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qvod成人动漫 标普油气ETF: 富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)(二0二四年第一号)
         发布日期：2024-08-08 07:14    点击次数：189

qvod成人动漫 标普油气ETF: 富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                      招募说明书（更新） 富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达 式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）          （二0二四年第一号）     基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司     基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                               进攻教唆 金（QDII）（以下简称“本基金”）已于 2023 年 8 月 25 日赢得中国证监会准予 注册的批复（证监许可[2023]1908 号《对于准予富国标普石油自然气勘测及生 产精选行业交易型通达式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》）。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和商场远景等作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 SPSIOP。标的指数以 1999 年 12 月 17 日为基日，以 1000 点为基值。接洽标的指 数具体编制决策及成份股信息详见模范普尔说念琼斯指数有限公司网站，网址： https://www.spglobal.com/spdji。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期 由于本基金是主要投资好意思国商场的交易型通达式基金，特定风险还包括：投资于 境表里商场并以 ETF 样式运作的调动风险、指数化投资的风险、标的指数波动的 风险、标的指数薪金与股票商场平均薪金偏离的风险、标的指数值策动出错的风 险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、追踪误差限定未达约 定想法的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二 级商场交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策动过错的风险、申购赎 回清单差错风险、申购及赎回风险、基金管理东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险、 退市风险、停止清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有 风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、境内刊行的存托 凭证投资风险、境外（主要为好意思国商场）投资风险、证券假贷/正回购/逆回购风 险、引入境外托管东说念主的风险等等。    本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的                               招募说明书（更新） 指数相似的风险收益特征。本基金为投资境外证券的基金，主要投资于好意思国商场， 除了需要承担与境内证券投资基金肖似的商场波动风险等一般投资风险之外，本 基金还靠近汇率风险、好意思国商场风险等境外证券商场投资所靠近的终点投资风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，本基金可投资于好意思国商场以好意思元计价的金融工 具，东说念主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生 一定影响。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快乐”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额 且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日可卖出和赎回；T 日买入的基金份额， T 日不错赎回或卖出。 基金合同和基金家具贵寓撮要等信息流露文献，全面意识本基金家具的风险收益 特征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教养、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分接洽自身的风险承受智商，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出寥寂决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 证券品种，如本基金投资境内刊行的存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资 的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制 相关的特有风险。 制下因投资标的、商场轨制以及交易法则等各异带来的特有风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 金份额握有东说念主大会决议提前停止上市，导致基金份额不行赓续进行二级商场交易                                      招募说明书（更新） 的风险。 动之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会 未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。因而，本基金存在着无 法存续的风险。 措置的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。 绩并不组成新基金功绩施展的保证。基金管理东说念主依照恪称使命、淳朴信用、严慎 费力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 7 月 22 日，基金投资组合呈报和基金 功绩施展截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                    更新内容 第四部分 基金的投资             投资组合呈报更新至 2024 年 6 月 30                        日 第五部分 基金的功绩             相关数据更新至 2024 年 6 月 30 日 第六部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主基本信息 第七部分 基金的召募             更新基金召募信息 第八部分 基金合同的见效           更新基金合同见效信息 第十部分 基金份额的上市交易         更新基金上市交易信息 第十一部分 基金份额的申购与赎回       更新申购赎回相关信息 第十九部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主基本信息 第二十部分 境外托管东说念主            更新境外托管东说念主基本信息 第二十一部分 相关服务机构          更新服务机构基本信息 第二十五部分 其他应流露事项         对呈报期内其他事项进行流露                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                                招募说明书（更新）                  第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理法则》（以下简称“《流动性风险管 理法则》”）、       《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                             （以下简称“《试 行办法》”）、《对于实施接洽 问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他接洽法律律例的规 定，以及《富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投资 基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达 式指数证券投资基金（QDII）的投资想法、策略、风险、费率等与投资者投资决 策接洽的必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚内容、误导性呈报或要害遗 漏，并对其真是性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 接洽法则享有权利、承担义务。基金份额握有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式指数证券投资基金（QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投资基金（QDII）托管契约》 及对该托管契约的任何有用改进和补充 行业交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》过头更新 型通达式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告》 型通达式指数证券投资基金（QDII）基金家具贵寓撮要》过头更新 通达式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会                                      招募说明书（更新） 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的改进     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 机关对其频频作念出的改进     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其频频作念出 的改进     《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施接洽问题的通知》及 颁布机关对其频频作念出的改进     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的改进 数基金业求实施确定》界说的“交易型通达式指数基金”，简称“ETF” 肖似，详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采选通达式 运作样式的基金                               招募说明书（更新） 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的改进）及相关 法律律例法则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同见效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 通达式证券投资基金登记结算业求实施确定》（包括其频频改进）以及相关业务                                    招募说明书（更新） 法则界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限使命公司 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 通达日 基金的通达日为上海证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日     《业务法则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业求实施确定》             （包括其频频改进），中国证券登记结算有限使命公 司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易型通达式证券投 资基金登记结算业求实施确定》              （包括其频频改进）及基金管理东说念主、销售机构的 相关业务法则和实施确定（包括其频频改进） 请购买基金份额的行径                              招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托付的现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书道则应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过头他对价 气勘测及分娩精选行业指数过头畴昔可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数策动 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率等数据策动 并由上海证券交易所在交易时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行径 握基金份额销售机构的操作                               招募说明书（更新） 价 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的苟且 增长率（使用估值汇率折算）差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日再行策动） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日再行策动） 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵                              招募说明书（更新） 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 及权益的任何未完成或已完成的行动，过头他与本基金握仓证券所投资的刊行公 司接洽的要害信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 件     以上释义中波及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则改进后， 如适用本基金，相关内容以改进后法律律例、业务法则为准。                              招募说明书（更新）                  第三部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的特有风险   本基金为境内召募和上市交易、投资于境表里证券商场、追踪特定指数的交 易型通达式指数基金，波及到境表里多个证券商场（本基金主要投资于好意思国商场）， 境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易法则、业务法则 和商场常规与境内有较大各异，基金管理东说念主和相关商场参与主体波及跨境业务的 处贤惠商、教养、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来 风险。   此外，畴昔若其他国度或地区证券商场上市的证券被纳入标的指数，本基金 的投资边界将扩展到更多境外商场，境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行 情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易法则、结算、托管以 过头他运立场险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面 临潜在风险。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩施展将会跟着 标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在股 票商场下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者面孔和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数薪金与股票商场平均薪金偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均薪金率与整                              招募说明书（更新） 个股票商场的平均薪金率可能存在偏离。   （3）标的指数值策动出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任 何保证，亦不因指数的任何过错对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现过错， 投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的颓势有可能导致标的指数的施展与总体商场施展 存在各异，因标的指数编制决策的不熟练也可能导致指数诊疗较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪误差，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 投资政策可能会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保握一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   在通常商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不跳动 0.35%，年 追踪误差不跳动 3%，但因标的指数编制法则诊疗或其他因素可能导致追踪误差 跳动上述边界，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费、托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管贤惠商，例如追踪指数 的水平、时期妙技、买入卖出的时机采选等，都会对本基金的收益产生影响，从                              招募说明书（更新） 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的累赘会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，若是本基金采选成份股替代策略，基金投资组合与标的 指 数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因阻拦卖空、 对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，当成份股发生停牌等流动 性不休情形时，本基金可能靠近如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大；   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定样式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额 的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与花式”相关约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中设立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金标的指数的编制机构为模范普尔说念琼斯指数有限公司，标的指数由指 数编制机构发布并管理和珍爱，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数 的管理和珍爱。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个办事日内向中国证监会呈报并建议措置决策，如更换基金标的指数、调度 运作样式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，                                招募说明书（更新） 基金合同停止。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调度运作样式，与其他基金合 并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与相关商场施展有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价限定在 一定边界内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于 基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付的机构不错在交易时候内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策动基金份额参考净值（IOPV），并 将策动结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异， 与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存在各异，IOPV 策动可能出现过错， 投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的通常进行。   （1）申购失败的风险。若是投资者申购时未能提供妥贴要求的申购对价， 或者基金管理东说念主根据基金合同的法则拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购申 请失败。基金管理东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中设立并诊疗申购份额上限， 若是一笔新的申购肯求被说明到手会使本基金当日申购份额跳动申购赎回清单 中定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。   此外，若是基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应付资金不及或出 现负约，投资者的申购肯求也可能失败。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组                            招募说明书（更新） 合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值边界变化等因素诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为现款替代、现 金差额等，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素， 导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   因波及好意思国商场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东说念主按照招募说明书道则代理 申赎投资者进行相关证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的 结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。由于指数成份股采选基金管理东说念主代买 代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定 性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。此外，投资者在赎回基金份额时， 基金投资组合变现可能受到商场变化、部分红份股停牌或流动性不及等因素影响， 导致投资者收到的赎回对价可能缓期交收或赎回对价的金额出现较大波动的风 险。   因本基金不再妥贴证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不行赓续进行二级商场交易的风险。   畴昔若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。因而，本基金存在着无法 存续的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或停止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。                            招募说明书（更新）   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算样式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交易所过头他代理机构。   （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （1）股指期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。本基金若投资于繁衍品， 需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品 频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承 担更高的风险。而且由于繁衍品订价相称复杂，不适当的估值有可能使基金资产 靠近损失风险。   （2）股票期权的投资风险   本基金可投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的商场风险；繁衍品基础资产交易量大于商场可报价的交易量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险； 无法实时筹措资金得志建立或者撑握繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操立场 险。   （3）资产支握证券的投资风险   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支握证券收益的义务，其支付主要来源于支握证券的资产池产生的现款流。资产 支握证券在二级商场的成交流动秉性况各异较大，其投资者可能靠近资产支握证 券难以以合理价钱变现进而遭遇损失的情况。资产支握证券固然在法律上结束了 与原始权益东说念主的收歇阻碍，但仍然依赖原始权益东说念主的握续运营，并靠近与原始权 益东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支握证券，当资产支握证券的原始 权益东说念主出现非法负约时，本基金算作资产支握证券的握有东说念主可能靠近无法收取投 资收益以致损失本金的风险。资产支握证券的交易结构较为复杂，波及广阔交易 方，固然相关的交易文献对交易各方的权利和义务均有详备的法则，可是无法排                             招募说明书（更新） 除由于任何一方负约或发生要害不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资 产支握证券的投资中基金管理东说念主还靠近现款流预测风险、操立场险等。当本基金 投资的资产支握证券信用评级发生变动不再妥贴律例法则或基金合同约定时，基 金管理东说念主将需要在规如期限内完成诊疗，该诊疗也可能导致或有的变现损失。   （4）投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下 因投资标的、商场轨制以及交易法则等各异带来的特有风险，包括但不限于：   ①科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；   ②退市情形更多，新增市值低于法则模范、上市公司信息流露或者表率运作 存在要害颓势导致退市的情形；   ③引申模范更严，显著丧失握续经营智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不 具备买卖践诺的关联交易撑握收入的上市公司可能会被退市；   ④不再设立暂停上市、规复上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对聚合于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时期产业和计策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，股票投资商场风险加大。科创板股 票竞价交易设立较宽的涨跌幅限定，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限定，其 后涨跌幅限定为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中设立一 如期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过头他相关流动性风险。   科创板企业均为商场招供度较高的科技调动企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票相关性较高，商场施展欠安时，系统性风险将更为显 著。                             招募说明书（更新）   国度对高新时期产业扶握力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金可根据法律律例的法则参与融资业务，可能靠近以下风险：   （1）杠杆风险：融资交易利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资交易期间，若是不行按照约定的期限奉赵 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于撑握担 保比例，且不行按照约定的时候、数目追加担保物时，将靠近担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额边界或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用禀赋情景裁减，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高相关申饬目的、平仓目的所产生的风险， 可能会给基金财产酿成经济损失；   （4）融资成本增多的风险：在从事融资交易期间，若是中国东说念主民银行法则 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将靠近融资 成本增多的风险；   （5）标的证券暂停交易或停止上市的风险：在从事融资交易期间，若是发 生融资标的证券边界诊疗、标的证券暂停交易或停止上市等情况，投资者将可能 靠近被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应 权 益补偿及借约用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要害                            招募说明书（更新） 事件、交易敌手方负约、业务法则诊疗、信息时期不行通常运行等风险。   本基金若投资存托凭证，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制相关的特有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券握 有东说念主的权益固然基本相称，但并不行等同于径直握有境外基础证券。   ②本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   ③本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不行以股 东身份径直欺骗股东权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 欺骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证名堂内容可能发生要害、践诺变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调度比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前通知的样式，即对本基金见效。本基金可能无法对此欺骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制引申等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证相关用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与调动企业刊行相关的风险   调动企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主相关的风险                            招募说明书（更新）   ①红筹公司在境外注册诞生，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的法则；仍是在境外上市的，还需要遵从境外上市 地相关法则。投资者权利过头欺骗可能与境内商场存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小边界的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等握有，境内投资者可能无法践诺参 与公司要害事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东说念主民共和国证券法》 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制相关的风险   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个商场通常交易而在另一个商场实施停牌等征象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究呈报不雅点、境表里交易机制各异、畸形交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能滚动至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径， 从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交易价钱波 动。   本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外刊行的 相通类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度 为境外基础证券。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与投资境内证券肖似的商场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险等境外证券商场投资所靠近的特 别投资风险，主要包括境外商场风险、流动性风险、境外上市公司经营风险、利 率风险、繁衍品风险、政府管制风险、政事风险、信用风险、证券假贷/正回购/ 逆回购风险、引入境外托管东说念主的风险等。   （1）境外商场风险                             招募说明书（更新）   境外商场风险是指由于境外商场因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价 格的变化或由于这些境外商场因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期 变化，并产生损失的可能性。   境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产 业政策、税法、汇率、交易法则、结算、托管以过头他运立场险等多种因素的影 响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产靠近潜在风险。此外，境外投资的 成本、境外商场的波动性也可能高于国内 A 股商场，存在一定的商场风险。   由于本基金将投资于境外商场，因此一方面基金净值会因全球股市的举座变 化而出现价钱波动。另一方面，列国各地区处于不同的产业经济轮回周期之中， 这也将对基金的投资绩效产生影响。具体而言，境外股票商场对于特定事件的反 映各不相通；列国对上市公司的管帐准则和信息流露要求均存在较大的区别；各 国或地区有其专有的政事因素、法律律例、商场情景、经济发展趋势；而且好意思国 等证券交易商场对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的法则，使得这些国度或 地区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来商场的急剧下 跌，从而导致投资风险的增多。   （2）流动性风险   流动性风险是指因商场交易量不及，导致不行以适当价钱实时进行境外证券 交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。   （3）境外上市公司经营风险   境外上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管贤惠商、财务情景、商场前 景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者草率用于分派的利润减少， 使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但 不行完全回避。   （4）利率风险   利率风险是指境外证券投资基金投资的各样境外债券受利率波动影响而引 起基金资产波动，使基金资产靠近的风险。利率风险是债券投资所靠近的主要风 险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度或地 区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。   （5）繁衍品风险                             招募说明书（更新）   繁衍品风险是指期货、期权、互换等金融繁衍品的价钱剧烈波动以及交易保 证金变化而引起基金资产波动，使基金资产靠近的风险。   （6）政府管制风险   政府管制风险是指由于在所投资国度或地区中，新兴商场国度一般对外汇的 管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险，可能导致汇兑损益产生的风险。   （7）政事风险   政事风险国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏 不雅政策发生变化，导致商场波动从而而影响基金收益产生的风险。   （8）信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主出现拒却支付利息或者到期时拒却支付本息的违 约，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减而导致债券价钱下落的风险。   证券假贷的风险施展为，算作证券借出方，若是交易敌手方（即证券借入方） 负约，则基金可能靠近到期无法赢得证券假贷收入以致借出证券无法奉赵的风险， 从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交易对 手方可能因财务情景或其它原因不行履行付款或结算的义务，从而对基金资产价 值酿成不利影响。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金 资产损失的风险：由于境外所适用法律律例与中国法律律例有所不同的原因，可 能导致本基金的某些投资及运作行径在境外受到限定或合同不行通常引申，从而 使得基金资产靠近损失风险。   （二）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资面孔和交易轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。在特殊情况下，基金所投资 商场有可能靠近政府管制措施，包括对货币兑换进行限定、限定本钱外流、征收 高额税收等，会对基金投资酿成影响。                              招募说明书（更新）   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行情景将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管贤惠商、财务情景、商场远景、 行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者草率用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不行 完全回避。   若是发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动接洽的风险，单一的 久期目的并不行充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 较少的收益率。   本基金投资的外洋商场金融品种之外币计价，若是所投资商场的货币相对于 东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动 也将加大基金净值波动的幅度。   （三）信用风险   主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化，                               招募说明书（更新） 到期不行履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券交易敌手因负约 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资商场主要为境内、境外证券交易所、寰宇银行间债券商场等流 动性较好的表率型交易场所，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括 标的指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、资产支握证券、 繁衍器具和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方 面未有高聚合度的特征，综合评估在通常商场环境下本基金的流动性风险适中。   在商场大幅波动、流动性阻拦等顶点情况下发生无法搪塞基金份额握有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等法则，考中暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具算作赞助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回对价支付等可能受到相应影 响， 基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等法则进行操作，保障基金份额握 有东说念主的正当权益。   （1）本基金最小申购赎回单元设立较高，中小投资者只可在二级商场上按 交易价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也可能面 临因商场交易量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理妙技和管理时期等对基金收益水平存在影响。                            招募说明书（更新） 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （六）操立场险 素酿成操作诞妄或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门 诓骗、交易过错、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违犯律例及基金合同接洽法则的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律律例及里面评级模范，将基金家具按照风险由低到高端正进行 风险级别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的各异，对统一家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 践诺运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 家具风险之间的匹配测验，并须实时关切销售机构对于本基金风险评级的诊疗情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结                                                    招募说明书（更新） 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法通常办事，从而影响基金的各项业务按 通常时限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以 致利益受损。 能因为时期系统的故障或者差错而影响交易的通常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货交易所、证券/期货登记结算机构等等。    二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 LLC 或其附庸公司（“SPDJI”）的一款家具，且已授权予富国基金管理有限公司 使用。S&P®, S&P 500®, US 500, The 500, iBoxx®, iTraxx® and CDX® 均为 S&P Global, Inc. 或 其关联方（“S&P”）的注 册商标； Dow Jones® 是 Dow Jones Trademark Holdings LLC（“Dow Jones”）的注册商标。SPDJI、Dow Jones、S&P 及 其各自的附庸公司或任何第三方许可东说念主均不保荐、担保、销售或推广富国标普石 油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投资基金(QDII)，而且他们 中的任何一方既分歧投资接洽家具的合感性作念出任何声明，也不就标普石油自然 气勘测及分娩精选行业指数的任何过错、遗漏或中断承担任何法律使命。                                 招募说明书（更新）                第四部分 基金的投资   一、 投资想法   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、 投资边界   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地结束投资想法，本基金不错少量投资于境内、境外商场的其他资产，包 括但不限于其他非成份股的股票。   针对境内投资，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、 科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单据、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离交易可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会相关法则）。   本基金可根据法律律例的法则参与融资及转融通证券出借业务。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融家具或器具： 机构登记注册的公募基金（含交易型通达式指数基金 ETF）； 牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证； 等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券； 议、短期政府债券等货币商场器具； 权、期货等金融繁衍家具；                            招募说明书（更新） 家具； 关证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准； 定）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行适当规范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应诊疗。   三、 投资策略   本基金采选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应诊疗。当预期指数 成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组 合管理进行适当变通和诊疗，从而使得投资组合详尽地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限定；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票永久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                      （5）由于交易成本、交易轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同顺次整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出诊疗的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策规范后及 时对相关成份股进行诊疗。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应诊疗。本基金投资于标的指数成                             招募说明书（更新） 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依照 法律律例或监管机构的法则引申。   本基金在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   对于可调度债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调度条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点关切可调度 债券的调度价值、商场价值与其调度价值的相比、调度期限、公司经营功绩、公 司当前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调度债券相肖似的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱调度成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于统一瞥股标的的可交换债券和可调度债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所握有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济步地的长远分析、国表里财政政策与 货币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的 基本走势，制定久期限定下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金管理东说念主将具体采选期限结构配置、商场调度、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券采选。本基金债券投资的目 的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪误差。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质                              招募说明书（更新） 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采选 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以裁减交易成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地结束投资想法，在加强风险防御并遵从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的边界、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 采选流动性好、交易活跃的股票期权合约，以裁减交易成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   为结束流动性管理和更好地追踪标的指数等想法，本基金可参与投资与本基 金具有相似投资想法、投资策略或追踪与本基金标的指数相通指数的公募基金 （包括交易型通达式指数基金），本基金还可参与其他境外商场基金投资。   为进行流动性管理、应付赎回、裁减追踪误差以及提高投资效率，本基金可 投资于金融繁衍品，如追踪统一标的指数的股指期货、与标的指数成份股、备选 成份股等相关的繁衍器具等。本基金将根据风险管理的原则，主要采选流动性好、 交易活跃的繁衍品合约进行交易。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。接洽证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   在通常商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不跳动 0.35%，年 追踪误差不跳动 3%。如因标的指数编制法则诊疗或其他因素导致追踪偏离度和                              招募说明书（更新） 追踪误差跳动通常边界的，基金管理东说念主将采选合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在履行适当规范后，本基金可 相应诊疗和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限定   （1）投资比例限定 应当是中资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限定； 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%， 其中握有任一国度或地区商场的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同法则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 净值的 10%； 货币商场基金不受上述限定； 外基金总份额的 20%；   （2）金融繁衍品投资   基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格遵从下列法则： 资柜台交易繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 求：通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认                             招募说明书（更新） 可的信用评级机构评级；交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，而且 基金可在职何时候以公允价值停止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超 过本基金资产净值的 20%；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当遵从下列法则： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分红。一朝借方负约，本基金根据契约和接洽法律有权保留和处置担保物以 得志索赔需要；   a）现款；   b）入款讲明；   c）买卖单据；   d）政府债券；   e）中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证； 内要求奉赵任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据通常商场常规参与正回购交易、逆回购交易，而且应当 遵从下列法则： 会招供的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据契约和接洽法律 有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要；                               招募说明书（更新） 利息和分红； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据契约和接洽 法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要； 损失负相应追偿使命；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未奉赵证券总市 值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50%。前项比例限 制策动，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入 基金总资产；   （6）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（1）项下等 4）目情形之外，若基金跳动上述投资比例限定，应 当在跳动比例后 30 个办事日内采选合理的买卖措施减仓，以妥贴投资比例限定 要求，但中国证监会法则的特殊情形除外。   （1）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （2）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （3）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跳动其各样资产支握证券计算边界的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资模范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；                               招募说明书（更新）   本基金参与股指期货交易的，应当遵照下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （9）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （10）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金握有的股票总市值的 20%；   （11）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧 差策动）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （12）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当遵从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数策动；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性                                招募说明书（更新） 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 均策动；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不妥贴该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （21）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票 引申，与境内上市交易的股票合并策动；   （22）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（5）、          （18）至（20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述法则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券/ 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不妥贴第（18）项法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有 法则的，从其法则。   （1）频繁情况下，本基金投资标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭 证）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （3）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 妥贴上述投资比例的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会 法则的特殊情形除外。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 起首。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当规范后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的法则为准。   为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品相关的繁衍品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过头他不方正的证券交易行径；   （15）法律、行政律例和中国证监会及基金合同法则不容从事的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、践诺 限定东说念主或者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交易的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱引申。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与流露。要害关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                           招募说明书（更新） 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或诊疗上述不容性法则，基金管理东说念主在履行适当 规范后，本基金可不受上述法则的限定或按诊疗后的法则引申。   五、 标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为标普石油自然气勘测及分娩精选行业指数。   畴昔若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并建议措置 决策，如更换基金标的指数、调度运作样式、与其他基金合并或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无践诺性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致并履行适当规范后， 在法则媒介上公告。   本基金的标的指数为标普石油自然气勘测及分娩精选行业指数，由模范普尔 说念琼斯指数有限公司编制、发布，其编制决策如下：   （1）样本空间   S&P Total Market Index 指数中，GICS 行业诀别为综合性油气企业(10102010)、 石油和自然气勘测及分娩(10102020)、石油和自然气精湛及营销(10102030)的股 票。   （2）选样方法   得志以下通顺市值(FMC)和经通顺量诊疗流动比率(FALR)要求之一：   a. 成为现有因素股，通顺市值高于或就是 3 亿好意思元，而且经通顺量诊疗流 动比率高于或就是 50%。                                            招募说明书（更新）     b. 通顺市值高于或就是 5 亿好意思元，而且经通顺量诊疗流动比率高于或就是     c. 通顺市值高于或就是 4 亿好意思元，而且经通顺量诊疗流动比率高于或就是     （3）指数构建     该指数将在 3 月、6 月、9 月和 12 月的第三个周五交易扫尾后再行诊疗，在 每季度再行诊疗时，对因素股最初进行均等加权，会按表面上既定投资组合价值 作出诊疗，以确保单个因素股的指数权重不会跳动可在一日内买卖的价值。每年 都会审核表面投资组合价值。     具体指数编制决策请参见模范普尔说念琼斯指数有限公司官网： https://www.spglobal.com/spdji/zh/。     本基金的功绩相比基准为标普石油自然气勘测及分娩精选行业指数收益率 （经汇率诊疗后）。     若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适当规范，并在诊疗实施前依照《信息流露办法》的 接洽法则在中国证监会法则媒介上刊登公告。     六、 风险收益特征     本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。本基金为投资境外证券的基金，主要投资于好意思国商场， 除了需要承担与境内证券投资基金肖似的商场波动风险等一般投资风险之外，本 基金还靠近汇率风险、好意思国商场风险等境外证券商场投资所靠近的终点投资风险。     七、 基金管理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益；                                          招募说明书（更新） 东说念主牟取任何欠妥利益。     八、 投资组合呈报     （一） 期末基金资产组合情况                                                金额单元：元                                                占基金总资产的比例 序号               名堂           金额                                                   （%）      其中：普通股                   65,941,407.19              98.95           存托凭证                           －                 －           房地产信托凭证                        －                 －      其中：债券                               －                 －             资产支握证券                       －                 －      其中：远期                               －                 －             期货                           －                 －             期权                           －                 －             权证                           －                 －      其中：买断式回购的买入返售金融资产                   －                 －     （二） 期末在各个国度（地区）证券商场的权益投资漫步                                                金额单元：元      国度（地区）           公允价值       占基金资产净值比例（％）                                                                   招募说明书（更新）                   好意思国                       65,941,407.19                      99.12                   计算                       65,941,407.19                      99.12           （三） 期末按行业分类的权益投资组合                                                                       金额单元：元               行业类别                      公允价值                 占基金资产净值比例（％）          动力                             65,941,407.19                          99.12                   计算                    65,941,407.19                          99.12           （四） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资      明细                                                                           金额单元：元                                                                                       占基金资       公司称呼 公司称呼（中                        所在证券市 所属国度 序号                              证券代码                          数目（股）     公允价值          产净值比       （英文）             文）                    场        （地区）                                                                                       例（％）      Diamondbac                   DIAMONDBACK            好意思国证券交                    动力公司                     易所        Inc.       Permian                     Permian      Resources                           好意思国证券交      Corporatio                             易所                   Corporation          n       Matador       Matador                                          好意思国证券交                                             易所       Company       Company       Civitas       Civitas                                          好意思国证券交                                             易所        Inc.            Inc.                                                        招募说明书（更新）      Resources,                         易所         Inc.         APA                       APA              好意思国证券交                    Corporation          易所          n      Exxon Mobil                    埃克森好意思孚               好意思国证券交                       公司                易所          n      Occidental      Petroleum     西方石油公               好意思国证券交      Corporatio        司                易所          n       Marathon         Oil        马拉松石油               好意思国证券交      Corporatio       公司                易所          n      ConocoPhil 康菲石油公                  好意思国证券交         lips           司                易所           （五） 期末按债券信用等级分类的债券投资组合           注：本基金本呈报期末未握有债券。           （六） 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券       投资明细           注：本基金本呈报期末未握有债券。           （七） 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产       支握证券投资明细           注：本基金本呈报期末未握有资产支握证券。           （八） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名金融繁衍       品投资明细           注：本基金本呈报期末未握有金融繁衍品。                                  招募说明书（更新）      （九） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 明细      注：本基金本呈报期末未握有基金。      （十） 投资组合呈报附注 窥伺，或在呈报编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情形      呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案窥伺，或 在呈报编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本呈报期末未握有处于转股期的可调度债券。      注：本基金本呈报期末前十名股票中未握有通顺受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与计算可能存 在尾差。      招募说明书（更新）                                                                招募说明书（更新）                                   第五部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪称使命、淳朴信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过头与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                             功绩相比基                         净值增长      净值增长率          功绩相比基         阶段                                                  准收益率标     ①-③     ②-④                          率①       模范差②           准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期功绩       相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）    注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 11 月 20 日起至 2024 年 5 月 19 日，建仓 期扫尾时各项资产配置比例均妥贴基金合同约定。                                      招募说明书（更新）                       第六部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 22 日）：                股东称呼                出资比例             海通证券股份有限公司             27.775%             申万宏源证券有限公司             27.775%             加拿大蒙特利尔银行              27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席引申官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融家具部引申总监，加拿大帝国买卖 银行世界商场公司金融家具部引申总监，Corp Capital 银行结构化家具主管，好意思 国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高等 董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票 措置决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席引申官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教学；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副教学，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、引申委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名堂司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司策划财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 作部/党委办公室主任。                            招募说明书（更新）   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教学，蒙特利尔银行企业操立场险部高均分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所名堂司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握办事），财务管理部部长。   李彧先生，寥寂董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、引申副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁终点助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寥寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，寥寂董事，博士，现任香港大学抑制学院教学、香港大学抑制学 院环球买卖管理学硕士名堂总监。历任香港科技大学管理学系助理教学，香港中 文大学跨国买卖学系副教学、管理学系教学，香港大学抑制学院副院长。   王叙果女士，寥寂董事，博士。现任南京审计大学金融学教学、硕士生导师， 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教学，南京审计学院副教学。                            招募说明书（更新）   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策霸术部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及珍爱， 柜台商场部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主握办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区引申董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部引申总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。                                       招募说明书（更新）   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销策划司理、高等营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息流露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   （三） 看护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品测验局秘 书、晋江出进口商品测验局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部放哨员、高等放哨员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开采银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名堂官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理，                                    招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投 资部定量基金司理。自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交易型通达式指 数证券投资基金发起式聚合基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通 互联网交易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证 沪港深 500 交易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国 中证沪港深 500 交易型通达式指数证券投资基金聚合基金基金司理；自 2023 年 基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健交易型通达式指数证券 投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开 放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯 达克 100 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起 任富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）基金司理；自 2023 年 12 月起任富国恒生港股通医疗保健交易型通达式 指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理；具有基金从业履历。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。                               招募说明书（更新）   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于遵从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息流露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面限定轨制，采选有用措施，驻守非法孽为的发生。 里面风险限定轨制，采选有用措施，驻守下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的交易行径；                             招募说明书（更新）   （7）玩忽使命，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会法则不容的其他行径。 家接洽法律、律例及行业表率，淳朴信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵扰、盘曲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽使命、陡然权柄，不按照法则履行职责；   （7）违犯现行有用的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关法则，泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相关的交易行径；   （8）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违犯证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等妙技摆布商场价钱， 扯后腿商场纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中专门含有空虚、误导、诓骗因素；   （12）以不方正妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例不容的行径。   五、 基金管理东说念主对于不容性行径的承诺   为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：                               招募说明书（更新）   如法律律例或监管部门取消或诊疗上述不容性法则，基金管理东说念主在履行适当 规范后，本基金可不受上述法则的限定或按诊疗后的法则引申。      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交 易行径；      七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面限定轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险、本基金法律文献基金风险特征表述与 销售机构对基金风险评级可能不一致的风险以过头他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完竣的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、想法，设立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时期系统，设定风险管理的时候边界与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的限定措施，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的崎岖，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平诀别为多少级别，每一种风险按其发生的可                            招募说明书（更新） 能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是联想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理策划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与参谋。建立风险管理的呈报系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求参谋概念。   （1）里面限定的原则   ①全面性原则。里面限定轨制障翳公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个经营门径。   ②寥寂性原则。公司诞生寥寂的看护长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的寥寂性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的设立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡措施来摒除里面限定中的盲点。   ④进攻性原则。公司的发展必须建立在风险限定完善和厚实的基础上，里面 风险限定与公司业务发展同等进攻。   （2）里面限定的主要内容   ①限定环境   公司董事会、监事会疼爱建立完善的公司治理结构与里面限定体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有寥寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限定体系；公司监事会负责审阅外部寥寂审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的真是性、可靠性，督促实施接洽审计建议。   公司管理层在总司理指引下，发达引申董事会确定的里面限定计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限定委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要害决策。                            招募说明书（更新）   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险限定办事，发 生要害风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险情景，包括通盘能对经营想法、 投资想法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营想法产生影响的可能 性及影响进度，并将评估呈报报总司理办公会和风险限定委员会。   ③操作限定   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此寥寂，而且有寥寂的呈报系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，设立科学、合理、模范化的业务操作过程， 每项业务操作有知道、书面化的操作手册，同期，法则完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核模范。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主诞生了寥寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定 轨制的引申情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进概念， 促进公司里面管理轨制有用地引申。里面稽核东说念主员具有相对的寥寂性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面限定轨制是基金管理东说念主董事会                            招募说明书（更新） 及管理层的使命；   （2）上述对于里面限定的流露真是、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连续完善里面控 制轨制。                                      招募说明书（更新）                    第七部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他接洽法则召募，已于 2023 年 8 月 25 日赢得中国证监会准予注册的批复                                          （证 监许可[2023]1908 号《对于准予富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型 通达式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》）。    一、 基金运作样式   契约型，交易型通达式。    二、 基金类型   股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限   不如期。   四、 召募情况   经德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 1,406 户，本次召募期的有用认购份额为 214,746,000.00 份，利息结转的基金 份额 0 份，两项计算共 214,746,000.00 份基金份额。   召募期间基金管理东说念主未使用固有资金认购本基金，基金管理东说念主的从业东说念主员未 认购本基金。    五、 刊行聚合基金或增设新的份额类别   在不违犯法律律例、基金合同法则及对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，在履行适当规范后，召募并管理 以本基金为想法 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的份额类别， 或通达场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相应的交易法则等，而无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。                                 招募说明书（更新）                第八部分 基金合同的见效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同的见效   根据接洽法则，本基金得志基金合同见效条件，基金合同 2023 年 11 月 20 日郑重见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主郑重起首管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产边界   基金合同见效后，勾通 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中赐与流露； 勾通 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个办事日内向中国证监 会呈报并建议措置决策，如握续运作、调度运作样式、与其他基金合并或者停止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。                            招募说明书（更新）             第九部分 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为提高交易便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、 基金份额折算的时候   基金管理东说念主可根据践诺需要确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》 的接洽法则提前公告。      二、 基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无践诺性影响（因少量 点后的余数处理而产生的损益不视为践诺性影响）。基金份额折算后，基金份额 握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                  招募说明书（更新）               第十部分 基金份额的上市交易   一、 基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市法则》，朝上海证券交易所肯求基金份额上市：   基金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前 按相关法律律例要求发布基金份额上市交易公告书。   本基金已于 2023 年 11 月 28 日在上海证券交易所上市交易，详见基金管理 东说念主于 2023 年 11 月 23 日公告的《富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易 型通达式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》。   二、 基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易或停止上市交易，应撤职《上海证券 交易所交易法则》、         《上海证券交易所证券投资基金上市法则》、                            《上海证券交易所 交易型通达式指数基金业求实施确定》等接洽法则。   三、 停止上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可停止基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所停止基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金停止上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交                               招募说明书（更新） 易所停止上市的，本基金将在履行适当规范后由交易型通达式指数证券投资基金 变更为以标普石油自然气勘测及分娩精选行业指数为标的指数的非上市的通达 式指数基金，且无需召开基金份额握有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指 数算作标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着珍爱基金份额握有东说念主正当权益的 原则，在履行适当规范后，与该指数基金合并或者考中其他合适的指数算作标的 指数。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告   基金管理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，并托付中证指数 有限公司在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据和汇率等数据策动基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交易 所在交易时候内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的 具体策动方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目、经诊疗的 T-1 日瞻望开盘价、T-1 日标 的指数涨跌幅以及东说念主民币对好意思元的汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和策动境外指数家具中采选的实 时汇率价钱、基金管理东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行 或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外汇管理局或 中国外汇交易中心郑重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价、中国外 汇交易中心公布的北京时候 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率）等。                              招募说明书（更新）   五、 在不违犯法律律例及不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，在履行适 当规范后，本基金不错肯求在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易， 无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、 相关法律律例、中国证监会、上海证券交易所及中国证券登记结算有 限使命公司对基金上市交易的法则等相关法则内容进行诊疗的，基金合同相应 赐与修改，且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、 若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市 交易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适当的规范后增多相应功能。                                招募说明书（更新）             第十一部分      基金份额的申购与赎回   基金合同见效后，本基金的申购、赎回采选全现款替代、基金管理东说念主代买代 卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过头他对价。畴昔在条 件允许的情况下，在履行适当规范后，基金管理东说念主不错在场内通达现款申购、赎 回之外的样式办理申购、赎回业务，或通达场外申购、赎回相关业务，相应的业 务法则、申购赎回原则等相关事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。      一、 申购和赎回场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时候及办理样式基金管理东说念主将另行公告。      二、 申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交 易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办 理时候为前述共同交易日中上海证券交易所的交易时候。本基金投资的主要商场 包括：好意思国纽约证券交易所、好意思国纳斯达克证券交易所和好意思国证券交易所（AMEX） 等。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交易商场、证 券/期货交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达 日及通达时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽规 定在法则媒介上公告。                                  招募说明书（更新）   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购起首公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月起首办理赎回，具体业务办 理时候在赎回起首公告中法则。   本基金可在基金上市交易之前起首办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起首与赎回起首时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息流露办法》的接洽法则在法则媒介上公告申购与赎回的起首时候。   基金管理东说念主依照《信息流露办法》的接洽法则于 2023 年 11 月 23 日公告申 购与赎回的起首时候，并于 2023 年 11 月 28 日起首办理本基金的日常申购、赎 回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的 法则引申。 履行适当的规范后，增多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管理东说念主 届时发布的相关公告。 理肯求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗，或依据上海 证券交易所、登记机构相关法则过头变更诊疗上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则起首实施前依照《信息流露办法》的接洽法则在法则媒介上公告。                                      招募说明书（更新）   四、 申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主法则的规范，在通达日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时，须按申购赎回清单的法则备足申购对价，投资者 在提交赎回肯求时须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 肯求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 法则等在遵从基金合同和招募说明书道则的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体法则为准。   投资者申购、赎回肯求在受理当日进行说明。如投资者未能提供妥贴要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的妥贴要求的基金份额不及或未能根 据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥贴要 求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定到手。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的 算帐交收适用相关《业务法则》和参与各方相关契约的接洽法则。   本基金申购业务采选实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代可采选代收代付处理；申购、赎回业务 波及的现款差额和现款替代退补款可采选代收代付处理。   投资者 T 日申购到手后，如交易纪录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白日实时办理基金份额及现款替代的算帐交收；T 日白日未进行勾单说明或 白日资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替 代的算帐交收，并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。 基金管理东说念主在 T+2 日内办理现款差额的算帐，在 T+3 日内办理现款差额的交收。                               招募说明书（更新） 若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对算帐交收日历进行相应诊疗。   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 算帐交收。基金管理东说念主在 T+2 日内办理现款差额的算帐，在 T+3 日内通过登记 机构的代收代付平台办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回肯求之 日起 10 个通达日内划往基金份额握有东说念主账户。   若是登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不行通常践约的情形，则依据 相关《业务法则》和参与各方相关契约的接洽法则进行处理。   基金管理东说念主、登记机构可在法律律例允许的边界内，对基金份额握有东说念主利益 不存在践诺不利影响的前提下，对上述申购赎回的规范以及算帐交收和登记的办 理时候、样式、处理法则等进行诊疗，并在起首实施前依照《信息流露办法》的 接洽法则在法则媒介上公告。   如遇中国证监会或外管局相关法则有变更、好意思国主要证券交易所或基金投资 的其他境外商场的交易算帐法则有变更、好意思国主要证券交易所、基金投资的其他 境外商场及外汇商场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易商场数 据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能限定的因素影响业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时候可相应 顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回对价的情形时，赎回 现款替代款的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   五、 申购和赎回的数目限定 最小申购赎回单元请见申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可根 据基金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律律例允许的情况下，诊疗最小 申购赎回单元。 因素，设定单日申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总边界或赎回总 边界进行限定，并在申购赎回清单中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体法则请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、                               招募说明书（更新） 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 律律例允许的情况下，诊疗上述法则申购份额和赎回份额的数目限定，或者新增 基金边界限定措施。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息流露办法》的接洽 法则在法则媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用渡过头用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给 赎回东说念主的现款替代、现款差额过头他对价。 交易所开市前公告。   本基金基金份额净值的策动，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计 算，并在 T+2 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当延伸策动 或公告。   畴昔，若商场情况发生变化，或相关业务法则发生变化，或践诺情况需要， 基金管理东说念主不错在不违犯相关法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单策动和公告时候或频率进行诊疗并提前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。 可通达或停止东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项毋庸基金份额握有东说念主 大领路过。如本基金通达或停止东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申 赎原则、规范、用度等业务法则及相关事项届时由基金管理东说念主确定并提前公告。   七、 申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款                                 招募说明书（更新） 替代、T 日预估现款部分、T-2 日的现款差额、T-2 日基金份额净值过头他相关内 容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法则， 用于替代证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款 替代（标志为“退补”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗将被剔除，法律 律例限定投资的证券，或基金管理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其诊疗后 T-1 日开盘参考价并按照 T-2 日估值汇 率换算或基金管理东说念主以为合理的其他方法。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券是指基金管理东说念主以为需要在投资东说念主申购或 赎回期间投资东说念主买入或卖出的证券；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的策动公式为：   申购现款替代保证金＝替代证券数目×该证券诊疗后 T-1 日开盘参考价以及 T-2 日估值汇率相乘之和×（1+申购现款替代溢价比例）；   ③申购替代金额的处理规范   T 日，基金管理东说念主根据申购赎回清单收取申购现款替代保证金。对于说明成                               招募说明书（更新） 功的 T 日申购肯求，在 T 日内，基金管理东说念主以收到的申购现款替代保证金代投 资者买入被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日内任意时刻以收到的申购现款替代 保证金代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管 理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作。   在 T 日日终，基金管理东说念主已买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替代 证券的践诺买入成本（包括买入价钱与相关交易用度）的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替 代证券 T 日收盘价（需用最新汇率公允价折算为东说念主民币，当日在证券交易所无交 易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动，则 进行相应诊疗。通常情况下，T 日起第 3 个上海证券交易所和本基金投资的主要 商场的共同交易日内，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记 机构，登记机构办理现款替代多退少补资金的算帐，并将结果发送给相关申购赎 回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券永久停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结 算价钱进行诊疗，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动， 且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地珍爱握有东说念主利益，该证券对应 的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照践诺交易成本办理。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应诊疗。   上述汇率面前采选汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易中心公布的北 京时候 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最 新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心郑重 对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ④赎回替代金额的处理规范   对于说明到手的 T 日赎回肯求，在 T 日内，基金管理东说念主根据赎回肯求代投 资者卖出被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日内任意时刻代投资者卖出小于就是 被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要                                 招募说明书（更新） 自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。   在 T 日日终，基金管理东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的践诺卖出金额（扣 除相关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率公允价折算为东说念主民币，当日在证券交易所无交易的，取 最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金应支付给投资 者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动，则 进行相应诊疗。通常情况下，T 日起第 10 个上海证券交易所和本基金投资的主 要商场的共同交易日内，基金管理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总和据发送 给登记机构，登记机构办理现款替代资金的算帐，并将结果发送给相关申购赎回 代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券永久停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结 算价钱进行诊疗，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动， 且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地珍爱握有东说念主利益，该证券对应 的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照践诺交易成本办理。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应诊疗。   上述汇率面前采选汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易中心公布的北 京时候 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最 新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心郑重 对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ⑤基金管理东说念主不错根据具体情况，诊疗申购、赎回替代金额的处理规范、规 则等，并在招募说明书更新过头他公告中流露。   预估现款部分是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主策动的现款数额。   预估现款部分的策动公式为：   T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券诊疗后 T-1 日开盘参考价以及 T-2 日估值汇率相乘之和）                                       招募说明书（更新）   其中，该证券诊疗后 T-1 日开盘参考价主要根据模范普尔说念琼斯指数有限公 司提供的标的指数成份股的诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T-2 日至 T 日历间 存在本基金投资的主要商场交易日为非申赎通达日，则基金管理东说念主可对策动公式 中的“T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值”进行诊疗。   若 T-1 日或 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-2 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+2 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价以及 T 日估值汇率相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息   最新公告日历      XXXX/XX/XX               富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投资基金    基金称呼               （QDII）  基金管理公司称呼     富国基金管理有限公司  一级商场基金代码     XXXXXX   T-1 日信息内容           现款差额（单元：元）            XXX                                                         招募说明书（更新）         最小申购、赎回单元净值（单元：元）                   XXX           基金份额净值（单元：元）                      XXX   T 日信息内容       最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）                      XXX               现款替代比例上限                            XXX                    申购上限                           无                    赎回上限                           XXX               是否需要公布IOPV                          是            最小申购、赎回单元（单元：份）                        XXX               申购赎回的允许情况                           申购和赎回皆允许 成份股信息内容                                                                 替代金额                      股票数目       现款替代标         申购现款替     赎回现款替 证券代码       证券简称                                                 (单元：东说念主                       (股)         志           代溢价比率     代折价比率                                                                  民币元)   XXX        XXX          XXX         XXX         XXX     XXX      XXX   以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   申购赎回清单的具体内容与花式以上海证券交易所届时法则为准。基金管理 东说念主有权根据业务需要及交易所法则的诊疗对申购赎回清单的花式进行修改。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 投资东说念主的申购肯求。 或遇公众节沐日或外汇商场休市，导致基金管理东说念主无法策动当日基金资产净值或 无法进行证券交易。 申购赎回清单编制过错或 IOPV 策动过错。                               招募说明书（更新） 法办理申购，或者指数编制机构、相关证券、期货交易所等因畸形情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述畸形情况指基金管理东说念主无法预思并不可限定的 情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据过错等。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要害不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东说念主的申购达到基金管理东说念主所设定的 上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采选估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选暂停接受基金申购肯求的措施。 投资边界达到了外管局刚硬的外汇额度。   发生上述除第 6、7、8、11 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据接洽法则在法则媒介上刊登暂 停申购公告。   若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。                             招募说明书（更新） 或遇公众节沐日或外汇商场休市，导致基金管理东说念主无法策动当日基金资产净值或 无法进行证券交易。 申购赎回清单编制过错或 IOPV 策动过错。 法办理赎回，或者指数编制机构、相关证券、期货交易所等因畸形情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述畸形情况指基金管理东说念主无法预思并不可限定的 情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据过错等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且采选估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回肯求或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据接洽法则在法则媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理 并公告。   十、 基金份额的非交易过户等其他业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律律例过头业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、 其他申购赎回样式 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理样式等相关事项届时将另行公告。                            招募说明书（更新） 多个或单个投资者蚁合其握有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，采选其他合理的申购、赎回样式，并于新 的申购、赎回样式起首引申前赐与公告。 性不利影响的情况下，诊疗基金申购赎回样式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托付代理契约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违犯法律律例且对握有东说念主利益无践诺性不 利影响的情况下，安排专门的申购样式，并于新的申购样式起首引申前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交易场所或者交易样式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、 若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易型 通达式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回样式，基金管理东说念主有权诊疗本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回样式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回样式，届时将发布公告赐与流露并在本基金的招募说明书过头 更新中赐与更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十四、 基金管理东说念主可在法律律例允许的边界内，在对基金份额握有东说念主利益 践诺性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 诊疗并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）              第十二部分    基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 商场开户、交易、算帐、登记等各项用度）； 发生的用度； 征费、关税、印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何 利息、罚款及用度）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主滚动至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产滚动所引起的用度；   二、 基金用度计提方法、计提模范和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据接洽律例及相应契约 法则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。      四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国或所投资商场所在国度或地 区的法律律例的法则履行征税。本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税                            招募说明书（更新） 行径，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担， 届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由 基金管理东说念主按影相关法则申报缴纳。若是基金管理东说念主先行垫付上述升值税等税费 的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金管理东说念主被税务 机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就相关 金额进行追偿。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的法则代扣代缴。                                 招募说明书（更新）                第十三部分    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主及境外托管东说念主根据境内及投资所在地相关法律律例、表恣意文献 为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专 用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构 自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥寂。   四、 基金财产的撑握和责罚   本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 律例和基金合同的法则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章斥逐、被照章根除或者被照章 宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制引申。   在妥贴基金合同和托管契约接洽资产撑握的要求下，对境外托管东说念主的收歇而 产生的损失，基金托管东说念主应采选合理措施进行追偿，基金管理东说念主有义务配合基金 托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在根据《试行办法》的要求严慎、守法的原则采选、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管协 议的要求撑握托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的损失不承                              招募说明书（更新） 担使命。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过头境外托管东说念主存在过错、毅然、诓骗或 专门欠妥行径，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接 收基金财产中的证券的通盘权、正当性或真是性（包括是否以邃密体式转让）及 其他服从流毒。基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证 券、期货交易所法则、商场常规的算作或不算作承担使命。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款往来及证券交易的纪录、凭证等相关贵寓，并按法则的期限撑握，但 境外托管东说念主握有的与境外托管东说念主账户相关的贵寓的撑握应按照境外托管东说念主的业 务常规撑握。   资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份握有，现款存入 资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额握有东说念主分歧该现款资产享有优 先求偿权，除非法律律例及根除或清盘规范明文法则该等现款不归于算帐财产外。                                  招募说明书（更新）             第十四部分       基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国度法律 律例法则需要对外流露基金净值的非交易日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 入款本息、资产支握证券、境外基金、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门接洽法则。   （一）对存在活跃商场且草率获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应采选最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不行真是响应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，若是该限定是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限定作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采选在当前情况下适用而且有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。采选估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值                              招募说明书（更新） 进行诊疗并确定公允价值。      四、 估值方法   交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要害变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化 因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （1）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交易所商场上市交易的可调度债券，按照逐日收盘价算作估值全 价；   （3）交易所上市实行全价交易的债券（可调度债券除外），考中第三方估值 机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进 行估值；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时期确定公允价值。 对在交易所商场挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 采选估值时期确定其公允价值进行估值。如成本草率近似体现公允价值，应握续 评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当诊疗。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采选估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊疗，说明 计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则采选估值                            招募说明书（更新） 时期确定公允价值；   （4）通顺受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东 公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会接洽法则 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采选最近交易日结算 价估值。 业协会的相关法则进行估值。   （1）上市通顺的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）非上市通顺基金以估值截止时点草率取得的最新基金份额净值进行估 值。   （1）对于上市通顺的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券考中 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可调度债券除                             招募说明书（更新） 外）按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息 得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估 值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）对于初度刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信 息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报 价进行估值。   （1）估值策动中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币采选好意思元算作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时候）16：00 报价数据为准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以 基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇商场交易价钱为准。若本基金现 行估值汇率不再发布或发生要害变更，或商场上出现更为公允、更妥贴本基金的 估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据践诺情况诊疗本基金的 估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。 规法则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规 定诊疗或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在 相关税金诊疗日或践诺支付日进行相应的估值诊疗。   对于非代扣代缴的税收, 基金管理东说念主不错聘用税收参谋人对相关投资商场的 税收情况给予概念和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体谐和基金在海 外税务的申报、缴纳及索求税收返还等相关办事。基金管理东说念主或其聘用的税务顾 问对最终税务的处理的真是准确负责。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新法则估值。                                招募说明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的法则或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接洽法律律例，基金净值信息策动和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   五、 估值规范 数目策动，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入 基金财产。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。如遇 特殊情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可 阶段性诊疗基金份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。法律律例、监管机构、基金合同另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主于每个估值日的下一个办事日内策动基金资产净值及基金份额 净值，并按法则公告。 理东说念主根据法律律例或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金资产估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按法则对外公布。   六、 估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状 的使命东说念主应当对由于该估值过错遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过错处理原则”给予赔偿，承担赔偿使命。                            招募说明书（更新）   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过错使命方对径直损失承担赔偿使命；若估值过错使命方仍是积极谐和，而且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值过错使命方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行说明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值过错的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍搪塞估值过错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错诊疗采选尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的样式。   （5）按法律律例法则的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基                              招募说明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向接洽当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值策动出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 赔偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明 后按以下条件进行赔偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额握有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付赔偿 金，就践诺向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪状 进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的策动结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策动过错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时；                              招募说明书（更新） 无法准确评估基金资产价值时； 格且采选估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个估值日的下一个办事日内策动当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核说明后发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按法则赐与公布。      九、 特殊情形的处理 差不算作基金资产估值过错处理。 数编制机构及入款银行等级三方机构发送的数据过错，或国度管帐政策变更、市 场法则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已 经采选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现该过错的，由此酿成的基 金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿使命。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或磨蹭由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相关估值诊疗不算作基金资产估值过错处 理。 管东说念主协商一致的时候点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作 为基金资产估值过错处理。                                招募说明书（更新）              第十五部分      基金的收益与分派      一、 基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率（使用估值汇 率折算）。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补耗损为前提， 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评 价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在遵从法律律例和监管部门的法则，且对基金份额握有东说念主利益无践诺不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当 规范后可对基金收益分派原则和支付样式进行诊疗，不需召开基金份额握有东说念主大 会，并应于变更实施日前在法则媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。      三、 收益分派决策真是定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 法则媒介公告。      四、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                  招募说明书（更新）              第十六部分    基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 流露； 管帐核算，按照接洽法则编制基金管帐报表； 并以书面样式说明。   二、 基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。                                    招募说明书（更新）            第十七部分         基金的信息流露   一、 本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理法则》、基金合同过头他接洽法则。相关法律律例对于信息披 露的流露样式、登载媒介、报备样式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、 信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的法则流露基金信息，并保证所流露信息的真是性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会法则时候内，将应予流露的基金信 息通过妥贴中国证监会法则条件的寰宇性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息流露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者草率按照基金合同约定的时候和样式查阅或者复制公开流露的信息 贵寓。   三、 本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、 本基金公开流露的信息应采选华文文本。同期采选外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息采选阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵寓撮要 握有东说念主大会召开的法则及具体规范，说明基金家具的特性等波及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要害变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同见效后，基金家具贵寓撮要的信息发生要害变更的， 基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在法则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓撮要、 基金合同和基金托管契约登载在法则网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法则媒介上。                             招募说明书（更新）   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在法则媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在起首办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金 管理东说念主应当至少每周在法则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个通达日/交易日的次二个办事日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营 业网点流露通达日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次二个办事日，在法则网站 流露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交易的三个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在法则网站上，并将上 市交易公告书教唆性公告登载在法则报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的策动样式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）申购赎回清单   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通 过其网站以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同见效后，本基金不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金 份额折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于法则媒介上。   （九）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在法则网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在法则报刊上。基金年                             招募说明书（更新） 度呈报中的财务管帐呈报应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在法则网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在法则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在法则网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在法则报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期呈报“影响投资 者决策的其他进攻信息”项下流露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、 呈报期内握有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时呈报   本基金发生要害事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 或更换境外投资参谋人、基金改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 所发生变更；                              招募说明书（更新） 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到要害行政处罚、刑事处罚； 践诺限定东说念主或者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易事项，中国证监会另有法则的情形除外； 生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。                             招募说明书（更新）   （十一）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，相关信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄清，并将 接洽情况立即呈报基金上市交易的证券交易所。   （十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）算帐呈报   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在法则网站上， 并将算帐呈报教唆性公告登载在法则报刊上。   （十四）中国证监会法则的其他信息   本基金投资境内资产支握证券的，基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报 中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期内通盘的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈报中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   本基金投资于境内股指期货的，基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度 呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交易情况，包括交 易政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总 体风险的影响以及是否妥贴既定的交易政策和交易想法。   本基金投资于境内股票期权的，基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度 呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中流露股票期权交易情况，包括投 资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资想法。                             招募说明书（更新）   本基金参与境内融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在如期呈报 和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并 就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要害关联交易事项作念详备说 明。 引申。   （十五）相关法律律例对于上述信息流露的法则发生变化时，基金管理东说念主将 按最新法则进行信息流露。      六、 信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息 流露内容与花式准则等律例的法则。   基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的法则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期呈报、更新的招募 说明书、基金家具贵寓撮要、基金算帐呈报等公开流露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采选一家报刊流露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证相关报送信息的真是、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，可是其他群众媒介不得早于法则媒介和上海证券交易 所网站流露信息，而且在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律概念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金通常投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律法则的相关法则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                             招募说明书（更新）      七、 暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金相关信 息： 他原因暂停交易时； 资产价值或无法进行信息流露时； 格且采选估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规法则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。                              招募说明书（更新）       第十八部分    基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在法则媒介公告。   二、 基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主链接的； 的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。                             招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产算帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈报出具法律概念书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产算帐呈报经过妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的法则。                                         招募说明书（更新）                       第十九部分     基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息流露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月到手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日 欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。死心 2024 年 03 月 31 日，本集团 总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱充 足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、家具研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂支握团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11                                   招募说明书（更新） 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。 招商银行算作托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和调动精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，戮力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的内行、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+想法”， 以调动的“服务家具化”为方法论，全场所助力资管机构结束可握续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，连续调动托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 到手托管国内第一只券商蚁结伴产管理策划、第一只 FOF、第一只信托资金策划、 第一只股权私募基金、第一家结束货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑握，结束从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的改变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力连续提高,比年来赢得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融调动 “十 佳金融家具调动奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内独一 赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》 《21 世纪经济报说念》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融调动“十佳金融家具调动奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子                                   招募说明书（更新） 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 财经巨擘媒体《亚洲银大师》 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度了得资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场调动奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业调动英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公 司“2023 年度优秀资产托管机构”、                   “2023 年度估值业务了得机构”、                                    “2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、                                     招募说明书（更新） 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、引申董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握招商银行办事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 长远的研究和丰富的实务教养。   三、基金托管业务经营情况   死心 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。   四、托管东说念主的里面限定轨制                             招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格遵从国度接洽法律律例和行业监管轨制，坚握守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督机制， 防御和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞过错、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管 业务信息真是、准确、完竣、实时；确保内控机制、体制的连续改进和各项业务 轨制、过程的连续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险防御体系：   一级里面限定及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御 和限定；总行风险管理部、法律合规部、审计部寥寂对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控提高管理建议。   二级里面限定及风险防御是招商银行资产托管部诞生风险合规管理相关团 队，负责部门里面风险防御和限定，实时发现里面限定颓势，建议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室呈报。   三级里面限定及风险防御是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵照内 限定衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限定障翳各项业务过程和操作门径、障翳通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防御风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寥寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寥寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限定的查验、评价 部门寥寂于里面限定的建立和引申部门。   （4）有用性原则。里面限定有用性包含里面限定联想的有用性、里面限定 引申的有用性。里面限定联想的有用性是指里面限定的联想障翳了通盘应关切的 进攻风险，且联想的风险搪塞措施适当。里面限定引申的有用性是指里面限定能 够按照联想要求严格有用引申。   （5）稳当性原则。里面限定稳当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、                             招募说明书（更新） 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合 阻碍，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防御的目的。   （7）进攻性原则。里面限定在结束全面限定的基础上，关切进攻托管业务 进攻事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面限定草率结束在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务过程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开采。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本法则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构头绪知道、管理要求明确，得志风险管理全障翳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采选加密、直连样式传输数据，数据引申他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵寓风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守秘，除法律律例和其他接洽法则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时期系统风险限定。招商银行对信息时期系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时期系统采选两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息时期系统的安全。   （5）东说念主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和规范                            招募说明书（更新）   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等接洽法律律例的法则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监 督，对违犯法律律例、基金合同的指示拒却引申，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易规范仍是见效的投资指示违犯法律、 行政律例和其他接洽法则，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式通知基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应妥贴法律律例及基金合同允许的诊疗期限。基金管 理东说念主收到通知后应实时查对说明并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报 中国证监会。                                                       招募说明书（更新）                      第二十部分               境外托管东说念主   一、境外托管东说念主基本情况   称呼：花旗银行（Citibank N.A)   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时候：1812 年 6 月 16 日   组织体式：股份有限公司   存续期间：握续经营   通盘者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,063 亿好意思元*   实收本钱（Paid-in Capital）                       ：1090 亿好意思元*   托管资产边界：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业 务边界庸碌的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行(City Bank of New York)， 成立于 1812 年。其业务为个东说念主、企业、政府和机构提供庸碌而专注的金融家具 和服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和 钞票管理。花旗领有约 2 亿客户，业务深广 160 多个国度和地区。   花旗银行是花旗集团的全资子公司，其经营行径由好意思国联邦储备银行（FEB） 和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购， 仍是成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有 分支机构的国际级银行。   花旗银行本钱金淳朴，信用评级稳健。花旗银行领有全球庸碌自有专属托管 相聚，其托管资产边界在全球行业排行前线。死心 2023 年 4 季度末，花旗银行 的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球最初的托管机构。。   二、主要东说念主员情况   花旗职员都是教养丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等教养，并受 益于花旗握续提供的职工培训，涵盖家具、过程和证券业趋势，以及管理问题和 过程。很多东说念主还有其他履历证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证过头他行业                                                 招募说明书（更新） 认证。    平均而言，花旗银行的全球托管管理东说念主员从业跳动 20 年，职工从业达 10 年。    死心 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名员 工为托管和基金服务提供支握，其中 4,340 名职工位于亚太地区。    花旗银行的业务管理东说念主员均永久任职于花旗和证券业，坚握履行对托管业务 的承诺，而且一直是鼓舞花旗客户关系的进攻组成部分。    花旗全球托管管理团队平均办事年限为 15 年，全球托管职工平均办事年限 为 12 年。    亚太地区客户的业务支握是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 年的全球托管操作教养，非论在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理 问题的熟练深度和专科进度都处于行业前线，从而保障了高效率、高质料的服务。    花旗领有健全的公司治理轨制，里面限定和风险管理轨制，并得到有用地贯 彻引申。多年来经营管理有序，未发生过财务情景恶化等要害经营风险情形。花 旗银行具备安全撑握资产的条件以及安全、高效的算帐、交割智商。在最近 3 年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的要害处罚，无要害事项正在接受司法部 门、监管机构立案窥伺。    三、基金托管业务经营情况    花旗银行是值得相信的托管银行，托管资产边界达到 29.2 万亿好意思元。算作 全球最大的托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、 运营基础设施和专科常识。    花旗以长入样式提供交易结算、撑握、资产服务、管理和投资呈报。凭借自 营相聚、全球运营和客户服务，以及先进的处理时期，花旗在商场上脱颖而出， 草率提供量身定制的服务，得志企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自 营商、投资管理东说念主、全球托管东说念主、共同基金、养老基金和保障公司的需求。    四、信用等级(2023 年 12 月)                                    Standard &                    Moody’s                         Fitch                                    Poor’s                                    招募说明书（更新）         花旗集                 A3          BBB+       A       团（高等）         花旗集                 P-2         A-2       F1       团（短期）         花旗银                 Aa3         A+        A+       行（高等）         花旗银                 P-1         A-1       F1       行（短期）   五、境外托管东说念主的职责 产的资金账户以及证券账户； 信息；                                           招募说明书（更新）                  第二十一部分              相关服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入参谋电话：95105686、4008880688（寰宇长入，免远程话费）     传真：021-20513177     接洽东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 场内申购、赎回代办证券公司     （1）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     接洽东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （2）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼                                  招募说明书（更新） 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东说念主代表：陆建强 接洽东说念主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰宇- 公司网站：www.ctsec.com （3）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 接洽东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （4）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法东说念主代表：武晓春 接洽东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （5）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 接洽东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （6）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力                                      招募说明书（更新）     接洽东说念主员：陆晓     客服电话：95330     公司网站：www.dwzq.com.cn     （7）东兴证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新纷乱厦 B 座 12、15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新纷乱厦 B 座 12、15 层     法东说念主代表：魏庆华     接洽东说念主员：汤漫川     客服电话：4008-888-993     公司网站：www.dxzq.net     （8）正派证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717     办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层     法东说念主代表：施华     接洽东说念主员：徐锦福     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （9）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法东说念主代表：刘秋明     接洽东说念主员：姚巍     客服电话：95525     公司网站：www.ebscn.com     （10）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     接洽东说念主员：黄岚                                       招募说明书（更新）   客服电话：95575   公司网站：www.gf.com.cn   （11）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   接洽东说念主员：刘婧漪   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （12）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号         江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   接洽东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （13）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东说念主代表：贺青   接洽东说念主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （14）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   接洽东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517                                   招募说明书（更新） 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （15）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 接洽东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 接洽东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （17）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东说念主代表：章宏韬 接洽东说念主员：甘露 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （18）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 接洽东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （19）华创证券有限使命公司                                         招募说明书（更新）     注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     法东说念主代表：陶永泽     接洽东说念主员：程剑心     客服电话：4008666689     公司网站：http://www.hczq.com/     （20）华福证券有限使命公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     接洽东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （21）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     接洽东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （22）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     接洽东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （23）华鑫证券有限使命公司                                 招募说明书（更新）    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    接洽东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰宇）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （24）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区调动三路 833 号    法东说念主代表：赵洪波    接洽东说念主员：姜志伟    客服电话：956007    公司网站：www.jhzq.com.cn    （25）联储证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券    法东说念主代表：吕春卫    接洽东说念主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （26）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号    法东说念主代表：冯鹤年    接洽东说念主员：赵明    客服电话：400-6198-888    公司网站：www.mszq.com    （27）吉祥证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     接洽东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （28）上海证券有限使命公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     接洽东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （29）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法东说念主代表：王献军     接洽东说念主员：梁丽     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （30）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东说念主代表：杨周详     接洽东说念主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.swhysc.com （31）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 接洽东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （32）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 接洽东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （33）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 接洽东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （34）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 接洽东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （35）甬兴证券有限公司                                      招募说明书（更新）   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼   法东说念主代表：李抱   接洽东说念主员：戴璐璐   客服电话：400-916-0666   公司网站：https://www.yongxingsec.com   （36）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼   法东说念主代表：霍达   接洽东说念主员：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   公司网站：www.cmschina.com   （37）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼   法东说念主代表：吴承根   接洽东说念主员：张国放   客服电话：4006-967777   公司网站：www.stocke.com.cn   （38）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法东说念主代表：王晟   接洽东说念主员：辛国政   客服电话：4008-888-888、95551   公司网站：www.chinastock.com.cn   （39）中国中金钞票证券有限公司                                    招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    接洽东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （40）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接洽东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （41）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    接洽东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （42）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀疏期间广场(二期)北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦    法东说念主代表：张佑君    接洽东说念主员：顾凌    客服电话：95548 或 4008895548    公司网站：www.cs.ecitic.com    （43）中信证券华南股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   接洽东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （44）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   接洽东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （三） 二级商场交易代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务履历，并经上海证券交易所及中国证券登 记结算有限使命公司招供的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。   （四） 其他  基金管理东说念主可根据接洽法律律例的要求，采选其它妥贴要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   接洽东说念主：赵亦清   三、 出具法律概念书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所                                招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 引申事务合伙东说念主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                               招募说明书（更新）             第二十二部分     基金合同的内容摘抄      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同寥寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例法则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度接洽法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律法则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者                             招募说明书（更新） 实施其他法律行径；   （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴接洽法律、律例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、 赎回、调度和收益分派等的业务法则；   （17）采选、更换或根除基金境外投资参谋人、境外证券服务机构等；   （18）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以淳朴信用、严慎费力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他接洽法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使策动基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法妥贴基金合同等法律文献的法则，按接洽法则策动并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过头他接洽法则，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、                              招募说明书（更新） 基金合同过头他接洽法则另有法则外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开流露 前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽法则召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例的法则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时候发出，而且 保证投资者草率按照基金合同法则的时候和样式，随时查阅到与基金接洽的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同法则履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行见效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东说念主完成相关资金的退还办事；                             招募说明书（更新）   （25）引申见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）托付境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并 按照接洽法则对投资交易的过程、信息流露、纪录保存进行管理；   （28）基金管理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等接洽反洗钱的法律 律例和监管要求履行反洗钱义务；   （29）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条法则的原则进行；   （30）进行境外证券投资，应当遵从当地监管机构、交易所的接洽法律律例 法则；   （31）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和基金合同的法则安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）采选、更换或根除境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 托管东说念主职责；   （8）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：                              招募说明书（更新）   （1）以淳朴信用、费力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分别设立账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他接洽法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握（或托付境外资产托管东说念主撑握）由基金管理东说念主代表基金签订的与 基金接洽的要害合同及接洽凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、基金合同过头他接洽法则另有法则 外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具概念，说 明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；若是基金 管理东说念主有未引申基金合同法则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期 限不少于法律律例的法则；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按法则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽法则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽法则，召集基金份额握有东说念主大                            招募说明书（更新） 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近斥逐、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，情愿担赔偿使命，其赔偿使命 不因其退任而免除；   （20）当基金托管东说念主将其义务托付第三方处理时，对其托付第三方机构相关 事项的法律后果承担使命。基金托管东说念主托付的第三方机构不包括相关司法统领区 域内的证券登记、算帐机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地商场常规无 法向该服务提供方追偿的其他机构；   （21）资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份握有，境 外现款存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额握有东说念主分歧该现款 资产享有优先求偿权，除非法律律例及根除或清盘规范明文法则该等现款不归于 算帐财产外。境外资产托管东说念主在因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告清盘或 收歇等原因进行停止算帐时，除非在相关法律律例强制要求下，不得将托管资产 项下的证券、非现款资产归入其算帐资产；   （22）按法则监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同法则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （23）引申见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （24）采选妥贴《试行办法》第十九条法则的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职 责过程中，因自己罪状、毅然原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应 使命；在决定境外托管东说念主是否存在罪状、毅然等欠妥行径时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律律例、证券商场常规决定；但基 金托管东说念主已按照严慎、守法的原则采选、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主 已按照当地法律律例的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的收歇而产生的损 失，基金托管东说念主不承担使命；                              招募说明书（更新）   （25）按照法则对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施监督，如发现投 资指示或资金汇出入非法、非法，应当实时向中国证监会、外管局呈报；   （26）按照监管法则，向中国证监会和外管局呈报基金管理东说念主境外投资情况， 并按相关法则进行国际收支申报；   （27）办理基金管理东说念主就管理本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （28）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金往来、托付及成交纪录等相关贵寓，其保存时候不少于法律律例法则的最低期 限；   （29）实时将公司行径信息通知基金管理东说念主；   （30）对基金管理东说念主发送的指示负有体式审查义务；   （31）法律律例及中国证监会、外管局法则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；                              招募说明书（更新）   （9）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）发达阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金家具贵寓撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和申购对价及法律律例和基金合同所法则的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金耗损或者基金合同停止的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）引申见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的法则引申。   若以本基金为想法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金相通的聚合基 金的基金合同见效，鉴于本基金和聚合基金的相关性，本基金聚合基金的基金份 额握有东说念主不错凭所握有的聚合基金的基金份额径直出席或者拜托代表出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在策动参会份额和计票时，聚合基金握有 东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会 的权益登记日，聚合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的 聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。聚合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。                               招募说明书（更新）   聚合基金的基金管理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额握有东说念主的托付以聚合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先撤职聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额握有东说念主大会，聚合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有法则的，以届时有用的法律律例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作样式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范，但根据法律律例的要求调 整该等报酬模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会规范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或计算握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所停止                              招募说明书（更新） 上市的情形除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费样式；   （3）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记机构的相关业务法则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （5）变更功绩相比基准；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、相关证券交易所、基金登记机构在法律律例法则或中国 证监会许可的边界内诊疗或修改《业务法则》，包括但不限于接洽基金认购、申 购、赎回、调度、基金交易、非交易过户、转托管等内容；   （8）诊疗基金的申购赎回样式及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊疗基金份额净值、申购赎回清单的内容、策动和公告的时候或频率；   （10）诊疗基金收益分派原则；   （11）基金增减或诊疗销售币种；   （12）按照法律律例和基金合同法则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募说明书（更新） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮盖、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知样式 告。基金份额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信样式、托付的公证机关过头联 系样式和接洽东说念主、表决概念寄交的截止时候和收取样式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的样式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例和监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明妥贴法律律例、基金合同 和会议通知的法则，而且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的样式视为有用：                              招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个办事日内勾通公 布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知法则的样式收取基金份额握有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决概念的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决概念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律律例、基金合同和会议通知的法则，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面样式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并欺骗表决权， 具体样式在会议通知中列明。 非现场样式相结合的样式召开基金份额握有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通 讯样式开会的规范进行。基金份额握有东说念主不错采选书面、相聚、电话、短信或其 他样式进行表决，具体样式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律                             招募说明书（更新） 律例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会计议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，滥觞由大会主握东说念主按照下列第（七）条法则规范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法则或基                            招募说明书（更新） 金合同另有约定外，调度基金运作样式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止 基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名样式进行投票表决。   采选通信样式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证讲明，不然提交妥贴会议通知中法则的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头妥贴会议通知法则的表决概念视为有用表决，表决概念 隐约不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大领路知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议起首后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起首 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。                              招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在法则媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等法则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在法则媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主链接的；                              招募说明书（更新） 的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产算帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈报出具法律概念书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派                             招募说明书（更新）   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产算帐呈报经过妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的法则。   四、 争议措置样式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能措置的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主 具有不休力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同法则的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门 终点行政区和台湾地区）统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。                                    招募说明书（更新）              第二十三部分        基金托管契约的内容摘抄     一、 基金托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东说念主：裴长江     成立时候：1999 年 4 月 13 日     批准诞祈望关：中国证券监督管理委员会     批准诞生文号：证监基金字【1999】11 号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：5.2 亿元东说念主民币     存续期间：握续经营     经营边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日     注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦     注册本钱：252.20 亿元     法定代表东说念主：缪建民     行长：王良     资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     存续期间：握续经营                              招募说明书（更新）   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律律例的法则以及《基金合同》的约定，对基 金投资边界、投资比例、投资限定、关联方交易等进行监督。   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地结束投资想法，本基金不错少量投资于境内、境外商场的其他资产，包 括但不限于其他非成份股的股票。   针对境内投资，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、 科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单据、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离交易可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会相关法则）。   本基金可根据法律律例的法则参与融资及转融通证券出借业务。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融家具或器具：   （1）在已与中国证监会签署双边监管互助宽恕备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的公募基金（含交易型通达式指数基金 ETF）；   （2）已与中国证监会签署双边监管互助宽恕备忘录的国度或地区证券商场 挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；   （3）政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭支握证券、资产支握证 券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；   （4）银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购 契约、短期政府债券等货币商场器具；   （5）远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、 期权、期货等金融繁衍家具；   （6）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投 资家具；   （7）本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。 接洽证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准；                              招募说明书（更新）   （8）中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会相关 法则）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行 适当规范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行适当规范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应诊疗。   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金境外投资组合应遵照以下限定：   a) 本基金握有统一家银行的入款不得跳动基金资产净值的 20%，其中银行 应当是中资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限定；   b) 本基金握有与中国证监会签署双边监管互助宽恕备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%， 其中握有任一国度或地区商场的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%；   c) 基金握有非流动性资产市值不得跳动基金资产净值的 10%。其中，非流 动性资产是指法律或基金合同法则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他 资产；   d) 为应付赎回、交易算帐等临时用途，借入现款的比例不得跳动基金资产 净值的 10%；   e) 本基金握有境外基金的市值计算不得跳动本基金资产净值的 10%，握有 货币商场基金不受上述限定；   f) 统一基金管理东说念主管理的全部基金握有任何一只境外基金，不得跳动该境 外基金总份额的 20%；   基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格遵从下列法则：                               招募说明书（更新）   a) 本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   b) 本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   c) 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当妥贴以下要 求：通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级；交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，而且 基金可在职何时候以公允价值停止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超 过本基金资产净值的 20%；   a) 通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级；   b) 应当采选市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；   c) 借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利 息和分红。一朝借方负约，本基金根据契约和接洽法律有权保留和处置担保物以 得志索赔需要；   d) 除中国证监会另有法则外，担保物不错是以下金融器具或品种：   i. 现款；   ii. 入款讲明；   iii. 买卖单据；   iv. 政府债券；   v. 中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证；   e) 本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在通常商场常规的合理期限 内要求奉赵任一或通盘已借出的证券；   f) 基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命； 守下列法则：   a) 通盘参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监 会招供的信用评级机构信用评级；                               招募说明书（更新）   b) 参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据契约和接洽法律 有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要；   c) 买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分红；   d) 参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊疗以确保已 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据契约和接洽 法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要；   e) 基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应追偿使命； 或通盘已售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50%。前项比例限定 策动，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基 金总资产；   除上述第 1）项下等 d）目情形之外，若基金跳动上述投资比例限定，应当 在跳动比例后 30 个办事日内采选合理的买卖措施减仓，以妥贴投资比例限定要 求，但中国证监会法则的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵照以下限定： 金资产净值的 10%； 该资产支握证券边界的 10%； 券，不得跳动其各样资产支握证券计算边界的 10%； 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资模范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                              招募说明书（更新） 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交易的，应当遵照下列 8）-13）要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）              、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 策动）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得跳动上一交易日基金资产净值的 20%； 证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当遵从下列 14）-16）要求： 握有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数策动； 他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；                               招募说明书（更新） 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳动基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 均策动； 因素致使基金不妥贴该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保 握一致； 行，与境内上市交易的股票合并策动；   除上述第 5）、18）至 20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述法则投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券/期货 商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资不妥贴第 18）项法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有法则 的，从其法则。   （3）本基金境表里投资组合均应遵照以下限定： 的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 妥贴上述投资比例的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会                             招募说明书（更新） 法则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 起首。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当规范后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的法则为准。   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品相关的繁衍品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过头他不方正的证券交易行径；   （15）法律、行政律例和中国证监会及基金合同法则不容从事的其他行径。 际限定东说念主或者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联交易的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，遵照基金 份额握有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱引申。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与流露。要害关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。                               招募说明书（更新） 当规范后，本基金可不受上述法则的限定或按诊疗后的法则引申。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主采选入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法 律律例的法则及《基金合同》的约定，确定妥贴条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否 妥贴接洽法则进行监督。对于不妥贴法则的银行入款，基金托管东说念主不错拒却引申， 并通知基金管理东说念主。   本基金投资境内银行入款应妥贴如下法则： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限定；投 资于具有基金托管东说念主履历的统一买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例计算不得跳动 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的统一买卖银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例计算不得跳动 5%。   接洽法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管理东说念主履 行适当规范后，可相应诊疗投资组合限定的法则。 务过程、岗亭职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实防御接洽风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核相关契约、账户 贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等波及到入款银行采选方面的风险。因采选入款银行不 当酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （2）基金管理东说念主负责限定流动性风险。因限定不力而酿成的损失，基金托 管东说念主不承担使命。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行得志基 金通常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响 估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限定轨制的开采。如因基金管理东说念主职工职 务行径导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。                            招募说明书（更新）   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、   《运作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结 算等的各项法则。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与妥贴履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体互助契约》（以下简称《总体互助契约》），确定《入款契约书》的格 式范本。《总体互助契约》和《入款契约书》的花式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关律例对《总体互助契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理样式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具郑重书面说明书。变更通知的投递样式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何样式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行                             招募说明书（更新） 签订的《总体互助契约》、            《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款契约书》中法则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款 的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定接洽东说念主；若 入款银行分支机构代为撑握入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行建议补办肯求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的样式快递或上门 托付至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，对于存期跳动 3 个月的如期入款， 入款银行应于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 盘考。入款到期前基金管理东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。                             招募说明书（更新）   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中法则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相关讲明文献后，与入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需按原契约约定利率和践诺缓期天数 支付缓期利息。   若是在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款契约书》引申。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违犯接洽法律律例的法则 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 30 个办事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在 30 个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害非法行径， 应立即呈报中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒不引申酿成基金财产损失的，相关损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担赔偿使命。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供妥贴法律律例及行业模范的、经谨慎采选的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算样式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市 场采选交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场 交易敌手名单进行交易。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全商场交易敌手。在基金                             招募说明书（更新） 存续期间基金管理东说念主不错诊疗交易敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个办事 日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据 商场需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结算样式的，应向基金托管东说念主说明 情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易法则进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金管理东说念主确定的时候内仍未承担负约使命过头他相关法律使命的，在基 金管理东说念主无罪状的前提下，基金管理东说念主不错但无义务对相应损失先行赐与承担， 然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易对 手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成 的相应损构怨使命。   （五）本基金投资境内通顺受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股 票等通顺受限证券接洽问题的通知》等接洽监管法则。 包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要害 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券商场交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 管理东说念主董事会批准的接洽基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险限定轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投                             招募说明书（更新） 资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供的样式说明收到上述贵寓。   基金管理东说念主负责管理本基金投资通顺受限证券的流动性风险，确保对相关风 险采选积极有用的措施，在合理的时候内有用措置基金运作的流动性问题。如因 基金大都赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担赔偿使命。 要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真是、完竣，并应至少 于拟引申投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有弥散的时候进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 资通顺受限证券的行径。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、                             《托管契约》以 过头他相关法律律例的接洽法则，应实时通知基金管理东说念主，并呈报中国证监会， 同期采选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的非法、 非法以及违犯《基金合同》、             《托管契约》的投资指示不予引申，独立即通知基金 管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不引申时，基金托 管东说念主应向中国证监会呈报。 法则媒介流露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，发达评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴 法律律例及监管机构的相关法则。                            招募说明书（更新）   （七）若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵从审慎经营的 原则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完 善业务过程，有用地防御和限定风险，基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业 务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据接洽法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值策动、基金份额净值策动、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的法则，应实时以电话、邮件或书面提 示等样式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面通知，基金管理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托 管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆， 基金管理东说念主应在法则时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易规范仍是见效的指示违犯法 律、行政律例和其他接洽法则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管 理东说念主实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其实时通 知义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害非法行径，应实时呈报中国证监 会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指                             招募说明书（更新） 令办理算帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未引申或无故延伸引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管契约过头他接洽法则时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应鄙人一办事日前实时查对 并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在法则 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在法则时候内回应并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和 真是性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害非法行径，应实时呈报中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   四、 基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 相关账户。 确保基金财产的完竣与寥寂。 金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主践诺有用限定下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑握期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采选措施进行催收，基金管理东说念主应负责向接洽当事                               招募说明书（更新） 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诓骗、毅然、过错或收歇等原因给基金资 产酿成的损失等不承担使命。 职责托付给第三方机构履行。 得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违犯此义务所得利益归于基金财产， 由此酿成的径直损失由基金托管东说念主承担，该等使命包括但不限于规复基金财产的 原状、承担因此所引起的径直损失的赔偿使命。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽买卖上的合 理勉力确保境外托管东说念主不得在职何托管资产上诞生任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据接洽适用法律的法则而产生的担保权利除外。 责罚、分派托管证券。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、                 《运作办法》等接洽法则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 法则时候内，基金管理东说念主应聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事 务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。                               招募说明书（更新） 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），撑握基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数 证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关法则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。境外托管东说念主在基金所投资商场的交 易所或登记结算机构处按照该交易所或登记结算机构的业务法则开立证券账户。 管东说念主、境外托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的法则引申。基金证券账户的开立和管 理当妥贴账户所在国或地区接洽法律的法则。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按接洽法则开立、使用 并管理；若无相关法则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则引申。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责                              招募说明书（更新） 任公司和银行间商场算帐所股份有限公司的接洽法则，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。债 券托管户的开立和管理当妥贴账户所在国或地区接洽法律的法则。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照法则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真是性和有用性，且在相关贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主或境外托管东说念主按照接洽法律律例和本契约的约定 协商后开立。新账户按接洽法则使用并管理。 另有法则的，从其法则办理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的撑握 例。 有证券的实益通盘东说念主的样式握有基金财产中的通盘证券。 (b)要乞降尽买卖上的合理勉力确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中单独明晰列 记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托 管东说念主、境外托管东说念主以无记名样式践诺握有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券 和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别寥寂存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所摄取基金财产中的证券的通盘权、正当 性或真是性（包括是否以邃密体式转让）过头他服从流毒。基金管理东说念主、基金托                                招募说明书（更新） 管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证券、期货交易所法则、商场常规的作 为或不算作承担使命。 的践诺通盘东说念主握有，但须遵从统领该系统运营的法则、条例和条件。 在证券系统握有的证券除外)应按本契约约定登记。 券登记样式的要害改变通知基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些商场发生的 事件或常规变化通知基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本契约约定的证券登记 样式，基金托管东说念主过头境外托管东说念主应就此赐与充分派合。   （八）与基金财产接洽的要害合同的撑握   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的要害合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主撑握。除本契约另有法则外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产接洽的要害合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主负责。要害合同的保 管期限不少于法律律例的法则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值策动、估值和管帐核算   基金资产的净值策动和管帐核算按影相关的法律律例进行，基金管理东说念主不错 托付第三方机构完成。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时候及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量策动，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。如遇特                            招募说明书（更新） 殊情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶 段性诊疗基金份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。法律律例、监管机构、基金合同另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主每个估值日的下一个办事日内策动基金资产净值、基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按法则公告。   基金管理东说念主每个估值日的下一个办事日内对基金资产进行估值后（基金管理 东说念主根据法律律例或基金合同的法则暂停估值时除外），将基金资产净值、基金份 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按法则对外公 布。 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理样式   （1）基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值 过错。   （2）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 赔偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明 后按以下条件进行赔偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额握有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付赔偿 金，就践诺向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪状 进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，固然屡次再行计                             招募说明书（更新） 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的策动结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策动过错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （四）基金管帐轨制   按国度接洽部门法则的管帐轨制引申。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的统一记账方 法和管帐处理原则，分别独飞速设立、纪录和撑握本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度呈报的编制及复核并 赐与公告；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期呈报的编制及复核并赐与 公告；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度呈报的编制及复核并赐与公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以法律律例的法则为准。基金年度呈报的财 务管帐呈报应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计。 基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期基金季度呈报、基金中 期呈报或者基金年度呈报。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基                             招募说明书（更新） 准的基础数据和编制结果。   六、 基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别按照法律律例法则的期限撑握基金份额握有 东说念主名册。如不行妥善撑握，则按相关法律律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将接洽贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真是性、准确性和完竣 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   七、 争议措置样式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 两边当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 赤诚、费力、尽责地履行基金合同和本托管契约法则的义务，珍爱基金份额握有 东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区）统领。   八、 托管契约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更规范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对本契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的法则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约停止的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务；                               招募说明书（更新） 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                                    招募说明书（更新）           第二十四部分      对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主交易贵寓服务   投资者在交易肯求被受理的 3 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交易 说明单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易说明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者摄取定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时摄取相关定制服务。   四、 相聚在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资参谋、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策法则建议投诉或概念。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律律例及监管法则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微治服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。   八、 基金管理东说念主客户服务连接样式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇长入，免远程话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请接洽基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等样式接洽基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募说明书。                                    招募说明书（更新）                 第二十五部分 其他应流露事项 序号             公告事项            信息流露样式       公告日历      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      公告      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      书      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      回业务公告      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员变更的      公告      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      性公告      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      境外主要商场节沐日暂停申购、赎回的公告      富国基金管理有限公司对于旗下部分基金 2024      的公告      对于富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交      简称变更的公告                            招募说明书（更新）       第二十六部分   招募说明书的存放及查阅样式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                  招募说明书（更新）               第二十七部分      备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达 式指数证券投资基金（QDII）召募注册的文献   （二）《富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投 资基金（QDII）基金合同》   （三）《富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型通达式指数证券投 资基金（QDII）托管契约》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的法律概念   （七）注册登记契约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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