或无法进行证券交易。 申购赎回清单编制错误或 IOPV 规划错误。 法办理申购，或者指数编制机构、干系证券、期货交易所等因特殊情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述特殊情况指基金管理东说念主无法料念念并不可戒指的 情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据错误等。 对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东说念主的申购达到基金管理东说念主所设定的 上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且罗致估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择暂停接受基金申购央求的措施。 投资规模达到了外管局毅力的外汇额度。   发生上述除第 6、7、8、11 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购央求时，基金管理东说念主应当根据磋商规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。   若是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。                             招募说明书（更新） 九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价。 市、或遇公众节沐日或外汇市集休市，导致基金管理东说念主无法规划当日基金资产净 值或无法进行证券交易。 申购赎回清单编制错误或 IOPV 规划错误。 法办理赎回，或者指数编制机构、干系证券、期货交易所等因特殊情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述特殊情况指基金管理东说念主无法料念念并不可戒指的 情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据错误等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 格且罗致估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回央求或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据磋商规定在规定媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理 并公告。 十、 基金份额的非交易过户等其他业务   登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业                            招募说明书（更新） 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法则偏激业务王法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十一、 其他申购赎回方式 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 多个或单个投资者围聚其抓有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，选择其他合理的申购、赎回方式，并于新 的申购、赎回方式脱手扩充前赐与公告。 性不利影响的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托福代理条约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违反法律法则且对抓有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手扩充前另行公告。 十二、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。                            招募说明书（更新） 十三、 若上海证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型通达 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东说念主有权颐养本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表示并在本基金的招募说明书偏激更新 中赐与更新，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 十四、 基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主利益内容 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养 并提前公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                 招募说明书（更新）             第十部分 基金的投资 一、 投资宗旨   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。 二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资宗旨，本基金不错少量投资于境内、境外市集的其他资产，包 括但不限于其他非成份股的股票、存托凭证。   针对境内投资，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、 科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可救济债券、可交换债券、可分离交易可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会干系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融居品或器用： 机构登记注册的公募基金（含交易型通达式指数基金 ETF）； 牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证； 等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券； 议、短期政府债券等货币市集器用； 权、期货等金融繁衍居品；                              招募说明书（更新） 居品； 关证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准； 定）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应颐养。 三、 投资策略   本基金罗致完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应颐养。当预期指数 成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组 合管理进行稳妥变通和颐养，从而使得投资组合细致地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法则的限定；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票永恒停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                      （5）由于交易成本、交易轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步颐养；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生显现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出颐养的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后及 时对干系成份股进行颐养。   在泛泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不超过 0.35%，年 追踪舛讹不超过 3%。如因标的指数编制王法颐养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛讹超过泛泛范围的，基金管理东说念主将选择合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。                             招募说明书（更新）   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应颐养。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权偏激他金融器用的投资比例依照 法律法则或监管机构的规定扩充。   本基金在综合研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   对于可救济债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过救济要求共享因股价高涨带来的高收益；本基金将要点关爱可救济 债券的救济价值、市集价值与其救济价值的相比、救济期限、公司经营功绩、公 司当前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可救济债券相肖似的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱救济成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的干系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回要求。区别在于归并瞥股标的的可交换债券和可救济债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所抓有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在要求博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着相反。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济步地的深刻分析、国表里财政政策与 货币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的 基本走势，制定久期戒指下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金管理东说念主将具体罗致期限结构配置、市集救济、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目                            招募说明书（更新） 的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛讹。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以裁减交易成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合研讨预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地杀青投资宗旨，在加强风险驻防并顺服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 遴聘流动性好、交易活跃的股票期权合约，以裁减交易成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   为杀青流动性管理和更好地追踪标的指数等宗旨，本基金可参与投资与本基 金具有相似投资宗旨、投资策略或追踪与本基金标的指数同样指数的公募基金 （包括交易型通达式指数基金），本基金还可参与其他境外市集基金投资。   为进行流动性管理、应付赎回、裁减追踪舛讹以及提高投资效率，本基金可 投资于金融繁衍品，如追踪归并标的指数的股指期货、与标的指数成份股、备选 成份股等干系的繁衍器用等。本基金将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、 交易活跃的繁衍品合约进行交易。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。磋商证                              招募说明书（更新） 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行稳妥程序后，本基金可 相应颐养和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、 投资限定   （1）投资比例限定 应当是中资买卖银行在境外竖立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限定； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区市集的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同规定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 净值的 10%； 货币市集基金不受上述限定； 外基金总份额的 20%；   （2）金融繁衍品投资   基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格顺服下列规定： 资柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；                             招募说明书（更新） 求：通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级；交易敌手方应当至少每个劳动日对交易进行估值，况兼 基金可在职何时候以公允价值隔拒绝易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超 过本基金资产净值的 20%；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当顺服下列规定： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分红。一朝借方误期，本基金根据条约和磋商法律有权保留和处置担保物以 舒服索赔需要；   a）现款；   b）进款解释；   c）买卖单据；   d）政府债券；   e）中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可销毁信用证； 内要求送还任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据泛泛市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当 顺服下列规定： 会认同的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据条约和磋商法律 有权保留或处置卖出收益以舒服索赔需要；                               招募说明书（更新） 利息和分红； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据条约和磋商 法律有权保留或处置已购入证券以舒服索赔需要； 损失负相应追偿职责；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未送还证券总市 值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。前项比例限 制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入 基金总资产；   （6）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（1）项劣等 4）目情形之外，若基金超过上述投资比例限定，应 当在超过比例后 30 个劳动日内罗致合理的买卖措施减仓，以稳妥投资比例限定 要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。   （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （2）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （3）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券规模的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓 证券，不得超过其各样资产支抓证券所有规模的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交易的，应当遵从下列（7）-（12）要求：                               招募说明书（更新）   （7）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%；   （8）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （9）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金抓有的股票总市值的 20%；   （10）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （11）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；   （12）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当顺服下列（13）-（15）要求：   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 的 10%；   （14）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （15）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数规划；   （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金抓有该证券总量的                                招募说明书（更新） 均规划；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不稳妥该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （20）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票 扩充，与境内上市交易的股票合并规划；   （21）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（5）、          （17）至（19）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不稳妥第（17）项规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有 规定的，从其规定。   （1）频频情况下，本基金投资标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭 证）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （3）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 颐养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 稳妥上述投资比例的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行颐养，但中国证监会 规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                             招募说明书（更新） 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥程序后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的规定为准。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；   （15）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规定不容从事的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 戒指东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。                                招募说明书（更新）   如法律法则或监管部门取消或颐养上述不容性规定，基金管理东说念主在履行稳妥 程序后，本基金可不受上述规定的限定或按颐养后的规定扩充。 五、 标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为纳斯达克 100 指数。   畴昔若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会陈诉并建议惩办 有计划，如更换基金标的指数、救济运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有计划确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥程序后， 在规定媒介上公告。   本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数，纳斯达克 100 指数旨在推测在纳斯 达克上市的 100 家最大的非金融公司的施展。   （1）证券合履历尺度   ①合履历的证券种类   合履历的证券种类频频包括好意思国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。以房 地产投资信托基金(“REIT”)步地成立的公司不稳妥纳入指数的履历。若是该证 券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提偏激干系证券，其已 刊行股份总额是存托银行陈诉的现实刊行的存托股份数目。   ②多类别证券   若是刊行东说念主仍是上市多类别证券，则通盘证券类别均稳妥履历，但须稳妥所 有其他证券合履历尺度。                               招募说明书（更新）   ③合履历交易所   证券刊行东说念主的第一好意思国上市地必须只在纳斯达克全球精选市集或纳斯达克 全球市集。   ④地区履历   若是证券刊行东说念主在好意思国境外司法统治区的法律下建立，则该证券必须在已注 册的好意思国期权市集领有上市期权，或有履历在已注册的好意思国期权市集上市期权交 易。   ⑤行业或规模履历   罗致富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金 融类公司(除金融外的任何行业)类别。   ⑥市值履历   不设市值履历尺度。   ⑦流动性履历   各证券的日均成交量不少于 200,000 股(按戒指成份股颐养参考日所在月的 三个日期月规划)。   ⑧上市时分履历   该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选市集、纳斯达克全球市集或纳斯 达克成本市集）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合履历交易所 领有至少三个好意思满日期月的成交记载，且不包括初度上市月份。履历于成份股选 取参考日截止前确定（包括该月）。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时 间履历限定。   ⑨流畅量履历尺度   不设流畅量履历尺度。   ⑩其他履历尺度   证券刊行东说念主一般不得处于歇业程序中。   证券刊行东说念主未签订会使其不稳妥纳入指数履历的最终或其他条约，也不存在 指数管理委员会以为行将进行的该等交易。   （2）成份股收用   指数成份股颐养每年进行一次，届时通盘稳妥履历的刊行东说念主(按市值排名)根                                     招募说明书（更新） 据以下尺度依序纳入指数。     ? 排名前 75 的刊行东说念主将被选入指数。     ? 在成份股颐养参考日前已成为指数成员，况兼置身前 100 名的刊行东说念主也         将被选入指数。     ? 若稳妥前两项尺度的刊行东说念主数目不及 100，则剩余位置将滥觞从前次成         份股颐养中名列前 100 或于前次成份股颐养后新增的替代或分拆公司，         但目下排名为第 101-125 位的指数成员中按排行填补。     ? 若通过前三项尺度的刊行东说念主仍不及 100，则剩余位置将按排行由排名前     （3）磋商标的指数具体编制有计划及成份股信息详见纳斯达克网站，网址： https://indexes.nasdaq.com。     本基金的功绩相比基准为纳斯达克 100 指数收益率（经汇率颐养后）。     若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应稳妥程序，并在颐养实施前依照《信息表示办法》的 磋商规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。 六、 风险收益特征     本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。本基金为投资境外证券的基金，主要投资于好意思国市集， 除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本 基金还濒临汇率风险、好意思国市集风险等境外证券市集投资所濒临的非常投资风险。 七、 基金管理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                                              招募说明书（更新）     八、 投资组合陈诉           期末基金资产组合情况                                                    金额单元：元                                                    占基金总资产的比例 序号               技俩               金额                                                       （%）      其中：普通股                       272,487,513.96             87.43           存托凭证                      2,841,366.22              0.91           房地产信托凭证                            －                 －      其中：债券                                   －                 －             资产支抓证券                           －                 －      其中：远期                                   －                 －             期货                               －                 －             期权                               －                 －             权证                               －                 －      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       －                 －           期末在各个国度（地区）证券市集的权益投资漫步                                                    金额单元：元      国度（地区）           公允价值            占基金资产净值比例（％）                                                               招募说明书（更新）                   好意思国                   275,328,880.18                        99.06                   所有                   275,328,880.18                        99.06                    期末按行业分类的权益投资组合                                                                      金额单元：元              行业类别                   公允价值                  占基金资产净值比例（％）          信息时间                       142,748,763.56                            51.36          通治服务                       42,799,469.73                             15.40          非 日常 生计 消 费                34,563,824.33                             12.44      品          医疗保健                       16,803,766.17                              6.05          日常破钞品                      16,559,542.06                              5.96          工业                         11,743,610.81                              4.23          原材料                         3,902,884.26                              1.40          公用职业                        3,213,154.21                              1.16          动力                          1,310,001.62                              0.47          金融                          1,123,251.24                              0.40          房地产                           560,612.19                              0.20                   所有                275,328,880.18                            99.06                    期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资      明细                                                                          金额单元：元                                                                                     占基金资       公司称号 公司称号（中                     所在证券市 所属国度 序号                          证券代码                           数目（股）      公允价值          产净值比       （英文）             文）                 场        （地区）                                                                                     例（％）      Microsoft                        好意思国证券交                          23,797,550.0      Corporatio                          易所                                    8                                                          招募说明书（更新）          n                                         好意思国证券交                   23,137,132.5                                          易所                               4        NVIDIA                                         好意思国证券交                   21,770,760.3                                          易所                               5          n                                         好意思国证券交                                 GOOGL              好意思国    5905 7,665,555.79     2.76       Alphabet       谷歌                  易所         Inc.       (Alphabet)           好意思国证券交                                 GOOG               好意思国    5646 7,380,437.97     2.66                                          易所      Amazon.Com                         好意思国证券交                   14,407,455.1        , Inc.                            易所                               4       Broadcom                          好意思国证券交                   13,765,076.3         Inc.                             易所                               2         Meta         Meta                                         好意思国证券交                   12,595,130.2                                          易所                               1         Inc.         Inc.        Costco      Wholesale                          好意思国证券交      Corporatio                          易所          n                                         好意思国证券交                                          易所       Netflix,                          好意思国证券交         Inc.                             易所                     期末按债券信用等级分类的债券投资组合           注：本基金本陈诉期末未抓有债券。                               招募说明书（更新）          陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券 投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有债券。          陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产 支抓证券投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。          期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融繁衍 品投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有金融繁衍品。          期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 明细      注：本基金本陈诉期末未抓有基金。          投资组合陈诉附注 侦查，或在陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形      陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案侦查，或 在陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号          金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可救济债券。      注：本基金本陈诉期末前十名股票中未抓有流畅受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与所有可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                                   第十一部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时分段份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                            功绩相比基                         净值增长      净值增长率       功绩相比基         阶段                                                 准收益率标     ①-③      ②-④                          率①        尺度差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩       相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）    注：1、截止日期为 2024 年 6 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 10 月 25 日起至 2024 年 4 月 24 日，建仓 期收尾时各项资产配置比例均稳妥基金合同约定。                               招募说明书（更新）             第十二部分 基金的用度与税收 一、 基金用度的种类 市集开户、交易、计帐、登记等各项用度）； 发生的用度； 征费、关税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项磋商的任何 利息、罚款及用度）以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主升沉至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产升沉所引起的用度； 二、 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据磋商法则及相应条约 规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。 四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国或所投资市集所在国度或地                            招募说明书（更新） 区的法律法则的规定履行征税。本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税 行径，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担， 届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由 基金管理东说念主按照干系规定申报缴纳。若是基金管理东说念主先行垫付上述升值税等税费 的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金管理东说念主被税务 机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就干系 金额进行追偿。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的规定代扣代缴。                            招募说明书（更新）              第十三部分 基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东说念主及境外托管东说念主根据境内及投资所在地干系法律法则、表恣意文献 为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专 用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构 自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 四、 基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托福的境外托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 法则和基金合同的规定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章收场、被照章销毁或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制扩充。   在稳妥基金合同和托管条约磋商资产看护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而 产生的损失，基金托管东说念主应选择合理措施进行追偿，基金管理东说念主有义务配合基金 托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴聘、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合同及托管协 议的要求看护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承                              招募说明书（更新） 担职责。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在过失、果决、诓骗或 专诚不妥行径，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接 收基金财产中的证券的通盘权、正当性或信得过性（包括是否以细致步地转让）及 其他效劳纰谬。基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法则、证 券、期货交易所王法、市集常规的当作或不当作承担职责。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款来去及证券交易的记载、凭证等干系贵寓，并按规定的期限看护，但 境外托管东说念主抓有的与境外托管东说念主账户干系的贵寓的看护应按照境外托管东说念主的业 务常规看护。   资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份抓有，现款存入 资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额抓有东说念主分歧该现款资产享有优 先求偿权，除罪犯律法则及销毁或清盘程序明文规定该等现款不归于计帐财产外。                              招募说明书（更新）           第十四部分 基金资产估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交易场所的交易日以及国度法律 法则规定需要对外表示基金净值的非交易日。 二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 进款本息、资产支抓证券、境外基金、应收款项、其他投资等资产及欠债。 三、 估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门磋商规定。   （一）对存在活跃市集且或者获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应罗致最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价弗成信得过响应公允价值的，应报答价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，若是该限定是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限定作 为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应罗致在当前情况下适用况兼有富有 可利用数据和其他信息支抓的估值时间确定公允价值。罗致估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值                            招募说明书（更新） 进行颐养并确定公允价值。 四、 估值方法 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，罗致估值时间确定公允价值；   （3）流畅受限股票，包括非公设备行股票、初度公设备行股票时公司股东 公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会磋商规定 确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至现实 收款日期间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净价 交易的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。                            招募说明书（更新） 前情况下适用况兼有富有可利用数据和其他信息支抓的估值时间确定其公允价 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近交易日结算 价估值。 业协会的干系规定进行估值。   （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）非上市流畅基金以估值截止时点或者取得的最新基金份额净值进行估 值。   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券收用 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可救济债券除 外）按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息 得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估 值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）对于初度刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信 息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报 价进行估值。   （1）估值规划中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行                                招募说明书（更新） 公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币罗致好意思元当作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时分）16：00 报价数据为准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以 基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市集交易价钱为准。若本基金现 行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、更稳妥本基金的 估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实情况颐养本基金的 估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会。 规规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规 定颐养或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在 干系税金颐养日或现实支付日进行相应的估值颐养。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘用税收参谋人对干系投资市集的税 收情况给予观念和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体和洽基金在国外 税务的申报、缴纳及索求税收返还等干系劳动。基金管理东说念主或其聘用的税务参谋人 对最终税务的处理的信得过准确负责。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据磋商法律法则，基金净值信息规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。 五、 估值程序 数目规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入                               招募说明书（更新） 基金财产。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。如遇 特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可 阶段性颐养基金份额净值规划精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。法律法则、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个估值日的下一个劳动日内规划基金资产净值及基金份额 净值，并按规定公告。 理东说念主根据法律法则或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金资产估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按规定对外公布。 六、 估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值错误，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值错误碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估 值错误职责方对径直损失承担赔偿职责；若估值错误职责方仍是积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有富有的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误职责方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行阐述，确保估值错误已得                              招募说明书（更新） 到更正。   （2）估值错误的职责方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值错误的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误职责方仍应酬估值错误负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔偿额加上仍是赢得的不妥 得利返还的总和超过其现实损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误颐养罗致尽量归附至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法则规定的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向磋商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值规划出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行                             招募说明书（更新） 赔偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐述 后按以下要求进行赔偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金磋商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此 给基金份额抓有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就现实向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划错误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。 七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 参谋人（如有）无法准确评估基金资产价值时； 格且罗致估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；                              招募说明书（更新） 八、 基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个估值日的下一个劳动日内规划当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐述后发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按规定赐与公布。 九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值错误处理。 数编制机构及进款银行等级三方机构发送的数据错误，或国度管帐政策变更、市 场王法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已 经选择必要、稳妥、合理的措施进行查抄，但未能发现该错误的，由此变成的基 金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿职责。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或平缓由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有相反的，干系估值颐养不当作基金资产估值错误处 理。 管东说念主协商一致的时分点前无法阐述的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作 为基金资产估值错误处理。                               招募说明书（更新）             第十五部分 基金的收益与分派 一、 基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率（使用估值汇 率折算）。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补吃亏为前提， 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评 价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在顺服法律法则和监管部门的规定，且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当程序后可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额抓有东说念主 大会，并应于变更实施日前在规定媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。 二、 收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。 三、 收益分派有计划实在定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。 四、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                  招募说明书（更新）             第十六部分 基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照磋商规定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。 二、 基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。                              招募说明书（更新）              第十七部分 基金的信息表示 一、 本基金的信息表示应稳妥《基金法》、                    《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理规定》、基金合同偏激他磋商规定。干系法律法则对于信息表示的 表示方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、 信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规定时天职，将应予表示的基金信 息通过稳妥中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息表示办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者或者按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开表示的信息 贵寓。 三、 本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径： 四、 本基金公开表示的信息应罗致汉文文本。同期罗致外文文本的，基金信息 表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息罗致阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。 五、 公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓概要 抓有东说念主大会召开的王法及具体程序，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同见效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 基金合同和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规定媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金 管理东说念主应当至少每周在规定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个通达日/交易日的次二个劳动日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营 业网点表示通达日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次二个劳动日，在规定网站 表示半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交易的三个劳动日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上 市交易公告书教唆性公告登载在规定报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回对价的规划方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通 过其网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同见效后，本基金不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金 份额折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （九）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、 陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生紧要事件，磋商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 或更换境外投资参谋人、基金改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                              招募说明书（更新） 所发生变更； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实戒指东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更；                              招募说明书（更新） 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十一）显现公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，干系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开显现，并将 磋商情况立即陈诉基金上市交易的证券交易所。   （十二）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）计帐陈诉   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规定网站上， 并将计帐陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。   （十四）中国证监会规定的其他信息   本基金投资境内资产支抓证券的，基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉 中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期内通盘的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   本基金投资境内股指期货的，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度报 告等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括交易 政策、抓仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否稳妥既定的交易政策和交易宗旨。                             招募说明书（更新）   本基金投资境内股票期权的，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度报 告等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股票期权交易情况，包括投资 政策、抓仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股票期权交易对基金总体 风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资宗旨。   本基金参与境内融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在如期陈诉 和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的情况，并 就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详备说 明。 扩充。   （十五）干系法律法则对于上述信息表示的规定发生变化时，基金管理东说念主将 按最新规定进行信息表示。 六、 信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息 表示内容与格式准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈诉、更新的招募 说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐陈诉等公开表示的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴聘一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于规定媒介和基金上市交易 的证券交易所网站表示信息，况兼在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专                             招募说明书（更新） 业机构，应当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律王法的干系规定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、 暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金干系信 息： 他原因暂停交易时； 资产价值或无法进行信息表示时； 格且罗致估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的； 八、 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。                              招募说明书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规定媒介公告。 二、 基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的； 的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办有计划进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。                             招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律观念书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。 六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经过稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的规定。                                        招募说明书（更新）                    第十九部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日 欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。戒指 2024 年 03 月 31 日，本集团总 资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充 足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支抓团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11                                   招募说明书（更新） 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。 招商银行当作托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和转变精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，竭力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”， 以转变的“服务居品化”为方法论，全所在助力资管机构杀青可抓续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不断转变托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 告捷托管国内第一只券商围聚资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看护，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的迁徙，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不断普及,连年来赢得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融转变 “十 佳金融居品转变奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内独一 赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报说念》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融转变“十佳金融居品转变奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点                                   招募说明书（更新） 子”有计齐整等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子 有计划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际 财经泰斗媒体《亚洲银行家》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 招待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度凸起资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集转变奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转变英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公 司“2023 年度优秀资产托管机构”、                   “2023 年度估值业务凸起机构”、                                    “2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。                                      招募说明书（更新）   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主抓本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深刻的研究和丰富的实务教化。   三、基金托管业务经营情况   戒指 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资                             招募说明书（更新） 基金。   四、托管东说念主的里面戒指轨制   招商银行确保托管业务严格顺服国度磋商法律法则和行业监管轨制，坚抓守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 驻防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞裂缝、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 轨制、历程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险驻防体系：   一级里面戒指及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和戒指；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控普及管理建议。   二级里面戒指及风险驻防是招商银行资产托管部竖立风险合规管理干系团 队，负责部门里面风险驻防和戒指，实时发现里面戒指劣势，建议整改有计划，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈诉。   三级里面戒指及风险驻防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵从内 戒指衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面戒指隐讳各项业务过程和操作身手、隐讳通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对孤独， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面戒指的查抄、评价 部门孤独于里面戒指的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面戒指有用性包含里面戒指设想的有用性、里面戒指 扩充的有用性。里面戒指设想的有用性是指里面戒指的设想隐讳了通盘应关爱的                             招募说明书（更新） 要紧风险，且设想的风险应酬措施稳妥。里面戒指扩充的有用性是指里面戒指能 够按照设想要求严格有用扩充。   （5）稳妥性原则。里面戒指稳妥招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面闭塞， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻防的目的。   （7）要紧性原则。里面戒指在杀青全面戒指的基础上，关爱要紧托管业务 要紧事项和高风险身手。   （8）制衡性原则。里面戒指或者杀青在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构脉络浮现、管理要求明确，舒服风险管理全隐讳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，罗致加密、直连方式传输数据，数据扩充他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行探询。   （3）客户贵寓风险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守秘，除法律法则和其他磋商规定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时间系统风险戒指。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时间系统选择两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息时间系统的安全。                            招募说明书（更新）   （5）东说念主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等磋商法律法则的规定及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查抄监 督，对违反法律法则、基金合同的指示拒却扩充，独立即通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易程序仍是见效的投资指示违反法律、 行政法则和其他磋商规定，或者违反基金合同约定，实时以书面步地通告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应稳妥法律法则及基金合同允许的颐养期限。基金管 理东说念主收到通告后应实时查对阐述并以书面步地向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉 中国证监会。                                                       招募说明书（更新）                      第二十部分 境外托管东说念主 一、 境外托管东说念主基本情况   称号：花旗银行（Citibank N.A)   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时分：1812 年 6 月 16 日   组织步地：股份有限公司   存续期间：抓续经营   通盘者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,063 亿好意思元*   实得益本（Paid-in Capital）                       ：1090 亿好意思元*   托管资产规模：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业 务范围泛泛的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行(City Bank of New York)， 成立于 1812 年。其业务为个东说念主、企业、政府和机构提供泛泛而专注的金融居品 和服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和 钞票管理。花旗领有约 2 亿客户，业务广大 160 多个国度和地区。   花旗银行是花旗集团的全资子公司，其经营行为由好意思国联邦储备银行（FEB） 和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购， 仍是成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有 分支机构的国际级银行。   花旗银行成本金丰足，信用评级稳健。花旗银行领有全球泛泛自有专属托管 网络，其托管资产规模在全球行业排名前方。戒指 2023 年 4 季度末，花旗银行 的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球率先的托管机构。 二、 主要东说念主员情况   花旗职员都是教化丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等教化，并受 益于花旗抓续提供的职工培训，涵盖居品、历程和证券业趋势，以及管理问题和 历程。很多东说念主还有其他履历证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证偏激他行业                                   招募说明书（更新） 认证。    平均而言，花旗银行的全球托管管理东说念主员从业超过 20 年，职工从业达 10 年。    戒指 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名员 工为托管和基金服务提供支抓，其中 4,340 名职工位于亚太地区。    花旗银行的业务管理东说念主员均永恒任职于花旗和证券业，坚抓履行对托管业务 的承诺，况兼一直是鼓励花旗客户关系的要紧组成部分。    花旗全球托管管理团队平均劳动年限为 15 年，全球托管职工平均劳动年限 为 12 年。    亚太地区客户的业务支抓是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 年的全球托管操作教化，非论在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理 问题的熟练深度和专科进程都处于行业前方，从而保障了高效率、高质料的服务。    花旗领有健全的公司治理轨制，里面戒指和风险管理轨制，并得到有用地贯 彻扩充。多年来经营管理有序，未发生过财务情景恶化等紧要经营风险情形。花 旗银行具备安全看护资产的条件以及安全、高效的计帐、交割智商。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法 部门、监管机构立案侦查。 三、 基金托管业务经营情况    花旗银行是值得相信的托管银行，托管资产规模达到 29.2 万亿好意思元。当作 全球最大的托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、 运营基础设施和专科学问。    花旗以长入方式提供交易结算、看护、资产服务、管理和投资陈诉。凭借自 营网络、全球运营和客户服务，以及先进的处理时间，花旗在市集上脱颖而出， 或者提供量身定制的服务，舒服企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自 营商、投资管理东说念主、全球托管东说念主、共同基金、养老基金和保障公司的需求。                                          招募说明书（更新） 四、 信用等级            Moody’s   Standard & Poor’s     Fitch 花旗集团（高档）      A3         BBB+              A 花旗集团（短期）      P-2        A-2               F1 花旗银行（高档）      Aa3        A+                A+ 花旗银行（短期）      P-1        A-1               F1 五、 境外托管东说念主的职责 产的资金账户以及证券账户； 信息；                                      招募说明书（更新）                    第二十一部分 干系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日期：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入参谋电话：95105686、4008880688（宇宙长入，免资料话费）     传真：021-20513177     磋商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司     （1）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济时间设备区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     磋商东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （2）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼                                      招募说明书（更新） 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东说念主代表：陆建强 磋商东说念主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙- 公司网站：www.ctsec.com （3）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法东说念主代表：武晓春 磋商东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （4）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 磋商东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （5）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 磋商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （6）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层                                    招募说明书（更新）     法东说念主代表：魏庆华     磋商东说念主员：汤漫川     客服电话：4008-888-993     公司网站：www.dxzq.net     （7）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法东说念主代表：刘秋明     磋商东说念主员：姚巍     客服电话：95525     公司网站：www.ebscn.com     （8）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     磋商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （9）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     磋商东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （10）国盛证券有限职责公司     注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                                         招募说明书（更新）   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号           江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   磋商东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （11）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东说念主代表：贺青   磋商东说念主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （12）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   磋商东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http://www.essence.com.cn/   （13）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   法东说念主代表：张纳沙   磋商东说念主员：李颖   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （14）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦                                     招募说明书（更新） 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 磋商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （15）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东说念主代表：章宏韬 磋商东说念主员：甘雨 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （16）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 磋商东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （17）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 磋商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （18）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室                                   招募说明书（更新）     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     磋商东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （19）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     磋商东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （20）华西证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     磋商东说念主员：谢国梅     客服电话：95584     公司网站：www.hx168.com.cn     （21）华鑫证券有限职责公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东说念主代表：俞洋     磋商东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（宇宙）     公司网站：www.cfsc.com.cn                                    招募说明书（更新）     （22）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转变三路 833 号     法东说念主代表：赵洪波     磋商东说念主员：姜志伟     客服电话：956007     公司网站：www.jhzq.com.cn     （23）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区安适路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     磋商东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （24）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     磋商东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （25）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江                                     招募说明书（更新）    磋商东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （26）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    磋商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （27）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东说念主代表：杨成全    磋商东说念主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （28）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东说念主代表：徐朝日    磋商东说念主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （29）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                                      招募说明书（更新）   法东说念主代表：高振营   磋商东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （30）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   磋商东说念主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （31）兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号   办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层   法东说念主代表：杨华辉   磋商东说念主员：夏中苏   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （32）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号来日广场 22 楼   法东说念主代表：李抱   磋商东说念主员：戴璐璐   客服电话：400-916-0666   公司网站：https://www.yongxingsec.com   （33）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼                                        招募说明书（更新）    法东说念主代表：霍达    磋商东说念主员：业清扬    客服电话：95565/0755-95565    公司网站：www.cmschina.com    （34）浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东说念主代表：吴承根    磋商东说念主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （35）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    磋商东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （36）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东说念主代表：王晟    磋商东说念主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （37）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元                                    招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    磋商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （38）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    磋商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （39）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    磋商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （40）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦    法东说念主代表：张佑君    磋商东说念主员：顾凌    客服电话：95548 或 4008895548    公司网站：www.cs.ecitic.com    （41）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房                                    招募说明书（更新）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   磋商东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （42）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   磋商东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com         二级市集交易代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务履历，并经上海证券交易所及中国证券登 记结算有限职责公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。         其他  基金管理东说念主可根据磋商法律法则的要求，遴聘其它稳妥要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   磋商东说念主：赵亦清   三、 出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                                招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋商东说念主：陈颖华 承办讼师：清早、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 扩充事务合伙东说念主：付建超 磋商电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 磋商东说念主：汪芳、冯适 承办注册管帐师：汪芳、冯适                               招募说明书（更新）            第二十二部分 基金合同的内容摘要 一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及磋商法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度磋商法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及磋商法律规定决定基金收益的分派有计划；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者                             招募说明书（更新） 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥磋商法律、法则的前提下，制订和颐养磋商基金认购、申购、 赎回、救济和收益分派等的业务王法；   （17）遴聘、更换或销毁基金境外投资参谋人、境外证券服务机构等；   （18）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以赤诚信用、严慎用功的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富有的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳妥基金合同等法律文献的规定，按磋商规定规划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他磋商规定，履行信息表示及报 告义务；                              招募说明书（更新）   （12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他磋商规定另有规定外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开表示 前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商规定召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时分发出，况兼 保证投资者或者按照基金合同规定的时分和方式，随时查阅到与基金磋商的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临收场、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成见效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基                             招募说明书（更新） 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东说念主完成干系资金的退还劳动；   （25）扩充见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）托福境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按照磋商规定对投资交易的历程、信息表示、记载保存进行管理；   （28）基金管理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等磋商反洗钱的法律 法则和监管要求履行反洗钱义务；   （29）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条规定的原则进行；   （30）进行境外证券投资，应当顺服当地监管机构、交易所的磋商法律法则 规定；   （31）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的规定安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）遴聘、更换或销毁境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 托管东说念主职责；                              招募说明书（更新）   （8）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以赤诚信用、用功尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备富有的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护（或托福境外资产托管东说念主看护）由基金管理东说念主代表基金签订的与 基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、基金合同偏激他磋商规定另有规定 外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；若是基金 管理东说念主有未扩充基金合同规定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳妥的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不少于法律法则的规定；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；                             招募说明书（更新）   （13）按规定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商规定，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临收场、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，原意担赔偿职责，其赔偿职责 不因其退任而免除；   （20）当基金托管东说念主将其义务托福第三方处理时，对其托福第三方机构干系 事项的法律后果承担职责。基金托管东说念主托福的第三方机构不包括干系司法统治区 域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息着手机构、根据当地市集常规无 法向该服务提供方追偿的其他机构；   （21）资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份抓有，境 外现款存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额抓有东说念主分歧该现款 资产享有优先求偿权，除罪犯律法则及销毁或清盘程序明文规定该等现款不归于 计帐财产。境外资产托管东说念主在因照章收场、被照章销毁或者被照章宣告清盘或破 产等原因进行隔绝计帐时，除非在干系法律法则强制要求下，不得将托管资产项 下的证券、非现款资产归入其计帐资产；   （22）按规定监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （23）扩充见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （24）遴聘稳妥《试行办法》第十九条规定的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职 责过程中，因自身过失、果决原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应                              招募说明书（更新） 职责；在决定境外托管东说念主是否存在过失、果决等不妥行径时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的条约适用法律及当地的法律法则、证券市集常规决定；但基 金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主 已按照当地法律法则的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损 失，基金托管东说念主不承担职责；   （25）按照规定对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施监督，如发现投 资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、外管局陈诉；   （26）按照监管规定，向中国证监会和外管局陈诉基金管理东说念主境外投资情况， 并按干系规定进行国际收支申报；   （27）办理基金管理东说念主就管理本基金的磋商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （28）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金来去、托福及成交记载等干系贵寓，其保存时分不少于法律法则的规定；   （29）实时将公司行径信息通告基金管理东说念主；   （30）对基金管理东说念主发送的指示负有步地审查义务；   （31）法律法则及中国证监会、外管局规定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会                              招募说明书（更新） 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）施展阅读并顺服基金合同、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和申购对价及法律法则和基金合同所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同隔绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的规定扩充。   若以本基金为宗旨基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金同样的结合基 金的基金合同见效，鉴于本基金和结合基金的干系性，本基金结合基金的基金份 额抓有东说念主不错凭所抓有的结合基金的基金份额径直出席或者托付代表出席本基                            招募说明书（更新） 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在规划参会份额和计票时，结合基金抓有 东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日，结合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的 结合基金份额占结合基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   结合基金的基金管理东说念主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受结合基金的特 定基金份额抓有东说念主的托福以结合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   结合基金的基金管理东说念主代表结合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢免结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金 份额抓有东说念主大会，结合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由结合基金的基金管理东说念主代表结合基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律法则 为准。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）隔绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）救济基金运作方式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度，但根据法律法则的要求调 整该等薪金尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；                               招募说明书（更新）   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所隔绝 上市的情形除外；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券交易所或者登记机构的干系业务王法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、干系证券交易所、基金登记机构在法律法则规定或中国 证监会许可的范围内颐养或修改《业务王法》，包括但不限于磋商基金认购、申 购、赎回、救济、基金交易、非交易过户、转托管等内容；   （7）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）颐养基金份额净值、申购赎回清单的内容、规划和公告的时分或频率；   （9）颐养基金收益分派原则；   （10）基金增减或颐养销售币种；   （11）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。                               招募说明书（更新）   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                              招募说明书（更新）   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和磋商东说念主、表决观念寄交的截止时分和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳妥法律法则、基金合同 和会议通告的规定，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                               招募说明书（更新） 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内连结公 布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的方式收取基金份额抓有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律法则、基金合同和会议通告的规定，并与基金登记机构记载相符。                            招募说明书（更新） 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并欺骗表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。基金份额抓有东说念主不错罗致书面、网络、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，滥觞由大会主抓东说念主按照下列第（七）条规定程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会                             招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日期后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规定或基 金合同另有约定外，救济基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝 基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反凭据解释，不然提交稳妥会议通告中规定的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳妥会议通告规定的表决观念视为有用表决，表决观念 恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管                              招募说明书（更新） 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手 后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充见效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有治理力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。                               招募说明书（更新） 三、 基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率（使用估值汇 率折算）。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补吃亏为前提， 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评 价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在顺服法律法则和监管部门的规定，且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当程序后可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额抓有东说念主 大会，并应于变更实施日前在规定媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   （二）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派有计划实在定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 四、 与基金财产管理、运作磋商用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                               招募说明书（更新） 市集开户、交易、计帐、登记等各项用度）； 发生的用度； 征费、关税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项磋商的任何 利息、罚款及用度）以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主升沉至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产升沉所引起的用度；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。                              招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据磋商法则及相应协 议规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国或所投资市集所在国度或地 区的法律法则的规定履行征税。本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税 行径，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担， 届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由 基金管理东说念主按照干系规定申报缴纳。若是基金管理东说念主先行垫付上述升值税等税费 的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金管理东说念主被税务 机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就干系                                 招募说明书（更新） 金额进行追偿。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的规定代扣代缴。 五、 基金的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资宗旨，本基金不错少量投资于境内、境外市集的其他资产，包 括但不限于其他非成份股的股票、存托凭证。   针对境内投资，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、 科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可救济债券、可交换债券、可分离交易可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会干系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融居品或器用： 机构登记注册的公募基金（含交易型通达式指数基金 ETF）； 牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证； 等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券； 议、短期政府债券等货币市集器用； 权、期货等金融繁衍居品；                             招募说明书（更新） 居品； 关证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准； 定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应颐养。   （二）投资限定   （1）投资比例限定 应当是中资买卖银行在境外竖立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限定； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区市集的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同规定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 净值的 10%； 货币市集基金不受上述限定；                              招募说明书（更新） 外基金总份额的 20%；   （2）金融繁衍品投资   基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格顺服下列规定： 资柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 求：通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级；交易敌手方应当至少每个劳动日对交易进行估值，况兼 基金可在职何时候以公允价值隔拒绝易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超 过本基金资产净值的 20%；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当顺服下列规定： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分红。一朝借方误期，本基金根据条约和磋商法律有权保留和处置担保物以 舒服索赔需要；   a）现款；   b）进款解释；   c）买卖单据；   d）政府债券；   e）中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可销毁信用证； 内要求送还任一或通盘已借出的证券；                              招募说明书（更新）   （4）基金不错根据泛泛市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当 顺服下列规定： 会认同的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据条约和磋商法律 有权保留或处置卖出收益以舒服索赔需要； 利息和分红； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据条约和磋商 法律有权保留或处置已购入证券以舒服索赔需要； 损失负相应追偿职责；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未送还证券总市 值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。前项比例限 制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入 基金总资产；   （6）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（1）项劣等 4）目情形之外，若基金超过上述投资比例限定，应 当在超过比例后 30 个劳动日内罗致合理的买卖措施减仓，以稳妥投资比例限定 要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。   （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （2）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （3）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券规模的 10%；                               招募说明书（更新）   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓 证券，不得超过其各样资产支抓证券所有规模的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交易的，应当遵从下列（7）-（12）要求：   （7）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%；   （8）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （9）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金抓有的股票总市值的 20%；   （10）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （11）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；   （12）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当顺服下列（13）-（15）要求：   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 的 10%；   （14）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；                               招募说明书（更新）   （15）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数规划；   （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金抓有该证券总量的 均规划；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不稳妥该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （20）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票 扩充，与境内上市交易的股票合并规划；   （21）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（5）、          （17）至（19）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不稳妥第（17）项规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有 规定的，从其规定。   （1）频频情况下，本基金投资标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭                                招募说明书（更新） 证）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （3）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 颐养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 稳妥上述投资比例的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行颐养，但中国证监会 规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥程序后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的规定为准。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；                            招募说明书（更新）   （15）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规定不容从事的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 戒指东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或颐养上述不容性规定，基金管理东说念主在履行稳妥 程序后，本基金可不受上述规定的限定或按颐养后的规定扩充。 六、 基金资产净值的规划和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息公告   基金合同见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金 管理东说念主应当至少每周在规定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个通达日/交易日的次二个劳动日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营 业网点表示通达日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次二个劳动日，在规定网站 表示半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规定媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的； 的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办有计划进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐                             招募说明书（更新） 陈诉出具法律观念书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经过稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的规定。 八、 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用 的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主 具有治理力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区和台湾地区法律）统治。                            招募说明书（更新） 九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十三部分 基金托管条约的内容摘要 一、 基金托管条约当事东说念主     （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东说念主：裴长江     成立时分：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：证监基金字【1999】11 号     组织步地：有限职责公司     注册成本：5.2 亿元东说念主民币     存续期间：抓续经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     竖立日期：1987 年 4 月 8 日     注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     注册成本：252.20 亿元     法定代表东说念主：缪建民     行长：王良     资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     存续期间：抓续经营                              招募说明书（更新） 二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限定、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资宗旨，本基金不错少量投资于境内、境外市集的其他资产，包 括但不限于其他非成份股的股票、存托凭证。   针对境内投资，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、 科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可救济债券、可交换债券、可分离交易可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会干系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融居品或器用：   （1）在已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的公募基金（含交易型通达式指数基金 ETF）；   （2）已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度或地区证券市集 挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；   （3）政府债券、公司债券、可救济债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证 券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；   （4）银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购 条约、短期政府债券等货币市集器用；   （5）远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、 期权、期货等金融繁衍居品；   （6）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投 资居品；   （7）本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。                              招募说明书（更新） 磋商证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准；   （8）中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会干系 规定）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行 稳妥程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应颐养。   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金境外投资组合应遵从以下限定：   a)本基金抓有归并家银行的进款不得超过基金资产净值的 20%，其中银行应 当是中资买卖银行在境外竖立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限定；   b)本基金抓有与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区市集的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；   c)基金抓有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中，非流动 性资产是指法律或基金合同规定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资 产；   d)为应付赎回、交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得超过基金资产净 值的 10%；   e)本基金抓有境外基金的市值所有不得超过本基金资产净值的 10%，抓有货 币市集基金不受上述限定；   f)归并基金管理东说念主管理的全部基金抓有任何一只境外基金，不得超过该境外 基金总份额的 20%；                              招募说明书（更新）   基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格顺服下列规定：   a)本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   b)本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   c)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳妥以下要求： 通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的 信用评级机构评级；交易敌手方应当至少每个劳动日对交易进行估值，况兼基金 可在职何时候以公允价值隔拒绝易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超过本 基金资产净值的 20%；   a)通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级；   b)应当选择市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；   c)借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息 和分红。一朝借方误期，本基金根据条约和磋商法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要；   d)除中国证监会另有规定外，担保物不错是以下金融器用或品种：   i.现款；   ii.进款解释；   iii.买卖单据；   iv.政府债券；   v.中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可销毁信用证；   e)本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在泛泛市集常规的合理期限 内要求送还任一或通盘已借出的证券；   f)基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责；                             招募说明书（更新） 守下列规定：   a)通盘参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级；   b)参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据条约和磋商法律有 权保留或处置卖出收益以舒服索赔需要；   c)买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分红；   d)参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行颐养以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据条约和磋商法 律有权保留或处置已购入证券以舒服索赔需要；   e)基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应追偿职责； 或通盘已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。前项比例限定 规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基 金总资产；   除上述第 1）项劣等 d）目情形之外，若基金超过上述投资比例限定，应当 在超过比例后 30 个劳动日内罗致合理的买卖措施减仓，以稳妥投资比例限定要 求，但中国证监会规定的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵从以下限定： 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券规模的 10%； 券，不得超过其各样资产支抓证券所有规模的 10%；                               招募说明书（更新） 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交易的，应当遵从下列 7）-12）要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当顺服下列 13）-15）要求： 抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数规划；                               招募说明书（更新） 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金抓有该证券总量的 均规划； 因素致使基金不稳妥该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致； 行，与境内上市交易的股票合并规划；   除上述第 5）、17）至 19）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资不稳妥第 17）项规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规定 的，从其规定。   （3）本基金境表里投资组合均应遵从以下限定： 的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；                             招募说明书（更新）   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 颐养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 稳妥上述投资比例的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行颐养，但中国证监会 规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥程序后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的规定为准。   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；   （15）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规定不容从事的其他行为。 际戒指东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，                               招募说明书（更新） 或者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金 份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 当程序后，本基金可不受上述规定的限定或按颐养后的规定扩充。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法 律法则的规定及《基金合同》的约定，确定稳妥条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否 稳妥磋商规定进行监督。对于不稳妥规定的银行进款，基金托管东说念主不错拒却扩充， 并通告基金管理东说念主。   本基金投资境内银行进款应稳妥如下规定： 但投资于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限定；投 资于具有基金托管东说念主履历的归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例所有不得超过 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的归并买卖银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得超过 5%。   磋商法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东说念主履 行稳妥程序后，可相应颐养投资组合限定的规定。 务历程、岗亭职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实驻防磋商风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不 当变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （2）基金管理东说念主负责戒指流动性风险。因戒指不力而变成的损失，基金托                            招募说明书（更新） 管东说念主不承担职责。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成舒服基 金泛泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响 估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险戒指轨制实在立。如因基金管理东说念主职工职 务行径导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金 法》、   《运作办法》等磋商法律法则，以及国度磋商账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规定。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与稳妥履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体互助条约》（以下简称《总体互助条约》），确定《进款条约书》的格 式范本。《总体互助条约》和《进款条约书》的格式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法则对《总体互助条约》和《进款条约书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款条约书》中规定，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管理东说念主应在《进款条约书》中规定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基                             招募说明书（更新） 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具隆重书面阐述书。变更通告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款条约书》中规定，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 签订的《总体互助条约》、            《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款条约书》中规定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款 的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定磋商东说念主；若 进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办央求，基 金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中规定，对于存期超过 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个劳动日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款                             招募说明书（更新） 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定磋商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商议。进款到期前基金管理东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金 管理东说念主与进款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 通告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中规定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具干系解释文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个劳动日支付，进款银行需按原条约约定利率和现实脱期天数 支付脱期利息。   若是在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款条约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违反磋商法律法则的规定 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面步地通告基金管理东说念主在 30 个劳动 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在 30 个劳动日内纠正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径， 应立即陈诉中国证监会，同期通告基金管理东说念主在 10 个劳动日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒不扩充变成基金财产损失的，干系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担赔偿职责。                             招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳妥法律法则及行业尺度的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集交易敌手。在基金 存续期间基金管理东说念主不错颐养交易敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个劳动 日书面通告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据 市集需要临时颐养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金管理东说念主确定的时天职仍未承担误期职责偏激他干系法律职责的，在基 金管理东说念主无过失的前提下，基金管理东说念主不错但无义务对相应损失先行赐与承担， 然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易对 手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成 的相应损构怨职责。   （五）本基金投资境内流畅受限证券，应顺服《对于基金投资非公设备行股 票等流畅受限证券磋商问题的通告》等磋商监管规定。 包括由法律法则或中国证监会表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部 分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。                             招募说明书（更新）   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 管理东说念主董事会批准的磋商基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险戒指轨制。 基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例戒指情况。   基金管理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。   基金管理东说念主负责管理本基金投资流畅受限证券的流动性风险，确保对干系风 险选择积极有用的措施，在合理的时天职有用惩办基金运作的流动性问题。如因 基金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担赔偿职责。 要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少 于拟扩充投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有富有的时分进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供磋商证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 资流畅受限证券的行径。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》、                             《托管条约》以                             招募说明书（更新） 偏激他干系法律法则的磋商规定，应实时通告基金管理东说念主，并呈报中国证监会， 同期选择合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的非法、 违法以及违反《基金合同》、             《托管条约》的投资指示不予扩充，独立即通告基金 管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托 管东说念主应向中国证监会陈诉。 规定媒介表示所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，施展评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳妥 法律法则及监管机构的干系规定。   （七）若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当顺服审慎经营的 原则，配备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完 善业务历程，有用地驻防和戒指风险，基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业 务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值规划、基金份额净值规划、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面通告，基金管理东说念主应以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托 管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆， 基金管理东说念主应在规定时天职回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或                            招募说明书（更新） 举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易程序仍是见效的指示违反法 律、行政法则和其他磋商规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管 理东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其实时通 知义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监 会，同期通告基金管理东说念主限期纠正。 三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延长扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管条约偏激他磋商规定时，应实时以书面步地通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通告后应不才一劳动日前实时查对 并以书面步地给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规定 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在规定时天职回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和 信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。 四、 基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                             招募说明书（更新） 干系账户。 确保基金财产的好意思满与孤独。 金财产。未经基金管理东说念主的高洁指示，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主现实有用戒指下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 定到账日期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金管理东说念主选择措施进行催收，基金管理东说念主应负责向磋商当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、果决、过失或歇业等原因给基金资 产变成的损失等不承担职责。 职责托福给第三方机构履行。 得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产， 由此变成的径直损失由基金托管东说念主承担，该等职责包括但不限于归附基金财产的 原状、承担因此所引起的径直损失的赔偿职责。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽买卖上的合 理勤奋确保境外托管东说念主不得在职何托管资产上竖立任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据磋商适用法律的规定而产生的担保权利除外。                                招募说明书（更新） 刑事职责、分派托管证券。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管理。 基金份额抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、                 《运作办法》等磋商规定后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 规定时天职，基金管理东说念主应聘用稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事 务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），看护基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）”， 预留印鉴为基金托管东说念主钤记。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主开立资金账户（境外）， 境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户所在国或地区监管机构的磋商规定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。境外托管东说念主在基金所投资市集的交                            招募说明书（更新） 易所或登记结算机构处按照该交易所或登记结算机构的业务王法开立证券账户。 管东说念主、境外托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主两边同 意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐劳动，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规定扩充。基金证券账户的开立和管 理当稳妥账户所在国或地区磋商法律的规定。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按磋商规定开立、使用 并管理；若无干系规定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的磋商规定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。债 券托管户的开立和管理当稳妥账户所在国或地区磋商法律的规定。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面步地将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码通告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。                              招募说明书（更新） 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主或境外托管东说念主按照磋商法律法则和本条约的约定 协商后开立。新账户按磋商规定使用并管理。 另有规定的，从其规定办理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的看护   基金财产投资的磋商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主偏激境外托管东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行 间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券 等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主偏激境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 办理。   （八）证券登记 例。 有证券的实益通盘东说念主的方式抓有基金财产中的通盘证券。 (b)要乞降尽买卖上的合理勤奋确保其境外托管东说念主在其账目和记载中单独浮现列 记证券不属于境外托管东说念主，岂论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托 管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式现实抓有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券 和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别孤独存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所招揽基金财产中的证券的通盘权、正当 性或信得过性（包括是否以细致步地转让）偏激他效劳纰谬。基金管理东说念主、基金托 管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法则、证券、期货交易所王法、市集常规的作 为或不当作承担职责。 的现实通盘东说念主抓有，但须顺服统治该系统运营的王法、条例和条件。                                招募说明书（更新） 在证券系统抓有的证券除外)应按本条约约定登记。 券登记方式的紧要改变通告基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些市集发生的 事件或常规变化通告基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本条约约定的证券登记 方式，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应就此赐与充分派合。   （九）与基金财产磋商的紧要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产磋商的紧要合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产磋商的紧要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个劳动日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主负责。紧要合同的保 管期限不少于法律法则的规定。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 五、 基金资产净值规划、估值和管帐核算   基金资产的净值规划和管帐核算按照干系的法律法则进行，基金管理东说念主不错 托福第三方机构完成。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时分及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。如遇特 殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶 段性颐养基金份额净值规划精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。法律法则、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主每个估值日的下一个劳动日内规划基金资产净值、基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按规定公告。   基金管理东说念主每个估值日的下一个劳动日内对基金资产进行估值后（基金管理 东说念主根据法律法则或基金合同的规定暂停估值时除外），将基金资产净值、基金份 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公 布。 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   （1）基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值 错误。   （2）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行 赔偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐述 后按以下要求进行赔偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金磋商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此 给基金份额抓有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就现实向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基                             招募说明书（更新） 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划错误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （四）基金管帐轨制   按国度磋商部门规定的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的归并记账方 法和管帐处理原则，分别独飞速成立、记载和看护本基金的全套账册，对干系各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度陈诉的编制及复核并 赐与公告；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期陈诉的编制及复核并赐与 公告；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制及复核并赐与公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以法律法则的规定为准。基金年度陈诉的财 务管帐陈诉应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。 基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期基金季度陈诉、基金中 期陈诉或者基金年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。                             招募说明书（更新） 六、 基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于法律法则的 规定。如弗成妥善看护，则按干系法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将磋商贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应顺服守秘义务。 七、 争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约磋商的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东说念主均有治理力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 忠实、用功、尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，爱戴基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统治。 八、 托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对本条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约隔绝的情形 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构贯串其原有权利义务；                               招募说明书（更新） 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金管理公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                    招募说明书（更新）          第二十四部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主交易贵寓服务   投资者在交易央求被受理的 3 个劳动日后，可通过销售网点查询和打印交易 阐述单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 王法详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务王法详见基金管理东说念主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易阐述信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者招揽定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时招揽干系定制服务。   四、 网络在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资参谋、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定建议投诉或观念。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因顺服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法则及监管规定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微治服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的王法。   八、 基金管理东说念主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙长入，免资料话费），劳动时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请磋商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面判辨了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）              第二十五部分 其他应表示事项 序号           公告事项             信息表示方式        公告日期      富国纳斯达克 100 交易型通达                                        日      基金合同见效公告      富国纳斯达克 100 交易型通达                                        日      上市交易公告书      富国纳斯达克 100 交易型通达                                        日      通达申购、赎回业务公告      富国纳斯达克 100 交易型通达      上市交易教唆性公告      富国纳斯达克 100 交易型通达      式指数证券投资基金（QDII）      对于 2023 年境外主要市集节      沐日暂停申购、赎回的公告      对于旗下部分基金改聘管帐师                     2023 年 11 月 14      事务所的公告                            日      富国基金管理有限公司对于旗      下部分基金 2024 年境外主要      市集（好意思国）节沐日暂停申购、      赎回的公告      对于富国纳斯达克 100 交易型      （QDII）交易价钱波动教唆公                                           招募说明书（更新）         告         对于富国纳斯达克 100 交易型         通达式指数证券投资基金         （QDII）交易价钱波动教唆及         临时停牌公告         对于富国纳斯达克 100 交易型                                  规定表示媒介   2024 年 1 月 25 日         临时停牌公告         对于富国基金管理有限公司旗         下部分上交所上市基金场内扩            规定表示媒介   2024 年 3 月 14 日         位简称变更的公告                            招募说明书（更新）      第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                 招募说明书（更新）                 第二十七部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）召募注册的文献   （二）《富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金合 同》   （三）《富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）托管协 议》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （六）对于央求召募注册富国纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）的法律观念   （七）注册登记条约   （八）中国证监会要求的其他文献                               富国基金管理有限公司

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